國內以現代化為主線的轉型研究回顧與綜述

□申海波 [南京大學 南京 210093]

轉型問題是全世界各個國家所面臨的普遍問題，無論是過去、現在、抑或未來，也無論是發達國家、發展中國家、還是最不發達國家，都需要直面轉型問題，以不斷適應自身發展的需要。轉型成為推動人類進步發展的重要命題，轉型也不可避免地帶來了政治、經濟、文化、社會等各個領域的深刻變革。以中國而論，近代以來追求民族獨立與國家富強的特殊歷史軌跡以及內憂外患的現實處境，使得救亡數度壓倒啟蒙并較為長期地占據主流話語體系[1]，也就此奠定了以現代化為指涉、以追趕西方發達國家為目標的轉型研究在國內學術界的地位，其在歷史學、政治學、經濟學、社會學等不同領域開枝散葉。由于此類研究較為龐雜和分散，本文竭力將其歸納于文化轉型研究、國家轉型研究、經濟轉型研究、社會轉型研究、城鎮化轉型研究五個不同而又相互聯系的方面，并選擇一些有代表性的成果加以梳理。

一、文化轉型研究

現代化作為人類社會一歷史過程，始于英倫，席卷西歐，而又擴展至全球，打破了世界田園牧歌式的生活，推動人類進入了工業時代。面對此“三千年未有之變局”，“五四”運動以來，為振興中國而上下求索的無數仁人志士，展開了激烈的論戰，此時期的轉型研究多以討論文化的方向與謀求促進國家發展為中心。至新中國建立前，知識界先后展開了四次大論戰，分別為東西文化問題即東方化還是西方化、現代化道路問題即資本主義還是社會主義、文化出路問題即中國本位還是全盤西化、經濟發展問題即以農立國還是以工立國[2]。在此階段，受中國傳統儒家文化影響，文化的危機感始終在知識界蔓延，并成為論爭雙方關切的焦點。從一開始，保守、激進兩條論爭的主線便彼此對抗、交織而又在現實面前不斷走向妥協，保守主線從國粹為本退轉為中西互補，而激進主線則從中體西用急進至全盤西化，此后中國本位論與全盤西化論全面對峙。資本主義本身的危機、第一次世界大戰以及十月革命的發生，并伴著馬克思主義在中國的傳播，特別是巴黎和會的屈辱和“五四”學生運動的爆發激起了國人民族意識和反帝意識的全面覺醒和強烈反彈，也使知識界一部分人如梁啟超、梁漱溟等重新反思和審視西化命題；而胡適則仍持東方應追求西方文明之觀點，認為中國要從精神文明到物質文明進行徹底的改變，不可開歷史的倒車[3]。與此同時，自“現代性”一詞1863年底出現于法國文學評論家波德萊爾在《費加羅報》上發表的題為《現代生活的畫家》系列文章之后，“現代性”作為用來表示人或事物所具有的一種性質或品質從20世紀30年代開始在中國使用，并拓展至人文社會科學領域[4]。自此，避開知識界東西之爭的僵持，學界在中國需要走向“現代化”上逐漸達成新的共識，即回避“西方化”、“中國化”的地域之爭、文化之爭，轉而從歷史階段、歷史進程的角度探究中國進步的方向，以“現代化”統攝科學、工業、學術、思想等不同領域[5]，并隨著時代的推移、認識的深化而賦予“現代化”更多、更新、更深層的內涵。此后，八年抗戰、救亡圖存，東西之爭特別是在文化層面的論爭逐漸消寂，“農化”、“工化”之爭漸為爭論的焦點，表明學界更為務實、深入地探究中國現代化的出路，逐漸聚焦于國家發展研究并思考中國革命及建設的出路。事實上，中國的工化、農化本就是交織在一起的問題，革命需要工農的團結，而建設也離不開工農的結合。但是以怎樣的方式結合，卻不是理論可以選擇的，新中國建立以后，城鄉、工農、工業產品與農業產品之間的“剪刀差”，支撐了中國的工業化起步與發展，農民作出了巨大的犧牲和貢獻。這方面的代表性觀點，“工化”有辛亥勝利之初孫中山提出的“實業計劃”，“農化”則有民國年間以晏陽初、梁漱溟、陶行知等為代表的鄉村建設運動。另一方面，革命的話語自“五四”之后登上歷史舞臺并逐漸成為主流，毛澤東撰寫了《中國社會各階級的分析》，從馬克思列寧主義的階級觀點，對中國社會各階級予以高度的關注，并就經濟地位、階級性、人數及其對于革命的態度作了分析，著力對于奪取中國革命勝利須走工農團結、發動農民的道路作了集中闡述①。

