污染治理服務合同研究

代 杰

（中國政法大學民商經濟法學院，北京100088）

以合同形式來促進和實現環境保護目標的做法，在國外已經有相當長的歷史[1]，我國才剛剛起步。2012年2月環境保護部發布的《環境服務業“十二五”發展規劃（征求意見稿）》指出：“優先發展污染治理設施的社會化、專業化運營服務、重點發展綜合性環境服務，……試點開展合同環境服務模式創新。鼓勵環境服務市場主體以合同環境服務的方式面向地方政府或排污企業提供環境綜合服務，以取得可量化的環境效果為基礎收取服務費。”[2]由此可以看出，合同環境服務有兩種模式，一是環境服務市場主體為地方政府提供環境綜合服務，二是環境服務市場主體為排污企業提供環境綜合服務。污染治理服務合同就屬于后一種類型的環境合同服務①有學者認為，根據環境合同的目的將環境合同分為國家與私人間的環境分配合同和私人與私人之間的環境消費合同。參見呂忠梅、劉長興：《試論環境合同制度》（《現代法學》，2003年第3期第107頁）。筆者認為，該分類是不周延的，本文所述的污染治理服務合同就不能被歸于上述任何一種環境合同之中。。學界對環境合同的研究，多偏向于環境行政合同，而環境民事合同仍是一個理論盲點。

一、污染治理服務合同的概念

（一）污染治理服務合同的定義

污染治理服務合同是指排污單位與污染治理單位簽訂的、由污染治理單位對排污單位排放的污染物進行治理和排污單位支付費用的合同。

根據我國《環境保護法》的規定，污染處理設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用②參見《環境保護法》第26條第1款。。“三同時”作為環境法基本制度，在我國環境立法早期對于防治環境污染發揮了重要作用，但隨著排污單位多樣化和排污的復雜性，要求每一個排污單位都建設和運行污染處理設施，不僅提高了企業的運營成本，而且污染處理效果不佳。由于污染處理設施運行成本高昂，實踐中一些企業寧可繳納排污費，也不愿意治理污染物。特別是一些地方為了招商引資，建立了工業園、科技園、高新技術產業園等，并將工業企業引入園區，但由此帶來的園區周圍環境污染問題卻非常嚴峻。推行污染治理服務合同，由專門的治理單位對排污單位排放的污染物進行治理，可以節約排污單位成本，提高污染治理效果。在園區內，由一家污染治理單位對排污單位排放的污染物集中治理，更能發揮集中優勢，實現經濟效益和環境效益的雙豐收。

（二）污染治理服務合同的法律特征

1．污染治理服務合同是服務合同

服務合同一般是指全部或者部分以勞務為債務內容的合同[3]。污染治理服務合同的內容是污染治理單位為排污單位提供污染治理服務。污染治理服務合同屬于無名合同。因此，污染治理合同應當適用《民法通則》和《合同法》總則的規定，可以參照承攬合同、技術服務合同等類似規定。

2．污染治理服務合同是雙務合同

污染治理服務合同當事人雙方互負對待給付義務。治理單位有權請求支付污染治理費，義務是達標治理污染物；而排污單位有權要求治理單位按照合同約定的標準治理污染物，義務是支付污染治理費。

3．污染治理服務合同一般是有償合同

治理單位為排污單位治理污染物，一般是有償的，即要收取污染治理費用。污染治理服務合同的有償性，是治理單位提供污染治理服務的動力所在。

4．污染治理服務合同是諾成性合同

治理單位和排污單位達成合意，合同即生效。污染治理合同雖然應當備案，但備案并不是污染治理服務合同的生效要件，只是方便環境行政機關管理，不備案不影響合同的效力。

5．污染治理服務合同是非要式合同

污染治理服務合同可以采取書面形式、口頭形式或者其他形式。實踐中一般采用書面形式，但并不是非書面形式不可。

二、污染治理服務合同的基本原則

污染治理服務合同屬于合同類型之一，應當遵循民法和合同法的基本原則。但對于污染治理服務合同，還需特別強調以下兩個基本原則。

（一）公共利益原則

公共利益是與個別利益相對應的概念[4]。污染治理服務合同中的公共利益，是指合同當事人之外的合同所能影響的群體的利益，主要是這些群體建立在環境上的利益。環境法是社會本位法，亦是以社會利益為本位的法[5]。污染治理服務合同雖然是排污單位與治理單位之間的民事合同，但是當事人簽訂和履行合同不能以營利為專一目的，而是必須將做好污染治理服務和防治環境污染作為目的。污染治理服務合同中公共利益優先表現在：

