超越“華盛頓共識”的新一代經濟發展理論評析

張慧君

摘要：“華盛頓共識”的失誤促使經濟發展研究領域興起一波超越“華盛頓共識”的浪潮。新一代經濟發展理論具有鮮明的特征：一是發展觀念更具有包容性，即強調公平的發展、民主的發展、包容性發展和可持續發展；二是關注影響發展的深層因素，包括制度與治理、經濟結構的變遷、人力資本與創新，以及資源環境約束；三是反對華盛頓共識推薦的“最優制度實踐”，探尋更加多元的發展路徑；四是采取“發展診斷”和“因勢利導”的方法，為發展中國家提供有效的政策制定框架。面對后危機時代全球經濟的深刻變革，新一代發展理論需要對現有理論范式進行整合，并采取更加開放的研究視角，為理解全球經濟發展新格局提供更加有效的分析框架。

關鍵詞：超越“華盛頓共識”；新一代經濟發展理論；包容性發展；發展診斷

中圖分類號：F061.3 文獻標識碼：A 文章編號：1005—2674（2013）03—056—05

一、“華盛頓共識”的失誤與新一代經濟發展理論的興起

20世紀90年代，“華盛頓共識”成為經濟發展領域占據主導地位的理論范式和政策制定依據。這一共識代表了總部位于華盛頓的世界銀行、國際貨幣基金組織、美國財政部，以及一些華盛頓智庫關于發展中國家經濟改革的政策主張。華盛頓共識的最初版本包括十項改革建議，其后雖有所修正，但恰如斯蒂格利茨所言：“世界上絕大多數人心目中的‘華盛頓共識是指以私有化、自由化和宏觀穩定為主要內容的發展戰略，以及基于對自由市場的堅定信念并且旨在削弱，甚至最小化政府角色的一系列政策?！比欢?，華盛頓共識推薦的改革措施并未收到預期效果，反而使發展中國家墜入經濟衰退和社會危機頻發的陷阱中。

華盛頓共識主導下的改革之所以帶來嚴重惡果，源于新自由主義經濟思想對現實世界經濟發展的誤讀，以致產生了一系列政策失誤：一是過于狹隘的目標和政策工具，即只關注資源配置效率改進和GDP增長，而忽略更加廣泛的發展目標與手段；二是秉承“市場原教旨主義”信條，過度迷信市場可以自動引致經濟良好運行；三是忽視實現目標的可行過程，即預先設定了一系列理想的市場制度，但許多制度在欠發達國家并不存在；四是采取經濟簡約主義的視角來看待發展，忽略支撐經濟發展的各種非經濟因素，如政治、社會、文化和生態等因素。

鑒于華盛頓共識的嚴重失誤，從20世紀90年代末開始，一批經濟學家試圖擺脫新自由主義發展觀的束縛，探尋更加有效的發展戰略，由此推動了超越“華盛頓共識”的新一代經濟發展理論的興起。如果我們將二戰后到20世紀70年代以“舊結構主義”和政府全面干預論為核心的發展理論和政策稱為發展經濟學的1.0版本，將20世紀80～90年代由華盛頓共識主導的發展理論和政策稱為發展經濟學的2.0版本，那么，正在興起的更具有包容性的新一代發展理論則稱得上是發展經濟學的3.0版本。

二、新一代經濟發展理論的研究主題與主要特征

經濟發展的理論思潮總是伴隨現實環境的變化發生著動態演進。每一代經濟發展理論都在發展觀念、驅動發展的因素、促進發展的路徑，以及指導發展的政策框架方面各具特色，新一代經濟發展理論也不例外。