經過延安整風運動和中國革命的長期斗爭，以毛澤東為代表的中國共產黨人面對中國近代之基本問題，面對底層群眾和精英分子,對馬、列、斯思想加以中國化,創造出一套整體而無所不包的新解釋體系和新意識形態,“占據了近代中國的道德制高點”，并以民族主義、民主主義展開“反帝反封建反獨裁”斗爭并取得了勝利，同時也逐漸走上了一條對底層和精英（此處“精英”主要包括知識分子和民族資產階級）的改造路徑，促成了獨立的現代民族國家在中國的建立[6]。新中國建立以后，國家發展研究沿著這套革命的話語體系和改造路徑進一步展開與鞏固，政治文化生活逐漸轉為高度的一元意識形態，在文革時達到高潮并以更激烈的斗爭形式貫穿整個國家。反觀文革，這一時期是“五四”以來中國現代化進程的一次重大波折，知識界在權力意志和大眾革命狂潮下基本選擇了集體失語，底層民眾與知識精英相結合在高度意識形態的革命斗爭話語體系指揮下“橫掃一切”，既背棄了中國傳統文化，也和“五四”民主與科學的精神內核相割裂，一種純而至上、依靠階級斗爭維系的理想共產主義極左文化形態控制整個社會，高漲的革命激情亦將民族主義、民粹主義、平均主義和烏托邦主義在中國社會打下了更深的烙印。當一股思潮走向極端時，另一種思索也在頑強地生長。遇羅克、林昭用生命和文字留下自己的思考，表達自己的抗爭③，顧準③則在建國后對商品經濟、民主制度、中西歷史及思想傳統作了持續而又冷靜深入的思考，其主要觀點集中體現在《試論社會主義制度下商品生產和價值規律》、《希臘城邦制度》和《從理想主義到經驗主義》三部著作中，這些都為文革后的中國重新邁入現代化軌跡積累了寶貴的智識。

二、國家轉型研究

中共十一屆三中全會破除了文革極左意識形態的制約和束縛，明確“以經濟建設為中心”，學界對現代化的探討逐漸擺脫了革命至上的話語體系影響，也不再僅限于文化或意識形態層面。再度打開國門后，學術界沿著國家發展研究的路徑，更趨深入地探究西方現代化的過程，通過方法各異的歷史分析并結合自己的思考，對中國的過去、現實與未來加以解釋、借鑒和展望，比較有代表性的觀點如：羅榮渠對世界現代化進程作了細致的考察，提出以社會生產力為“一元”、多種發展路徑為“多線”的一元多線圖式來解釋現代化的共性與個性[7]；金耀基嘗試對中國傳統與現代化的關系進行論述，進一步界定“傳統性”與“現代性”，并從經濟制度、價值系統、政治體系、社會結構、人格構造等不同層面分析提煉“傳統性”、“現代性”的特征及轉型社會的面貌，展現了中國現代化的背景、歷程、層次、障礙、方向及步驟，提出了現代化與本土化相結合的觀點[8]；金觀濤、劉青峰借取自然科學的研究方法，將系統論和控制論作為歷史分析工具探討中國封建社會長期延續的原因，嘗試建立王朝更替的 數學模型對影響中國社會進步的超穩定結構加以佐 證[9]；張琢對中國資本主義萌芽和現代化發展的坎坷歷程進行回顧，概括了中國丟掉的走向現代化的九次機遇，對其中的經驗教訓作了剖析[10]；劉澤華圍繞王權主義對中國傳統社會進行深入分析，王權支配社會的傳統慣性并不以朝代的更迭而有所改變，以王權主義為主旨的政治權力高于一切成為傳統中國社會的標志，于是百代皆行秦政事[11]；錢乘旦提出了和平、漸進的英國方式，革命、暴力的法國方式，舊統治者主導的德國方式三種現代化發展典型模式[12]，并進一步從世界各國經濟發展模式的角度探討現代化問題，指出英、法等國采用的是“自由主義”經濟發展模式，德、日等國采用的是“統制式”經濟模式，前蘇聯等國則采用了計劃經濟的發展模式[13]。

三、經濟轉型研究

與此同時，循著建設社會主義現代化的目標和中國經濟體制改革強烈而又緊迫的需要，圍繞計劃經濟向市場經濟轉型并進一步融入世界經濟的命題，更加務實細致的研究在經濟學界展開。鑒于相關研究汗牛充棟，這里僅以孫冶方經濟科學獎獲獎著作、論文為參考④，選取經濟轉型中較有代表性的一些研究成果，分體制研究、政策研究、微觀研究三條主線并按時間順序列舉一二，以現脈絡。

第一，體制研究。自上世紀80年代至90年代中期，研究主要集中于對經濟的體制、改革及發展的宏觀思考，肖灼基、趙人偉、張曙光、程秀生、吳敬璉、郭克莎、李京文、李劍閣等從市場化的角度和方向提出建構市場經濟體制的各自見解；90年代中后期更多學者進一步探究中國的市場化即市場經濟轉型問題，許小年、劉駿民、陳宗勝等、樊綱、王小魯、張立文、朱恒鵬、謝平、陸磊、王元龍、中國（海南）改革發展研究院、李揚、殷劍鋒、趙志君、金森俊樹、白重恩、謝長泰、錢穎一從制度變遷、市場化進程、私營部門、金融領域和政府職能等不同角度，解讀我國市場經濟體制機制轉型中的一些深層次問題。

第二，政策研究。隨著市場經濟的推進，對宏觀經濟政策的研究也隨之增加，公認中國的市場經濟體制轉型有賴于穩健、靈活的宏觀經濟政策支撐。這類研究以上世紀90年代中期為分水嶺，此前有黃達、李成瑞、吳敬璉、貝多廣、李揚、朱善利、吳曉靈、謝平、李克平、周小川側重利用財政、貨幣等政策工具對宏觀經濟形勢進行分析、平衡，尤為關注對通脹的調控；此后有李揚、劉樹成、閻滔、宋文兵、謝平、范從來、王俊豪、賈康、白景明、張曉樸、陳佳貴、黃群慧、劉樹成、張曉晶、張平、平新喬、郝朝艷、毛亮、李化松、張璐、胡向婷、沈坤榮、付文林從資本跨國流動、通貨緊縮、擴大內需、政府管制、財稅政策、貿易政策、產業政策、宏觀調控靈活性等更多不同領域，探討宏觀調控政策的合理性與有效性。

