基坑工程施工安全風險評估

肖四琴 馮愛芹 胡亞艷 文賀珍

（1.西平縣建筑工程勘測設計室，河南 西平 463900；2.西平縣鴻基建筑工程有限責任公司，河南 西平 463900）

0 引言

目前建筑發展的趨勢和特點是高度和層數不斷增多，對地下空間的要求越來越高，基坑工程作為建筑工程的基礎性工程越來越受到人們的重視，但由于技術和管理方面的原因，在深基坑施工過程中出現了很多的事故，給國家和社會造成了巨大的經濟損失，產生了不良的社會影響。解決這一問題，要運用系統安全的工程理論分析原因，對造成基坑工程的安全風險因素進行評估，從安全管理制度和方法上提出控制措施。

目前我國的基坑工程在安全風險管理上存在著以下問題：

（1）風險管理流程不完善，全面的風險管理流程要包括風險定義、風險辨識、風險估計、風險分析、風險評估、風險處置以及風險監控，我國的風險管理注重定性的對風險進行分析和評估，缺少定量分析需要的監測數據和計算程序。

（2）工程安全風險管理專業，國家和地方行業規范沒有針對不同地區的實際條件制定相應的規定。

（3）國內缺少信息化的工程安全風險管理咨詢評估單位，第三方對工程安全的管控不到位，管理平臺不完善。我國的信息化安全管理水平較低，沒有適合地下工程的信息化管理平臺。

進行基坑工程安全風險評估能夠使決策更加科學化、降低施工發生的概率、實現基坑工程施工安全技術和管理的標準化、提高建筑業從業人員的安全意識和安全狀況。

1 基坑工程安全風險評價理論基礎

1.1 風險概述

廣義的風險指不確定性，可能發生結果之間差異越大，風險也越大，狹義的風險強調風險損失的不確定性，指可能發生的危險。風險具有客觀性和普遍性，單一風險發生具有隨機性，大量風險發生卻是必然的。風險是可變的，表現在風險性質、后果等都會隨著時間和環境的改變而變化。風險具有相對性，風險對于不同的活動主體的影響程度是不同的。風險具有多樣性和多層次性，風險在施工周期內的變現形式多種多樣，之間存在著復雜的關系，與外界也會產生交叉的影響。

風險按照表現形式可以分為完工風險、信用風險、生產風險、政治與經濟風險；按照存在的方式分為突發性風險、潛在型風險、轉移型風險、延緩型風險、競爭型風險；按照風險控制程度分為可控制風險和不可控制風險；按照風險后果分為純粹風險和投機風險；按照決策要求劃分為可接受風險和不可接受風險。

1.2 基坑工程施工安全施工發生的原因

基坑工程具有復雜性、個體性和不確定性，發生安全事故概率較大。基坑自身方面，具有地域性和隱蔽，施工場地小，條件差，周邊涉及到建筑物、道路、管線等，再加上降雨、堆載的影響，安全度隨機性很大。

地質勘察和設計方面，地質勘察資料要包括主體結構基坑周邊布孔范圍內的所有區域，勘查資料要準確完整。設計方應充分了解建設單位的意圖，熟悉建設場地的實際條件，并考慮基坑周邊地質和環境條件下進行設計。一旦條件出現變化，基坑的開挖和支護方案也要相應變化，確保安全性、可行性和經濟性。

施工方面，要注意核查設計圖紙和周邊環境資料是否相一致，出現不符時及時通知設計單位變更。設計參考的地質資料與實際開挖揭露的地質資料是否一致，支護結構的施工質量能否滿足設計要求。另外施工中出現搶工期、超挖、超載等現象時也容易造成安全事故的發生。

1.3 基坑工程施工安全風險識別、估計和評價

基坑工程安全風險識別是安全風險分析的首要環節和基礎，通過風險識別能夠找出風險來源、風險之間的關系、產生原因等。

風險識別的過程為收集資料，包括基坑工程項目建議書、可行性報告、設計文件、施工文件等；基坑工程項目建設環境方面的數據資料；工程項目常見的風險種類；類似工程的有關數據資料等。然后是分析資料并確定風險事件，最后編制風險識別報告。風險識別的方法有菲爾德法、核查表法、項目工作分解結構。

風險估計就是確定風險事件的概率，估計發生后造成損失的嚴重程度，從而為決策者做出正確的決策提供依據。風險估計的方法有專家打分法、層次分析法。

風險評價是綜合考慮風險屬性、風險的管理目標和風險主體的風險承受能力。風險評價的過程為確定風險評價的基準、確定項目整體風險水平、風險水平和評價標準進行比較。

2 基坑工程安全風險評價指標體系的構建

2.1 基坑工程安全風險評價指標體系的基本思路

構建的基本原則為全面性、客觀性、相關性、科學性、系統性、可操作性。構建評價指標體系的步驟為初選評價指標、測驗評價指標與優化結構體系指標初選要確定評價的目的，明白研究對象的內涵和外延，明確各自評價目的的內容，并根據評價目的的內容確定反映出內容的評價指標。初步構建評價指標后要通過定量和定性檢驗，確定其真實和有效性。并對整個結構體系從完備性、結構層次性和指標間聯系三個方面進行優化。

2.2 基坑工程施工安全風險評價指標體系的構建

風險指標體系是整個風險管理的基礎，對風險分析的結果有很大的影響，要根據工程特點以及建設各方的實際需要來確定。從所有可能對工程項目造成影響的因素中篩選出最為相關的風險因素，判斷風險大小，將影響較小的因子剔除，以降低計算工作量。然后運用科學的方法和手段系統研究項目風險發生和變化的規律。針對基坑工程施工將風險劃分為劃分為6個一級指標和19個二級指標，為別為：

工程環境風險：氣象氣候、地質與水文條件、基坑特征、現場作業環境；

組織與管理風險：施工作業人員管理、分包管理、安全教育和培訓；

技術風險：設計方案、地質勘查、施工準備；

施工作業：支護作業、排水與降水作業土方開挖與運輸、交叉作業；

現場管理：防火漏電保護、施工設備與設施、臨邊保護；其他：安全監控和應急處理。

3 基坑工程施工安全風險評價模型的構建

層次分析法，找出對研究系統有影響的因素，將支配關系構造為層次結構模型，然后判斷各因素的重要性。能夠將復雜的問題逐步細化，對各個層次的重要性進行比較，得到重要性排序。

模糊綜合評價，是模糊數學的應用。風險評估中很多因素是不能精確的用數字描述的，但為了定量的進行比較，就要運用模糊評價的方法，將各項指標的量綱統一起來。模糊評價的步驟為劃分各因素的風險等級、構成評價因素集、進行單因素評價、確定風險因素的權重、得到綜合評價結果。

本文采用基于模糊層次分析法對基坑工程施工安全風險進行評估，構建評價模型。首先通過專家調查打分的方式得到各個風險指標的重要性，從而可以確定各方案層的指標權重；然后確定基坑工程施工安全風險指標體系中各層指標元素的風險等級；最后根據各指標層的風險等級情況確定整個項目的風險狀況。最后是確定風險評價的標準，評估標準的確定是保證評估結果準確與否的關鍵。

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