1.更具包容性的發展觀。20世紀90年代以來，發展經濟學領域逐漸形成了一種共識：發展中國家不應僅僅關注國內生產總值的增長率，而應當努力實現“人的全面發展”。這種發展觀的轉變意味著在經濟發展的目標中應當包含更加廣泛的內容。倡導廣義發展觀的重要代表人物阿瑪蒂亞·森，將發展看作是擴展人們享有真實自由的過程。這種實質意義的自由包括免受困苦、饑餓、營養不良、可避免的疾病、過早死亡，以及接受教育、享有參與政治的權利自由。自由既是發展的目標也是發展的手段，促進發展的五種最重要的工具性自由包括：政治自由、經濟條件、社會機會、透明性擔保以及防護性保障。斯蒂格利茨也呼吁形成一種新的發展范式，該范式擁有更加廣泛的目標：提高生活標準，改善衛生和教育的條件；尋求可持續發展，保護資源和環境；促進公正的發展，確保所有群體能享受發展成果；實現民主的發展，公民能以各種方式參與發展決策。在發展經濟學家的不斷推動下，外延更加廣泛、內涵更具有包容性的發展觀逐步影響到政策實踐領域。2007年，亞洲開發銀行提出了“包容性增長”的概念，以及促進包容性增長與社會和諧的政策框架。包容性增長被界定為機會平等的增長，它既強調通過經濟增長創造就業與其他發展機會，又強調發展機會的平等，從而實現社會公平與增長的相互包容。在促進包容性增長的過程中，政府可以發揮三方面作用：一是加大對教育、醫療等基本公共服務的投入；二是確保制度和政策的公平性；三是構筑抵御風險的社會保障體制，消除貧困。世界銀行認為，包容性增長既強調增長的速度，也強調增長的方式，它要求經濟增長的基礎更加廣泛，增長的成果能夠惠及貧困人口。包容性增長的關注點在于促進“生產性就業”，而不僅是直接的收入再分配。增長與發展委員會也指出，成功的經濟增長戰略必須致力于實現機會均等，盡管機會均等并不能保證結果均等，但政府應當努力控制不平等現象。實現包容性發展也要關注環境問題，否則會導致未來被迫進行代價高昂的修復工作。由此可見，強調發展的公平性、民主性、包容性和可持續性，成為新一代發展觀的鮮明特征。

2.關注驅動經濟發展的深層因素。與華盛頓共識僅僅關注提高市場運行效率的宏觀經濟政策不同，新一代發展理論更加注重驅動經濟長期發展的深層因素。這些因素主要包括制度與治理、經濟結構的演化、人力資本與創新，以及資源環境約束。

制度是決定一國經濟成敗的關鍵，“治理”被視為一個社會廣泛存在的制度的核心部分。阿西蒙格魯將與治理相關的制度劃分為三種類型：形成集體決策、制約利益集團的政治制度；政府提供公共產品和服務的能力；協調經濟主體行為的經濟規制制度。一套有效的制度安排和治理結構能夠促進投資增長、技術創新以及人力資本積累，無效的制度則會抑制這些生產性活動。諾思、沃利斯和溫加斯特認為，從歷史經驗來看，欠發達國家實現經濟發展的關鍵是從“自然國家”到“開放準入秩序”的轉型。與依靠權力壟斷創造租金的“自然國家”不同，在“開放準入秩序”中，所有公民都能建立經濟、政治和社會組織，以實現其利益。由于開放的自由進入和競爭，任何壟斷租金都不會長期存在。福山進一步探討了不同治理制度對經濟發展的影響。在他看來，國家能力對促進欠發達國家的經濟發展更加重要。一個強大的發展型政府，能夠維持政治秩序，并推行支持增長的政策。發展經濟學家普遍認為，“治理改革”應當成為新的發展議程中的重要一環，包括消除腐敗、改進法治、提高公共部門的責任和效率，以及確保公民的準人權和表達權。