第三，微觀研究。對經濟轉型背景下微觀經濟運行的研究關注點則隨著實踐不斷變化，自然形成了三個階段：上世紀80年代，蔣一葦、董輔礽、華生、何家成、張學軍、羅小朋、邊勇壯、衛興華、洪銀興、魏杰、蔡江南、符鋼戰、沈晗耀、林綏、胡汝銀、潘振民、羅首切、樊綱集中對企業運營、微觀經濟規律和市場經濟下的企業主體行為等進行研究；自80年代末起，李京文、鄭友敬等、李江帆、王慧炯、陳小洪、唐宗焜、江小涓、馬建堂、劉偉、楊惠馨對微觀經濟的研究逐漸聚焦于產業的結構、組織、生產、經濟及政策等；新世紀以來，李維安等、臧旭恒等、林漢川、夏敏仁、何杰、管鴻禧更加關注公司治理、中小企業發展與居民消費行為習慣等具體問題的實證研究。

值得關注的是，經濟轉型研究還致力于對國企改制、農村改革、人口問題、城市化四個富有中國特色的課題和領域進行了專門的考察，在此也以孫冶方經濟科學獎的部分獲獎作品展現其研究的變化。1）國有企業改制。國企改制作為中國市場經濟轉型和發展的特定階段以及微觀經濟運行的特殊命題，在上世紀90年代得到經濟學界的廣泛關注，這方面的研究歷時十載方漸退熱潮。鄭洪慶、劉世錦、張春霖、鄭海航、江小涓、張承耀、唐宗焜、韓朝華、張軍擴、呂薇、熊賢良、陳清泰等、楊瑞龍從產權制度、治理結構、虧損原因、戰略改組、行業實踐等不同角度入手進行分析，并開出了國企改制的種種藥方。2）農村經濟改革。經濟轉型研究對農村的偏愛也是比較有中國特色的，可以說自改革開放以來就一直未曾中斷對農村經濟改革的探索。中國農村發展問題研究組、丁聲俊、陳吉元、鄧英淘、姚鋼、徐笑波、林毅夫、嚴瑞珍、王沅、陳吉元、胡必亮、辜勝阻、黃季焜、韓俊比較關注對農業的糧食安全、農村剩余勞動力和農民出路以及農村經濟發展等問題的研究；2000年以后，張曉山等、張車偉、胡必亮、中國農民工問題研究總報告起草組、國務院發展研究中心課題組對“三農”（農民、農村、農業）問題更加關注，并以農民中介組織、農民工、新農村建設、農村貧困為對象進行研究。3）人口問題。人口問題不僅與生育制度緊密相連，也與經濟發展、社會保障等息息相關。在2000年前，王向明、趙人偉、徐節文、李實、周小川、王林、胡鞍鋼、宋曉梧、張小建、陳宇等以收入分配、工資改革、社保體制、經濟分析、人力資源開發及就業等為側重作了大量宏觀理論的研究；2000年以后，王燕等、李周、岳希明、李實、史泰麗、蔡昉則以養老金改革、扶貧績效、壟斷行業高收入、人口紅利消耗等社會熱點問題為切入點開展了更為細致的實證研究。4）城市化。城市化方面的研究是隨著中國城市化的進程而自然深入的。林凌、中國經濟體制改革研究所綜合調查組、李揚、楊圣明、溫桂芳、邊勇壯、郭克莎、倪鵬飛集中對城市發展定位、城市經濟、城市土地制度改革、城鎮住房制度改革、工業化與城市化關系、城市競爭力等作了較為宏觀的理論探討和實證研究。

四、社會轉型研究

社會轉型研究亦受現代化的主題影響很深，上世紀80年代末，與經濟轉型研究相同步，國內社會學研究首次提出了中國社會向現代社會轉變的“轉型社會”概念[14]。金耀基[15]、陸學藝、景天魁[16]、劉祖云[17]也皆持中國社會由傳統向現代轉型的觀點。圍繞這一轉型，形成兩個不同范式的研究，2000年前多以結構功能主義范式為主對社會結構、社會分層、社會流動展開研究，而2000年后則較多采用社會政策范式進行探究，以人口政策為起點，覆蓋到醫療、就業、養老、反貧困及社會救助等諸多領域的社會政策。