1．合同內容約束

意思自治最集中體現于契約法領域，但污染治理合同涉及公共利益，因此在內容上有所約束。例如：不能在合同中約定，排污單位沒有及時支付污染治理費用的，治理單位立即停止對污染物的治理。對于排污單位沒有及時支付治理污染費用的，治理單位必須以書面形式向排污單位發出催告，經催告后仍未支付的，才能發出停止治理污染服務的通知。之所以如此，原因在于：排污單位在進行污染治理服務后，一般就不再建設和運行污染治理設施，一旦治理單位拒絕為排污單位治理污染物，污染物就處于得不到治理的狀況，很可能會對環境和人體健康造成威脅，故污染治理單位要停止污染治理服務必須首先催告。

2．對污染治理單位的管制

治理單位的行為，特別是與污染處理有關的行為受到一定程度管制。例如：治理單位不能以污染治理設備為本單位或其他單位做抵押。污染治理設備不能作抵押，是為了防止主債務不能清償時，抵押物被拍賣或變賣抵債，從而對污染治理產生不良影響。再如治理單位破產限制，治理單位不得隨意破產，破產之前必須進行整治。

3．污染治理合同的備案

污染治理服務合同的取得、變更、終止都應當向縣級以上人民政府環境保護行政主管部門備案。這項備案不是報批，合同的生效不以備案為條件，備案的目的是為了環境行政主管部門更好管理。

4．合同中的應急

污染治理服務合同履行過程中，可能會出現污染物外泄或者無法治理的突發情況，因此，污染治理服務合同中一般應當包含關于應急的內容。

（二）誠實信用原則

誠實信用是市場經濟活動中形成的道德規則[6]，是現代民法的基本原則之一，在我國《民法通則》和《合同法》中具有明確體現①參見《民法通則》第4條和《合同法》第6條等。。誠實信用原則在合同治理服務合同中也有體現：

1．合同訂立不得弄虛作假

當事人訂立污染治理合同應當誠實守信，不得弄虛作假。對排污單位而言，不得故意隱瞞污染物種類、數量、濃度、均衡性等。對治理單位而言，不得為了訂立污染治理合同而故意制造虛假信息，或者隱瞞重要信息。合同存在欺詐的，對方當事人有權撤銷；造成損失的，對方當事人有權請求賠償。

2．合同變更的協商一致

合同成立后，合同重大條款發生實質變更的，應當及時通知對方，協商一致變更合同。特別是排污單位排放的污染物種類、數量、濃度、均衡性發生重大改變的，應當及時通知污染治理單位，并對相關條款予以變更。

3．先合同義務和后合同義務

污染治理服務合同磋商過程中和合同終止后，當事人應當注意保守合同磋商和合同履行過程中知悉的對方的商業秘密，不得泄露。

三、污染治理服務合同的主體

污染治理服務合同的主體是指承擔污染治理服務合同權利義務的當事人，包括排污單位和污染治理單位。環境民事合同要求其主體為具有權利能力和行為能力的自然人和法人[7]，因此，污染治理服務合同的當事人包括以下兩種①有學者認為：環境民事合同的主體范圍擴大，使合同涉及所有的社會關系。參見張炳淳：《論環境民事合同》（《西北大學學報：哲學社會科學版》，2008年第5期第147頁）。本文未將國家單獨列入污染治理服務合同的主體范疇，原因在于污染治理服務合同是排污單位與治理單位之間的民事合同，國家既不是排污單位，也不是治理單位，因此，國家不是污染治理合同的主體。：

（一）排污單位

排污者是指直接向環境排放污染物的單位②本文所稱的排污單位借鑒“排污者”的概念。《排污費征收使用管理條例》第2條規定：“直接向環境排放污染物的單位和個體工商戶（以下簡稱排污者），應當依照本條例的規定繳納排污費。”。自然人一般不是污染治理合同的當事人。雖然《排污費征收使用管理條例》中規定個體工商戶是排污單位，但囿于經濟能力，個體工商戶一般不會選擇污染治理服務合同的方式處理其排放的污染物。