經濟結構是影響發展績效的另一深層因素。然而，由于舊結構主義學派提出的進口替代戰略、政府計劃干預等政策并未使欠發達國家扭轉貧窮落后的面貌，20世紀70年代后，結構主義發展經濟學逐步走向衰落。進入21世紀以來，一些經濟學家試圖“將結構轉變重新帶回經濟發展研究的核心”，其中最具代表性的理論當屬林毅夫提出的“新結構經濟學”。新結構經濟學認為，一國的要素稟賦結構在不同發展階段呈現不同的特征，由此決定了該國的產業結構具有階段性差異。經濟發展是一個產業結構不斷升級和基礎設施不斷改善的動態過程，這種變遷需要一個內在的協調機制，以降低企業的交易成本并補償風險投資。與舊結構主義不同，新結構主義并不排斥市場的作用，反而將其視為資源配置的核心手段；同時，新結構主義也反對政府無用論，認為政府可以在產業升級過程中扮演重要角色，如提供新產業信息、協調不同企業的關聯投資、為創新企業補償信息外部性，以及鼓勵外商投資培育新產業。

促進發展的第三個深層因素就是人力資本與創新的作用。20世紀80-90年代的內生性增長理論將技術進步內生化，掀起了對創新研究的熱潮。內生性增長理論主要沿著兩條線索探討了創新的驅動因素。一條線索強調知識的增長來源于私人企業投資產生的外部性效應；另一條線索強調人力資本的積累也會對社會的創新產生正外部性效應。對發展中國家而言，由于人力資本匱乏以及企業缺乏研發投入，導致創新動力不足。斯蒂格利茨認為，市場的自發運行并不能提供充足的人力資本，因此，政府在增加教育資金投入方面發揮著重要作用。同樣，市場也不能提供充足的技術創新，政府需要對研發活動進行必要的扶持。發展中國家獨自從事創新的風險過大，因此可以利用技術轉移來推動創新。

最后，日益嚴峻的資源環境約束，成為制約經濟發展的不利因素。大多數發展中國家在發展的路徑選擇上，采取了“先增長，后治理”的模式，但實踐證明這是一種代價高昂的發展戰略。在經濟發展過程中，價格體系往往不能反映真實的環境成本，因此會誤導政府的投資選擇，但事后糾正這些錯誤的代價高昂。如果事先考慮到這些因素，成本將會大為縮減。此外，發展中國家對能源的補貼，也是導致經濟效率低下和環境惡化的錯誤政策；補貼將會扭曲經濟發展的軌跡，并使全球氣候問題的解決更加困難。從現實看，發展中國家因受經濟能力的制約無需立即采用最先進的環保標準，但在制定發展戰略時應該考慮到環境因素。要克服資源環境約束，除了各國制定有效政策外，還需要進行國際協調，確立全球治理的格局。

3.探尋促進發展的多元路徑。華盛頓共識主張一種一元線性發展路徑，即存在一條通向經濟繁榮的最優路徑，這就是美英模式的自由市場經濟體制，發展中國家要無一例外地采納與之相應的“最優制度實踐”。然而，張夏準通過歷史考察發現，發達國家并非使用那些它們向發展中國家推薦的“好政策”和“好制度”而獲得發展的。在發達國家崛起時期，它們頻繁地使用了“不好的”經濟政策和制度，如保護幼稚工業、出口補貼等。因此，發達國家向發展中國家推薦“好政策”和“好制度”的目的，實質上是“踢開了發展中國家賴以發展的梯子”，阻止其迎頭趕上。羅德里克同樣提醒發展中國家避免落入“最優實踐的陷阱”。他指出，國際發展機構推薦的改革是以最優制度模型為導向的，然而，對于獲得合意的結果而言，不存在唯一的、與具體環境無關的方法。真正有效的政策要建立在各國特定的約束和機會基礎之上。