（一）結構功能主義范式

結構功能主義范式始于90年代初從社會結構的角度界定并闡述中國社會的轉型，李培林將社會轉型定義為“社會轉型是一種整體性的發展，是一種特殊的結構性變動，而且還是一個數量關系的分析概念”，強調社會結構轉型既是經濟增長的結果,也是社會變革的推動力量，并成為決定一個國家是否實現現代化的因素，進而認為社會結構轉型是除市場以外影響資源配置與經濟發展的另一只看不見的手[18]；孫立平等則認為中國社會乃因社會結構變遷促使其由總體性社會向分化性社會轉型[19]；鄭杭生等從利益結構及相應體制的變遷與社會關系變化的角度對轉型社會進行了結構化梳理[20]。社會分層研究始于80年代末學界對中國個人財富差別的分層考量，這種經濟差別逐漸引起社會分層標準由政治分層主導轉為經濟分層主導，并使社會結構的分層與貧富收入差距密切關聯，由此派生出分層結構變化、階層結構定型化、階層利益碎片化、核心群體與邊緣群體、丁字型社會結構、社會結構緊張、沖突型價值觀念等一系列觀點闡釋轉型期中國的社會分層狀況⑤。與以經濟狀況劃分社會分層不同，陸學藝以職業分類為基礎并結合組織資源、經濟資源和文化資源占有情況為標準將中國社會分為十大階層[21]，李春玲采用職業聲望和社會經濟地位指數綜合測量社會分層[22]，趙衛華則從消費的分化進行社會階層劃分[23]。對社會分層的進一步研究很快觸及社會流動問題，李春玲基于兩項全國性的抽樣調查數據對城鎮社會流動率、流動類型、特征、動因及與社會階層結構變化的聯系進行了分析提煉[24]；許欣欣選取哥倫比亞大學和杜克大學的“社會變遷與社會意識”數據庫進行社會流動量化測量，發現中國社會結構的變遷使社會流動以由下向上流動為主向上下互動轉變，但代際總流動率并不高，進而認為體制障礙形成的城鄉勞動者世襲化制約了社會流動[25]。

（二）社會政策范式

90年代中后期，隨著經濟社會快速發展，一些關系民生的社會問題日益凸顯，理論與實務的進一步結合，使得轉型社會研究逐漸突破“社會結構-社會分層-社會流動”的結構功能主義研究范式，與公共政策研究相結合，形成了社會政策研究范式。此范式涉及的問題點多面廣，與實踐結合更加緊密，也促進了學科的交叉。

鑒于人口大國的特殊國情，中國的社會政策研究始終繞不開人口政策。人口政策研究高度關注人口數量、素質、結構、分布、流動的變化，其核心是針對生育制度及政策的研究，并結合中國實際衍生出老齡化、少子化、性別比失衡等不同的研究領域，形成了對中國人口狀況及趨勢的總體判斷。人口變動是長周期事件，在紛繁的人口現象中探究人口狀況及趨勢的變與不變，是研究中國人口問題、形成合理有效人口政策的關鍵。根據統計數據顯示我國人口的總體狀況[26]，人口峰值將在15億上下，老年人口數量穩定在3～4億，老齡化水平將保持在30%，其中高齡老人占老年人口近三分之一，流動人口規模龐大，人口分布東密西疏，城鎮人口將逐漸占主體，女少男多出生人口性別比失衡現象還將維持相當長的時間。值得注意的是，雖然2012年我國15～59歲勞動年齡人口首次出現總量下降⑥，表明人口紅利窗口正在加速關閉，但是人口總量仍將在今后一個時期繼續增長，在以巨大的勞動力規模和廉價的勞動力價格為主要特征的“人口紅利”期結束前，中國不會面臨嚴重的勞動力短缺，需要面對的主要問題仍是大量的農村剩余勞動力以及城市地區大量的不充分就業和失業。從我國的人口狀況與趨勢來看，人口的數量與結構、數量與質量問題同時并存，挑戰和壓力也來自多方面，特別是養老、教育、流動人口、出生性別比、空巢家庭、失獨家庭等問題，既直接關系民生，又影響社會的和諧穩定，均是社會政策研究長期關注的熱點問題。

宏觀社會政策研究主要涉及福利國家、福利體制以及社會保障制度研究，如李培林于1997年較早探討了西方福利體制的經驗與啟示⑦；鄭秉文從經濟理論、模式溯源、國際比較尤其是拉美國家與中國之比較等角度回顧了現代福利國家制度的源起，并與中國社會保障制度作對比，指出中國福利制度合作主義的框架以及社會保障制度“碎片化”的危害與原因⑧；唐鈞從城市與鄉村的差異性著手，探究了社會保障的政策差異以及城鄉最低生活保障問題，著力對城市住房保障及保障性住房政策作了考量⑨；關信平從關注英國及歐盟的社會政策提煉對中國的借鑒⑩；王思斌從中國社會政策本土實踐中分析對弱勢群體的政策支持以及社會保障制度的斷裂與彌合?；張秀蘭、徐月賓等則以家庭、社區、政府間相互聯系為出發點探究社會福利社會化政策的供求匹配?。

