淺談我國AP1000核電設備制造企業的知識產權管理

侯繼民

（山東核電設備制造有限公司，山東 海陽 265118）

淺談我國AP1000核電設備制造企業的知識產權管理

侯繼民

（山東核電設備制造有限公司，山東 海陽 265118）

本文從AP1000技術轉讓的特點，履行知識產權管理工作責任，建立適合AP1000核電設備制造企業的知識產權保護網，以及制定公司知識產權發展規劃、建立知識產權管理體系等三個方面，為AP1000核電設備制造企業盡快提高行業知識產權管理水平提出了建議。

AP1000；技術轉讓；知識產權；保護網；發展規劃；管理體系

1 AP1000核電設備制造企業的知識產權管理應注意的問題

1.1 針對AP1000技術轉讓特殊地位應進行的知識產權管理

AP1000核電設備制造企業與一般的制造企業相比，其作為AP1000技術轉讓指定用戶的特殊地位決定了AP1000核電設備制造企業的知識產權管理對于一般制造企業的知識產權管理具有其特殊性。其掌握的知識產權不僅僅是由單一的自主研發知識產權組成，還包括了從轉讓方獲得的知識產權。

1.1.1 對于完全未做創新，直接按照引進技術制成的產品、輔助工具等不應盲目進行以本公司為知識產權成果權利人的專利申請，杜絕侵權的發生。例如：AP1000核電設備制造企業直接利用從正式渠道或非正式渠道獲得的轉讓方標明“含有其保密信息”的圖紙、技術資料中信息進行專利申請，一經證實此信息來自于轉讓方，則為侵權行為。

1.1.2 對于在技轉合同有效期內，在引進技術的基礎上進行了技術創新的，應及時采用專利申請、軟件著作權登記等專利保護手段保護起來，因為若技術轉讓合同要求對受讓方對轉讓方進行技術回授，如果不及時采取知識產權措施保護起來，被轉讓方惡意搶占先機作為專利等知識產權保護起來或泄漏給第三方，則會對我國新興的AP1000核電設備制造企業帶來極大損失，鑒于我國知識產權保護還十分薄弱，這種損害很難以法律手段索賠。例如：參照轉讓方給出的技術要求及參數，并加入AP1000核電設備制造企業本身的創新技術所制成的生產用工裝、工藝等，若合同有相關回授規定則應將相應的創新技術回授技術轉讓方，我國的AP1000核電設備制造企應注意在技術回授前做好知識產權保護工作，并保存技術回授的過程資料。

1.1.3 對于在技術轉讓之前就已經擁有的或在技術轉讓過程中以及技術轉讓完成后在生產制造過程中形成的完全自主開發的技術成果則應做好保密工作或及時申請專利、軟件著作權登記等。而完全由AP1000核電設備制造企業自行研發的制造工藝、方法及系統等則無需告知技術轉讓方。不僅如此，如果對此類技術進行了專利申請的，在專利公開或授權前應做好對此類專利的保密工作以防其他公司惡意竊取先行申請，對此類技術作為技術秘密保護的，則應加強保密措施并做好文字材料的存檔工作，以防發生知識產權糾紛時沒有充分證明此項技術是公司技術秘密的材料。

1.1.4 AP1000核電設備制造企業還應對轉讓方在世界各國進行相關專利申請的狀態進行跟蹤，這樣不僅能夠得知轉讓方技術更新的狀態，也有助于掌握轉讓方在世界范圍內的知識產權布局，從而有利于制定適合中國AP1000核電設備制造企業的境外知識產權管理策略。

1.1.5 以技術為標的的轉讓都回對所轉讓技術的保密性進行規定從而保證所轉讓技術的經濟價值。因此，AP1000核電設備制造企業在使用技轉技術的過程中也應注意只有與其供應商、分包商、外協廠簽訂保密協議的前提下，才可以將相關技術文件提供給其供應商、分包商、外協廠，進行相關服務方面的使用，并且應在與其供應商、分包商、外協廠的合同中加入知識產權保護方面的條款，進行責任限定，轉移因泄密造成侵權的風險。

1.2 作為設備制造企業應進行的知識產權管理

AP1000核電設備制造企業除了應注意在行使合同規定的權利，及履行合同規定的義務方面加強知識產權管理工作，更應通過積極形成多種形式知識產權對公司的智力成果進行保護，形成知識產權保護網。眾所周知，知識產權保護的主要形式有專利、技術秘密、商標、著作權等。AP1000核電設備制造企業作為制造型企業，本身的行業性質決定了其主要智力成果涉及到著作權的并不多，而AP1000核電設備制造企業在生產過程中會產生大量的工裝、制造工藝等，因此“在核心技術領域‘制造’核心專利，在外圍技術領域實施專利包圍戰略”，是AP1000核電設備制造企業進行知識產權保護的主要手段。另外考慮到國內AP1000核電設備制造企業承擔了世界上首堆AP1000核電站的核電設備制造，其所掌握的核心制造工藝、技術、試驗數據、記錄等具有世界首次制造成功的特點，若利用專利申請的保護方式需要在全世界范圍內公開，因而并不利于其核心技術的保護，則對于這部分核心智力成果則采取技術秘密的保護方法。再有考慮到國家將打造CAP1400和CAP1700兩個自主品牌，AP1000核電設備制造企業也應加快本企業商標的申請，為打造自己的品牌進軍國際市場做好準備。

1.3 制定公司知識產權發展規劃，建立知識產權管理體系

眾所周知，“沒有好的計劃就沒有好的管理”，要做好知識產權管理工作、盡快提升公司的知識產權管理能力，AP1000核電設備制造企業應結合公司發展規劃、公司科技發展規劃，制定相配套的知識產權發展規劃，并以公司知識產權發展規劃為主線，建立公司知識產權管理保障體系，及時將公司生產、科技發展過程中所產生的智力成果快速轉化為知識產權保護起來，使公司硬件及軟件都協調發展。AP1000核電設備制造企業應在公司的知識產權發展規劃中，對世界范圍內AP1000核電設備制造行業知識產權現況進行統計，對本公司知識產權現況進行總結，從而確定公司知識產權發展方向，找出知識產權發展潛在風險，明確可能出現知識產權成果的領域；另外公司的知識產權發展規劃還應確定公司在設定階段，包括體系制度建設等的知識產權工作目標、考核標準（如知識產權成果數量、知識產權制度完善情況、知識產權激勵政策的執行情況等）、公司重點知識產權等工作，為公司建立完善的知識產權管理體系，形成大量的高技術含量的知識產權成果做好前期規劃。公司還應根據知識產權發展規劃進行年度評估，如果所得成果與設定的目標有偏差，應進行原因分析并及時調整知識產權發展規劃。

結語

本文從根據AP1000技術轉讓合同條款特點，履行知識產權管理工作責任，建立適合設備制造企業的知識產權保護網，制定公司知識產權發展規劃，建立知識產權管理體系等方面，為核電設備制造企業在短時間內提高知識產權管理水平，提出了有建設性的意見。AP1000核電設備制造企業還應注意如何建設知識產權人員隊伍，如何進行知識產權經營，如何進行知識產權糾紛處理等問題。

[1]張明祥，郭愛民.工業企業知識產權戰略分析[J].商業研究，2006.

[2]中國核動力研究設計院.創新知識產權管理助推核電國產化進程[R].核電系統十年管理創新項目.

TL48

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