污染治理服務合同可適用于排放各類污染物的單位，包括工業污染排放單位、農業污染排放單位、生活污染排放單位，也包括排放危險廢物的單位。但也應當看到，污染治理服務合同主要適用工業污染排放單位，原因在于污染治理服務合同是有償的，工業污染排放單位一般也是贏利單位，愿意支付污染治理費用。而生活污染和畜禽養殖污染，由于比較分散，加之資金上存在一些難題，故實施污染治理服務合同的難度比較大。

應當指出，在工業污染集中區域，特別是工業園、科技園、高技術產業園等園區，污染治理服務合同的實施效果更加顯著③園區內集中實施污染治理服務，是指由一家污染治理單位與園區內多家排污企業簽訂污染治理服務合同，集中治理園區內排污單位排放的污染物。，因此，為了推進污染治理服務，提高污染治理的效果，政府在進行工業布局和產業規劃的時候，應當合理規劃，鼓勵排放污染物的企業集中布局。

（二）污染治理單位

污染治理單位是指為排污單位提供污染治理服務的單位。實踐中，污染治理單位一般是環境服務公司。環境服務公司是專門從事環境治理服務的企業法人。特別是在園區內集中實施的污染治理服務，大都由環境服務公司來完成。成立環境服務公司除遵循《公司法》的規定之外，還應當具備以下條件：

1．具有檢驗合格的污染物處理設施、設備

污染物處理依賴于現代設施、設備，因此，環境服務公司必須有檢驗合格的污染物處理設施、設備。污染物處理設施、設備應當接受年檢。

2．具備污染物處理的相應資質

環境污染物處理必須具備相應的資質，如危險廢物處理、電子廢物處理等，從事污染物處理的環境服務公司必須具備相應的資質。

3．具有一定數量的污染處理工程技術人員

污染處理工程技術人員是指操作和運行污染處理設施，保障污染物達標排放的人員。污染處理工程技術人員實施資質管理。

四、污染治理服務合同的內容

污染治理服務合同的內容，主要是指污染治理合同服務的條款。污染治理合同并非格式合同，其內容可以由當事人協商確定。污染治理服務合同的條款分為必要條款和普通條款。必要條款是合同中必須規定的條款，欠缺必要條款的合同不能成立。普通條款是指非必要條款，亦即由當事人約定，可以寫入合同，也可以不寫入合同的條款。

（一）污染治理服務合同的必要條款

污染治理服務合同的必要條款包括：（1）合同當事人；（2）需要治理的污染物種類、數量、濃度；（3）污染治理費用。污染治理服務合同約定上述三方面內容的，合同成立。

1．合同當事人

合同中應當明確約定當事人的名稱、住所。

2．需要治理的污染物種類、數量、濃度

污染治理服務的內容是治理單位治理排污單位排放的污染物。因此，提供污染治理服務成為合同的標的。而需要治理的污染物的種類、數量、濃度則是合同必須明確的內容①污染物排放還存在一個均衡性的問題。所謂均衡性，主要是指廢水和廢氣排放是否均衡。以污水排放為例，含有一定污染物的污水，如果均衡排放，可能就不會造成污染。但污染物排放不均衡，而是陡然集中大量排放，就可能造成污染。由此可見，均衡性也會對污染治理產生影響，但是并非所有污染物排放都有均衡性的問題。。

3．污染治理費用

污染治理服務合同是有償合同，因此，污染治理費用屬于合同必要條款。

（二）污染治理服務合同的普通條款

污染治理服務合同的普通條款主要有：（1）污染治理的標準；（2）合同期限；（3）污染治理的責任承擔；（4）違約責任；（5）解決爭議的方法。

1．污染治理標準

污染治理的標準是指治理單位治理污染物的結果所應當達到的要求。當事人可以約定污染治理標準。當事人約定的治理標準應當不低于國家環境質量標準、國家和地方的污染物排放標準。當事人沒有約定或者約定不明確的，治理單位應當按照環境質量標準和污染物排放標準治理污染物，即污染治理的結果應當是使得污染物達標排放。