新世紀以來，社會政策研究由宏觀轉為更為具體的指向，涉及醫療、就業、養老、反貧困及社會救助等多個專業領域，細化為社會政策研究的不同方向。醫療領域關注的問題寬泛且具體，有代表性的研究如顧昕等對醫療體制及服務體系改革、農村合作醫療、醫療保險、醫療救助體系、基本藥物制度等的廣泛涉獵，李玲對公立醫院改革的聚焦，楊團從社會化合作醫療角度的切入等。就業政策的研究在2000年以前更多關注市場化對傳統計劃經濟體制下就業的沖擊、單位制解體背景下新的就業政策建構?。2000年以后隨著中國加入世貿組織，就業政策研究更多關注于服務經濟增長與保障職工權 益?，特別是2004年以后，大量農村勞動力向城市的轉移和流動使就業政策研究更加向農民工就業歧視、報酬及福利保障、勞動力流動周期變化等領域傾斜?。養老政策研究則主要集中在養老保險籌資、社保基金運作、社會化養老服務等三大領域，涉及國家或地區養老模式比較、養老保險“名義賬戶”、企業年金、機關事業單位公職人員養老保險改革、“混合型”統賬結合制、社保基金及主權養老基金投資管理、老年福利服務改革等。反貧困及社會救助政策研究專注于不同貧困群體、城鄉不同區域、農民工等流動人口等，童星等較早對中國農村和城鎮居民的貧困線標準進行測度?，唐鈞較早對城市貧困家庭救助進行系列研究?，關信平等對城鄉社會救助政策及制度、綜合性社會救助體系作了深入探討?，胡景北[27]、陳光金[28]則分別對中國城鄉反貧困進行分析。

五、城鎮化結構轉型研究

新世紀的第一個10年，伴著快速的城鎮化步伐，2011年中國城鎮化率已達51.27%，城鎮人口首次超過農村人口，達到6.9億人，中國的現代化已進入城鎮化與工業化雙輪驅動的新時期。城鎮化引起了中國城鄉結構、經濟結構、人口結構等一系列深刻變革，成為繼社會形態轉型之后，學術界關注的又一熱點。城鎮化結構轉型研究，與多個學科更緊密地結合，使得中國轉型研究加快突破其固有的學科界限，呈現社會學、經濟學、管理學等多元學科交叉融合的態勢。其重點關注三個方面的問題，一是城鎮化路徑選擇及布局；二是人口遷移及勞動力流動；三是戶籍制度改革及相應公共服務。

（一）城鎮化路徑選擇及布局

城鎮化就是生產要素與人口要素集聚的過程。我國城鎮化經歷了一個較為漫長的探索階段，早在民國時期張謇就在南通建設“中國近代第一城”，建國以后城鎮化的發展經過不同的階段，理論界與實務界一直保持著互動。關于城鎮化路徑的討論，大致分為三個階段：最早始于小城鎮研究，實務上體現為撤鄉并鎮與鄉鎮企業發展；其后聚焦于城市化研究，實務上體現為城市的迅速擴張；再往后則偏重大量農民工進城背景下城鄉分治或者說城鄉分割格局的松動和瓦解，中國進入城鄉統籌的歷史新階段。費孝通、辜勝阻在上世紀八九十年代較早對中國城鎮化走小城鎮發展的路徑作了較為系統的研究與論述?，趙燕青、王思斌也在同時期對小城鎮道路與制度作了理論回顧和制度分析?。在小城鎮學說影響下，當時鄉鎮企業快速發展，大量農村勞動力離土不離鄉、進廠不進城，造就了今天大批的民營企業，形成了一定的縣域經濟規模。2000年以后，特別是加入世貿組織促使出口導向型經濟井噴式發展，大中城市的規模經濟、輻射吸納作用得以進一步發揮，巨量的農村勞動力從中西部地區向東南沿海地區集聚，城市的“吸”與鄉村的“擠”兩方面結合，逐漸轉變了我國過去實行的嚴格控制大城市、適當發展中等城市、積極發展小城鎮的方針策略，以發展小城鎮為主線的城鎮化模式基本被摒棄，城鎮化路徑更加重視大中城市發展的拉動作用，中國的城鎮化也由此進入快速期，國家統計局發布的數據表明，2002年至2011年我國城鎮化率以平均每年增加1.35個百分點的速度推進。由于前期小城鎮的快速發展，使得農村資源枯竭、生態惡化，緊接著大中城市十年的快速發展也引發了一系列的城市病，逐步陷入發展瓶頸中，加之農村勞動力空心化日趨嚴重，農村的衰敗也愈演愈烈。因此，2000年至2010年間的研究偏重于問題導向的研究，集中對該輪快速城市化中出現的一些經濟社會問題進行研究，涉及城鄉分治破局、城市人口管理與調控、城市化土地征用、流動人口社會保障等不同課題[21]。綜合有關研究不難發現城鎮化水平存在虛高，走健康、協調、可持續的城鎮化道路迫在眉睫。首先，經濟上因人力資本特別是高端人才短缺致使產業結構升級困難，而城市新增人口特別是流動人口大多為低收入人群，在城市的消費處于低端末梢，難以集聚有效的充足的購買力，使得服務業發展后勁不足。其次，農民工的收入水平低、收入不穩定、保障不到位、發展前景黯淡，難以在城市長期立足，導致巨量的兩棲流動人口長期存在，真正從農村轉入城市的人口數量依舊處于較低水平，農村人多地少的局面仍然難以改變，農業的產業效率仍然偏低，這不僅增加了城市發展的不確定性，也制約了農村向市鎮健康有序發展。第三，大城市無序擴張，衛星城市又過于分散，且人口密度高、規模大，使得災難放大效應加大，相應的公共服務、公共產品卻供給不足，加劇了疫病流行、環境污染、水/電資源短缺、住房緊張、交通擁堵，以及失業、貧困、犯罪、群體性事件頻發，從生態保護而言，城市化進程中工業廢棄物對大氣和水系的污染，對自然景觀地貌的隨意改造與開發，對城市傳統建筑及地域風貌的盲目破壞等，也對資源環境構成了巨大的危害和壓力。第四，大量農民工涌入城市，向上流動的機會通道非常有限，城市的貧富差距進一步拉大，城市新貧民不斷涌現并有在底層固化的趨勢，流動人口犯罪及惡性刑事案件數量也在與日俱增。在新的形勢下，圍繞解決快速城市化過程中出現的問題，破解城鎮化進一步發展的瓶頸，探索并選擇一條城鎮化發展的新路徑，不同學科提出了不同的觀點。例如經濟地理學提出了城市群、“圈層”經濟及產業結構升級為一體的城鎮化發展思路，倡導在中國加快建設并形成23個城市群，將“長三角”、“珠三角”、“京津冀”分別建成國家綜合競爭力最強、亞太地區最具競爭活力、國家創新能力最強的世界級城市群，通過產業支撐以及城市群內部的資源互補與共享，使城市群成長為中國未來經濟發展格局中最具活力和潛力的核心地區；再如公共管理學提出應加快服務型政府建設，推動政府按照公眾需求提供全方位、無差異的公共服務，在公共住宅、教育、就業、社會保障等民生重點領域有所突破，合理配置公共資源，有效發揮市場積極作用，擴大城市吸納能力與向上流動空間。