實際上，通向經濟繁榮的路徑是多元化的，一些發展中國家并未完全遵循華盛頓共識的最優制度模式，卻探索出適合本國的經濟發展道路。一個經典案例就是以日本和韓國為代表的東亞新興工業化國家戰后崛起的道路。人們普遍認為，政府積極的工業、貿易和技術的政策是這些國家高速增長的根本原因。另一個超越華盛頓共識的案例就是中國改革開放三十多年的轉型與發展創造的“中國奇跡”。雷默以“北京共識”來概括中國獨特的發展模式：一是強調創新的重要性，并利用創新減少改革中的摩擦；二是強調發展的公平性，它超越了人均GDP這一狹隘尺度，注重提高生活質量，強調和諧社會與可持續發展；三是強調國家的自主性，珍視國家主權和安全，反對外部勢力干涉內政。雷默認為，北京共識正在取代華盛頓共識，為發展中國家提供了可資借鑒的范例。此外，斯洛文尼亞、印度、越南、毛里求斯，也都根據自身國情探索出不同于西方的經濟發展道路。面對日益多元化的發展路徑，發展經濟學家們認識到，在國際發展機構制定政策的過程中，應當更廣泛地吸收發展中國家的經驗。盡管應當鼓勵制度改革，但并不等于在所有國家強制推行美英發展模式。允許發展中國家采用更適合其發展階段和自身條件的政策和制度，能夠使它們發展得更快。

4.制定更具操作性的政策框架。以往的經濟發展理論缺乏一種對發展中國家切實有效的政策制定框架，新一代發展理論試圖彌補這一缺陷，提出更具實用性的發展決策框架。

豪斯曼、羅德里克和貝拉斯科提出了“發展診斷”框架，該框架由三個步驟構成。第一步是發展診斷，其核心是識別哪些因素成為制約經濟發展的“緊約束”。第二步是政策設計，一旦確定了關鍵性約束，就制定有針對性的政策，消除這些發展障礙。第三步是將改革政策進一步制度化。經濟持續發展需要兩種制度改革：一是確保市場經濟和對外開放穩健發展的制度；二是強化國內沖突管理的制度，包括強化法治、鞏固民主、建立參與機制和社會安全網絡。

林毅夫和孟加在“新結構經濟學”的基礎上，提出了“增長甄別與因勢利導”的政策框架。該框架包括“兩軌六步法”。“兩軌”是指：一是一國要確定具有潛在比較優勢的產業；二是消除阻止這些產業進入和成長的約束?！傲健卑ǎ海?）政府確定一份貿易商品和服務的清單，這些商品和服務在與本地有相似要素稟賦且人均收入較高的地區有過成功的生產經驗；（2）優先考慮發展本地私人部門已進入的產業，并消除新企業進入的障礙；（3）對于全新產業，可以引進外資投資于該產業，或者設立孵化計劃，扶持本地企業進入；（4）關注本地私人企業自我發現的其他產業；（5）改進基礎設施和商業環境，鼓勵國內外企業進入，發揮產業聚集優勢；（6）為致力于創新的企業提供必要補償，但要防止尋租問題。

建立發展診斷分析框架的目的，不是提供一個包羅萬象的政策清單，而是提出一種關于改革方案的思考方式，使每個國家進行自我診斷，并采取各自不同的、具體解決方案。

三、未來的研究議程

新一代經濟發展理論在諸多領域做出富有建設性的探索，但依然有許多重要的理論和實踐問題有待回答。這一任務又伴隨后危機時代全球經濟結構的深度調整變得日益迫切。

1.發展理論需要對傳統的發展模式進行深刻反思。伯索爾和福山指出，全球金融危機使得以小政府、放松規制、私有產權和低稅收為特征的新自由主義市場模式受到批判。未來，新興市場國家將會用更具彈性的國內政策取代與自由市場模式相關的政策。在后危機時代，發達國家和發展中國家都面臨著轉變發展方式和調整經濟結構的重任。如何理解這種結構變遷并促進經濟轉型，無疑將成為新一代發展理論需要深入研究的重要課題。