2．合同期限

合同期限是指治理單位為排污單位提供污染治理服務的期限。當事人可以在合同中約定合同期限。當事人沒有約定合同期限的，視為無期限，排污單位可以隨時終止合同，但應當給治理單位合理的準備時間，并作出書面通知②無期限的治理服務合同，治理單位應當持續地為排污單位提供污染治理服務，不得隨時終止合同，但可以向排污單位作出終止合同的意思表示。。

3．污染治理的責任承擔

所謂污染治理的責任承擔，是指污染物經過治理單位治理后，排入環境所造成的結果由誰承擔的問題。當事人可以約定由排污者或者治理者承擔污染治理結果。沒有約定或者約定不明確的，應當按照本文第六部分闡述的原則處理。

關于違約責任和解決爭議的方法，與一般合同相同。

五、污染治理合同當事人的權利義務

當事人的權利義務是合同法律關系的內容。污染治理服務合同是雙務合同，當事人互負對待給付義務。

（一）排污單位的權利義務

1．排污單位的權利

（1）要求治理單位處理污染物

排污單位有權要求治理單位按照合同約定的治理標準處理其所排放的污染物。排污單位未按照治理標準治理污染物的，排污單位有權拒絕支付治理費用。治理單位治理結果兩次連續不合格的，排污企業有權解除合同，并要求賠償損失。

（2）對治理結果的監督檢查

排污單位可以檢查治理單位的排污口排放的污染物，污染物超標的，有權要求治理單位改正，拒不改正的，排污單位有權解除合同。

排污單位的監督檢查不能妨礙和干涉治理單位的生產經營活動。

（3）合同任意解除權

排污單位有權隨時解除污染治理服務合同。在沒有約定合同期限的情況下，排污單位解除合同不必賠償損失；在約定合同服務期限的情況下，排污單位解除合同給治理單位造成的損失應當給予賠償。

2．排污單位的義務

（1）支付污染治理費用

排污單位應當按照合同約定的數額和方式支付污染治理費用。排污單位不及時支付污染治理費用，經催告后仍不支付的，污染治理單位有權解除合同。

（2）不得改變排污屬性

排污單位不得違反合同約定，改變污染物種類、數量、濃度等性質。排污單位單方面改變污染物種類、數量、濃度、均衡性給治理單位造成損失的，應當賠償損失。改變后的污染物種類、數量、濃度、均衡性超出治理單位的治理能力的，治理單位可以解除合同。

（3）協助義務

排污單位的協助義務主要表現在發生突發環境事故時，排污單位應當立即停止向治理單位排放污染物。

（二）治理單位的權利義務

治理單位的權利主要是收取污染治理費用。治理單位的義務主要表現在以下幾個方面：

1．按照標準治理污染物

治理單位應當按照合同約定的標準治理排污單位排放的污染物。治理結果不符合合同約定的治理標準的，排污單位有權拒絕支付治理費用。

2．不得擅自將污染治理工作交由第三人完成

污染治理服務合同帶有較強的人身性質，排污單位與污染治理企業簽訂合同，是看重了污染治理單位的治理能力、信譽等。污染治理單位擅自將污染治理工作交由第三人完成，顯然有悖于污染治理合同的初衷。因此，未經排污單位同意，治理單位不得將污染治理業務交由第三人完成。經排污單位同意，污染治理單位可以將污染治理工作交由第三人完成，但應當對第三人完成的治理效果負責。

3．應急處理義務

污染治理服務的實施增加了污染物流動環節，客觀上拉長了污染物處置過程，因此，更容易發生突發事故。特別是集中實施污染治理服務的區域，一旦發生污染突發事故，如不能妥善處理，后果不堪設想。應急處理主要是污染治理單位的責任。

冶理單位應當有應急預案，一旦發生突發事故，應當立即啟動預案，防止污染物外泄造成環境污染和對人體構成威脅。

六、污染治理的責任承擔

如前所述，當事人可以約定污染治理的責任承擔。但當事人沒有約定或約定不明情形下，污染治理的責任承擔問題則成為污染治理合同最具爭議的難點。對此，本文以治理結果是否符合合同約定的標準和強制環境標準，將污染治理結果分為兩種，并分別研究其污染治理責任承擔問題。