（二）人口遷移及勞動力流動

經濟學探究的城鎮化脫不了生產方式與產業形態的變化，是由農村的自然經濟轉為城市社會化大生產的過程；地理學意義的城鎮化則是農村地貌轉變為城市景觀的過程；社會學討論的城鎮化主要是城市文明對農村的覆蓋，即生活方式由農村向城市轉變的過程；而人口學講的城鎮化卻是農業人口變為城市人口的過程，即農村人口不斷向城市遷移和聚集。人口遷移集聚過程其實也就是勞動力的流入，因此城市的吸納和容納能力是關鍵所在。較早期研究中，趙耀輝、劉啟明從歷史學視角回顧了新中國建國以來至1980年代中期人口的城鄉遷移歷程[29]，杜鷹、白南生等對中國農村勞動力流動進行了系統的實證研究[30]。2000年以后，經濟學理論成為主要的分析工具，蔡昉嘗試采用政治經濟學分析方法，對勞動力市場城鄉分割現象進行分析，指出“城市居民出于維護既得利益的動機，通過影響地方政府的政策制定過程，幫助形成了排斥外地民工的歧視性就業政策，造成勞動力市場的分割”[31]，并發現絕對收入差距與相對貧困同時構成農村勞動力遷移的動因，因此縮小農村收入差距、消除勞動力市場扭曲,有利于保證遷移健康、有序進行[32]；楊云彥對人口遷移的規模及強度進行測算分析，為流動人口有關基礎數據的測算提供了有效分析工具[33]；鮑曙明等從不同時期人口遷出的數量、活動區域以及相應的移民政策分析了其中的變化[34]；還有許多經濟學者以實證研究的方法分析了農村移民及勞動力流動的特點22。隨著社會對農民工群體的關注，以及農民工流動對經濟形勢的走向發揮越來越重要的影響，相關的研究也越來越多，如王美艷通過勞動力調查數據對農民工工資拖欠進行實證分析[35]，勞動和社會保障部調研組對農民工流動就業數量、結構與特點的分析[36]，以及孟昕、張俊森針對上海城鎮居民與農村移民的職業差別和工資差距所提煉總結的雙層勞動力市場[37]等。

（三）戶籍制度改革及相應公共服務

戶籍制度改革及相應公共服務問題，其實質是如何將城鎮化放在統籌城鄉發展的框架下推進，牽涉到經濟與社會協調發展，城市與農村協調發展，社會管理與公共服務相協調等方面，因此成為多個學科共同探討的熱點。早期的研究偏重于人口學、社會學、法學領域，曹景椿從人口學視角將戶籍制度與人口遷移及城鎮化進程相聯系進行分析[38]，陸益龍從社會學角度切入分析新中國建國以來戶籍制度所引致的社會結構變化[39]，李強從社會分層理 論出發分析戶籍制度所造成的農民工社會地位問 題[40]，姚秀蘭則從法學視角回顧戶籍制度產生的歷史背景、弊端及變革的困境[41]。2005年，在有些地方試行的居住證制度，被視為戶籍制度開始破冰的跡象，試點背后其實是一連串的變革，既包括制度安排的調整，也包含利益格局的再協調。其后又有城市規劃學、經濟學等更多學科加入其中，有關研究涉及的問題更加豐富、具體、明確，如戶籍制度對于城市社會空間建構的影響[42]，將流動人口權利保障及其正義性納入自身的社會總福利函數考查[43]等。其他比較有代表性的研究，如劉慣超提出戶籍制度改革、土地制度改革和社會保障制度改革三位一體，形成全國統一的土地要素和人力資源要素大市場，以真正突破戶籍制度的藩籬[44]；蔡昉嘗試從城鄉社會福利制度體系內理解戶籍制度,為下一步更為徹底的戶籍制度改革方案提出預期及政策建 議[45]；孫文凱等從戶籍制度改革對短期勞動力流動的影響切入，通過對2003～2006年間農村勞動力流動總量以及向大中城市而非省會等特大城市流動的效應等進行數據分析，驗證戶籍制度改革對短期勞動力流動有一定影響，但在引導農民工流動方面作用有限，勞動力流動的影響因素是多方面的，社會網絡、農村收入增加均對農民工外出務工有顯著影響[46]。綜合以上研究可見，戶籍制度等城市公共政策、公共服務的改革不是孤立的，而要與多種制度相銜接相配套，推進有關領域改革應在整體框架內統籌考慮、協調推進。在城市，通過以戶籍制度為核心的一系列改革，以提升就業質量引導有序流動，以提供公共服務消弭群體焦慮，使城市需要的職業大軍持續進入城市、留在城市并融入城市，使城市有效發揮吸納農村剩余勞動力的減負作用。在農村，通過推進土地合理有序流轉，促進土地的規模經營，通過提供門類齊全的均等化公共服務，既包括養老、醫療、教育、文化等民生類服務，也包括科技、技能、咨詢、生產工具、金融扶持等生產類服務，使城市反哺農村，促進農村吸引資本、集聚人才，真正實現農業現代化與城鎮化的良性互動。