2.發展理論需要更好地理解政府、市場和私人部門在促進經濟發展中的作用。華盛頓共識一度認為，政府推行產業政策是極端無效的。但始于2008年的世界金融危機表明，發展中國家能夠有效實施新的產業政策，這些產業政策的目標不是“挑選優勝者”或者使生產在部門間轉移，而是解決協調問題，并消除制約私人企業投資于新行業的障礙。當然，政府采取適宜的產業政策推動經濟發展，而不是淪為利益集團的“俘獲物”，就需要對公共部門進行治理改革，建立“善治”型政府。但是，如何改革政府，促進善治的形成，是所有國家面臨的艱巨任務。

3.發展理論需要研究如何擴大經濟機會，以有效縮減貧困和促進人的全面發展。機會不平等是發展中國家非包容性增長的核心問題。機會不平等尤其體現在教育、健康以及其他人力資本投資方面，這些不平等削弱了增長對消除貧困的貢獻。要想扭轉這種局面，首要任務就是為窮人提供更加良好的公共服務。現實表明，投資于公共服務對于促進經濟長期平穩發展具有積極作用，它不僅可以在危機期間發揮“自動穩定器”的功能，而且能夠提升整個社會的人力資本存量，為更多人創造就業機會。不過，關鍵問題在于如何提高公共服務的供給質量和效率。

4.發展理論需要深入思考在全球化和多極世界格局中如何改進風險管理，更好地實施全球治理。在全球化的背景下，發展中國家面臨更多的風險沖擊，因此，必須將風險因素納入發展決策之中，運用風險預測、政府監管、商業保險和社會安全網等措施來強化風險管理。本輪金融危機也加速了世界經濟多極化的進程。西方發達國家已無法獨自管理全球經濟事務，新興經濟體將發揮更大的作用。然而，多極化格局的出現，也會帶來一些負面影響，那就是各國之間的利益沖突會增加，這一趨勢在國際貨幣體系改革、國際貿易和投資，以及氣候變化領域已然顯現。因此，如何形成一套有效的全球治理機制，最大限度容納各國的利益，從而構筑和平穩定的發展環境，也將成為全球發展議程中的一項重要議題。

四、總結性評論

由于對現實世界經濟發展進程的誤讀，華盛頓共識推薦的經濟政策收效甚微。與華盛頓共識相比，新一代經濟發展理論具有自身鮮明的特色。首先，對經濟發展目標的理解更加廣泛，更具有包容性，特別強調公平的發展、民主的發展、包容性發展和可持續發展。其次，不再僅僅局限于改進市場運行的宏觀經濟政策工具，而是更加深入地探討支撐發展的深層因素，即有效的制度安排和治理機制，要素稟賦與經濟結構變遷，人力資本積累與創新驅動，以及資源環境約束。再次，反對華盛頓共識的一元發展路徑和最優制度實踐，主張發展路徑的多元化，強調發展中國家探尋符合國情的經濟發展道路。最后，不再提供一個包治百病的政策包裹，而是識別阻礙經濟發展的一系列“緊約束”，并有針對性地采取相應的改革措施。

新一代經濟發展理論流派眾多，研究方法也更加多元化，這在深化知識界對經濟發展問題認識的同時，也帶來更多分歧和爭論，因而勢必要經歷一個范式整合的過程。在這一過程中，不僅需要對現有理論進行系統梳理，而且需要更加深入的經驗研究，這必然要求獲取更加豐富、真實的數據，采取更加科學、精準的研究方法，以避免重蹈早期發展經濟學僅關注宏大的理論構建而忽視精細的微觀研究的覆轍。后危機時代，全球經濟發展格局發生深刻變革，也為經濟發展理論提出了若干更具挑戰性的研究議題。這就需要發展理論在深刻反思傳統發展模式的基礎上，深入探尋理解全球經濟發展趨勢的新的分析框架。為此，發展研究領域要采取更加開放的研究視角，特別是汲取新興市場國家經濟發展的成功經驗，采納它們提出的改革建議。同時，由于發展具有多維度特征，因此新一代發展理論需要促進多學科的相互交融，將政治學、社會學、管理學、心理學和環境科學等領域的相關成果整合其中，以適應更加廣泛的全球發展議程。

責任編輯：梁洪學