（一）污染治理的結果符合合同約定的標準

污染治理的結果符合合同約定的治理標準，是指污染物經過治理之后，不低于合同約定的治理標準。污染物治理后符合合同約定的標準也可能會對他人的人身、財產權益造成損害，此種情形下的損害應當由排放單位承擔責任，原因在于：

首先，環境污染侵權無過錯責任的必然推理結果。環境污染侵權之所以是無過錯責任，原因在于：為了環境污染侵權責任制度的正義性，排污者的權利義務（或者說收益和風險）應當平衡。污染是生產經營活動的副產品，產生了污染，同時也產生了效益。特別是現代大機器生產，污染嚴重，但是效益也很高。既然排污單位獲得了高額利潤，也必須承擔較大的風險，這樣收益和付出才成比例。正如有學者指出，排污行為大多與排污者的生產行為或謀利行為相聯系，即排污的過程同時也是取得經濟利益的過程，此時對其損害不予賠償，反倒讓沒有取得任何利益的純粹受損者負擔損失，也顯然不公平[8]。因此，在環境污染侵權領域，無論排污是否達標，都應當承擔責任。污染物治理雖然由治理單位完成，但排污單位仍然是污染制造者，同時也是利潤獲得者，因此必須承擔污染物排放所造成的侵權責任。

其次，污染物經治理符合治理標準的，可以被認為是完全貫徹了排污單位的治理意愿，由此造成的損害，可以被看做是排污單位意志的結果①雖然導致損害，不是排污單位意志所追求，但確實是排污單位意志所導致的。。

（二）污染治理的結果不符合合同約定的標準

污染治理的結果不符合合同約定的標準，是指污染物治理之后低于合同約定的標準，由此產生的責任，應當由污染治理單位承擔。

從人們的一般觀念出發，我花錢讓你辦事，你就應當把事情辦好。如果你沒把我交付的事情辦好，就應該對此負責，如果此時還要求我負責，那我肯定會問：“我還要你干嘛”。這種樸素的正義觀念延伸到污染治理服務合同領域，排污單位之所以與治理單位簽訂污染治理服務合同，目的就是為了讓自己擺脫生產過程產生的污染物的困擾。如果污染治理的結果仍由排污單位承擔，就意味著排污單位通過污染治理服務仍然不能擺脫污染物的困擾，如此，排污單位就沒有訂立污染治理服務合同的必要性了。

污染治理的結果不符合合同約定的標準又可以分為以下兩種情形：

1．違約但達標

此情形是指污染治理的結果雖然不符合合同約定的治理標準，但是符合強制性的環境標準。違約但達標排放的情形下，可能會產生對他人人身、財產損害的民事責任，但是不會產生行政責任，更不會有刑事責任。環境污染的民事責任由治理單位承擔。

2．違約且不達標

此情形是指污染治理的結果不僅沒有達到合同約定的治理標準，而且連強制性的環境標準都未達到。違約且不達標排放的情形下，不僅可能產生民事責任，也會產生行政責任，甚至可能產生刑事責任，上述責任都由治理單位承擔。

七、結語

污染治理服務合同是推進污染治理服務的手段之一，是我國環境法治領域的新現象。推進污染治理合同制度，必須以公共利益優先為原則，以明確權利義務為導向。在條件成熟的情況下，建議由國務院制定《污染治理服務合同促進條例》，對污染治理服務合同進行全面規定。

[1]葉知年，陳秀瑜．我國環境合同社會化發展探討[J]．西南農業大學學報：社會科學版，2010（4）：74．

[2]環境保護部．環境服務業“十二五”發展規劃[Z]．15－18．

[3]周江洪．服務合同在我國民法典中的定位及其制度構建[J]．法學，2008（1）：76．

[4]胡錦光，王鍇．論我國憲法中的“公共利益”的界定[J]．中國法學，2005（1）：19．

[5]呂忠梅．環境法學[M]．北京：法律出版社，2008：44．

[6]梁慧星．誠實信用原則與漏洞補充[J]．法學研究，1994（2）：22．

[7]陳泉生．論環境行政合同[J]．福建論壇：經濟社會版，1997（6）：51．

[8]喬世明．環境損害與法律責任[M]．北京：中國經濟出版社，1999：266－267．