六、綜合評價

文化轉型、國家轉型、經濟轉型、社會轉型、城鎮化轉型等五個不同方面，基本串起了中國現代化轉型大的背景和脈絡，即起于清末、五四的文化革新，作于新中國建立以來對國家發展模式的不懈探索，發力于十一屆三中全會以來以市場化為導向的經濟建設與改革，膠著于經濟快速發展而公共服務滯后所引發的一系列社會問題與矛盾，有賴于在城鎮化轉型中深化經濟體制改革、完善社會建設與社會管理、破解城鄉二元體制及其導致的城鄉矛盾、農民工與市民矛盾、貧富差距拉大矛盾。

中國的轉型研究起于文化轉型研究，并非偶然，其與中國的尚文傳統一脈相承，但純粹的文化革新并不能帶來整個國家體制的變革與小農經濟的自然瓦解，也不可能憑空生出社會化大生產的工業體系。在短暫的文化爭鳴與文化啟蒙之后，文化轉型影響逐漸式微，學界的主攻方向自然轉為對現代國家轉型的探究，且獨立的現代民族國家政權的建立為新中國選擇國家的發展路徑創造了基本的環境和條件，因此，傳統向現代的變遷、現代性的構建、工業化的實現道路等成為關注的焦點。對國家轉型研究的深入以及對“文革”政治至上的反思，推動國家轉型研究向經濟轉型研究過渡，隨著經濟改革的步伐不斷加快以及中國經濟的迅猛發展，經濟學研究領域不斷延伸擴展，形成無所不包的所謂“經濟學帝國主義”態勢，在此背景下，以經濟轉型為核心命題的主流經濟學話語代替了以革命斗爭為中心內容的極左意識形態話語。其對中國經濟轉型展開詳盡的闡釋，一方面形成了從經濟體制到宏觀政策再到微觀運行的經濟學整體解釋框架，另一方面又針對國企改制、農村改革、人口問題和城市化等經濟轉型過程中的具體問題進行持續研究，推動中國經濟向著市場化方向轉型，奠定了中國市場經濟快速發展的基礎。從方法論來看，經濟轉型研究中宏觀分析和集中闡釋中國經濟發展熱點、改革過程和具體問題的研究居多，且更加強調研究的致用性，越來越注重研究的實用性、實效性和實踐性相結合，即以經濟理論與分析方法為工具，通過研究經濟運行規律為破解經濟問題和推動經濟發展提供對策。經濟學理論和方法應用于中國轉型研究中，極大推動了轉型研究從偏重價值理性向偏重工具理性傾斜，使轉型研究以推進體制、制度、機制、政策變革為目標向縱深發展。

經過30多年改革開放，特別是加入世貿組織的十余年來，中國經濟已前所未有地融入世界經濟分工體系，“Made in China”走向全球，中國成了“世界工廠”。但一些制約中國經濟持續健康發展的體制性障礙并沒有根本消除，行政過度干預、行業壁壘、消費性內需不足等問題也沒有得到有效解決，在財富迅速積累和爆炸式增長的背后，人口紅利逐漸消耗殆盡、基尼系數飆升、社會保障機制缺失等對中國的困擾也日益凸顯，在此背景下一部分人對市場化改革的方向發出質疑。如吳敬璉所述，“爭論的焦點在于：目前我國社會中存在的各種弊病和偏差從何而來：是來自市場化的經濟改革和民主化的政治改革不到位，還是由于市場化、民主化本身就是錯誤的方向？”[47]富有建設性的爭論應是理性而有益的，而當爭論的一方重舉“文革”的旗幟，搬來民族主義、民粹主義、平均主義和烏托邦主義混合的湯藥，居然在改革開放30多年的中國仍有不小市場，這不能不引起知識界的深省。正如溫家寶總理在十一屆全國人大五次會議記者會上所說，“粉碎‘四人幫’以后，我們黨雖然作出了若干歷史問題的決議，實行了改革開放。但是‘文革’的錯誤和封建的影響，并沒有完全清除。”“文革”的遺毒和土壤來自于狹隘的民族主義、民粹主義、平均主義和烏托邦主義對中國社會普羅大眾的影響，然而這些也都是歷史行進中的產物，“天朝上國”的自我中心與盲目排外情結、“王侯將相寧有種乎”（《史記·陳涉世家》）的老子天下第一氣概、“不患寡而患不均”（《論語·季氏》）的“大鍋飯”思想、“寧要社會主義的草、不要資本主義的苗”的“革命”口號、“抵制日貨”的“憤青”標語，到現在網絡上鋪天蓋地的“……震驚了，不頂不是中國人，應該與……打一場核大戰”等等言語。清理和鏟除這些偏激負面的影響，非一日之功，此間的困難與挑戰緊迫而又艱巨，不單需要對國民性的深刻體認、反省以及培育新民的強大文化力量，更需要只爭朝夕努力“創造健康社會”23的行動。在此背景下，逐漸形成了社會轉型研究的思潮，學界從結構功能主義與社會政策兩個方向對社會建設、社會管理進行深入的理論與實踐探索，不少成果轉化為中央的決策部署，如黨的十八大報告中提出“收入分配制度改革初次分配和再分配都要兼顧效率和公平，再分配更加注重公平”，加快形成社會管理體制、基本公共服務體系、現代社會組織體制、社會管理機制 為主要內容的“中國特色社會主義社會管理體系” 等等。

當前，“新型工業化、信息化、城鎮化、農業現代化”成為現代化的“新四化目標”，在此背景下，城鎮化轉型研究成為轉型研究的重要內容和載體。在理論界的廣泛關注下，此時所談論的城鎮化已不再是彼時的農村變城市、攤大餅搞建設的粗放式城鎮化，其核心也不僅在于農民進城務工這樣一個簡單、初級的目標，而是要致力于走統籌協調人口吸納、經濟發展、產業布局、社會保障、城市建設與管理、生態保護、城鄉互動等關系的城鎮化道路。根據錢納里的工業化六階段理論，目前中國的工業化大致處于工業化中期，其特征是以重化工業為主，以汽車為主體的高端耐用消費品和裝備制造逐漸成為主導產業的階段，我國的城鎮化要與目前的工業化階段要求相同步、相適應，即一方面要為城市的產業發展、產業結構升級提供充足的人力資源、現代化的基礎設施，另一方面也要通過自身資源稟賦的提升，進一步增強承載吸納能力與公共服務能力，進一步優化人力資源和就業結構，從而拓展農村人口向上流動的通道，進一步擴大中產階層比重，提升消費水平，促進服務業的快速持續發展。因此，城鎮化必須“吸”與“納”兩方面結合，與新型工業化、農民工市民化、促進農業現代化以及解決一系列社會矛盾、社會問題關聯在一起，才能真正實現以城市功能輻射帶動城鄉一體化，掙脫城鄉二元體制的桎梏。城鎮化轉型研究不同于文化轉型、國家轉型、經濟轉型、社會轉型等研究的具體、專業，其涉及面更為寬泛，命題也更為開放，一方面是由于城鎮化作為一個過程包羅萬象，包括政治、經濟、社會、文化、生態等多種要素，另一方面城鎮化也是中國行進到改革深水區、現代化轉型期的一個必經階段，既要有“摸著石頭過河”的探索勇氣和學習精神，又要有加強頂層設計的大局觀念與宏觀 智慧。

注釋

①本文最早刊于中國國民革命軍第二軍司令部主辦的《革命》半月刊第4期（1925年12月1日出版）。文字上略做改動后刊于中國國民黨中央農民部主辦的《中國農民》第二期（1926年2月1日出版）。作者做了多處修改后又刊于共青團中央機關刊物《中國青年》第116、117期（1926年3月出版）。在編入《毛澤東選集》時，作者又做了較大的修改和補充。

②遇羅克（1942-1970），1966年7月寫作《出身論》，駁斥了當時甚囂塵上的“老子英雄兒好漢，老子反動兒混蛋”的“血統論”。該文在1967年1月18日《中學文革報》第1期上刊載，產生了廣泛影響；林昭（1932-1968），原名彭令昭，林昭為其筆名，1960年起被長期關押于上海提籃橋監獄，在獄中書寫了二十萬字的血書與日記，表達自己對自由和平等的追求和信念。

③顧準（1915-1974），當代學者、著名思想家，中國提出在社會主義條件下實行市場經濟的第一人。

④有關內容參見“孫冶方經濟科學基金會”網站“歷屆獲獎名單”，http://sunyefang.cass.cn/more_news_2_3.asp? class_id=1200

⑤參閱李強的著述：《中國大陸的貧富差別》，中國婦女出版社，1989年；《經濟分層與政治分層》，《社會學研究》1997年第4期；《社會分層與貧富差別》，鷺江出版社，2000年；《轉型時期中國社會分層》，遼寧教育出版社，2004年。

⑥國家統計局2013年1月18日發布數據，http://www.stats.gov.cn/tjfx/jdfx/t20130118_402867146.htm

⑦李培林：《法國福利體制的危機及對我國的啟示》，《社會學研究》1997年第2期；《西方福利體制在理論和意識形態上面臨的挑戰》，《經濟研究參考》1997年第95期。

⑧參見鄭秉文及鄭秉文等的著述：《經濟理論中的福利國家》，《中國社會科學》2003年第1期；《社會權利:現代福利國家模式的起源與詮釋》，《山東大學學報》(哲學社會科學版)2005年第2期；《OECD國家社會保障制度改革及其比較》，《經濟社會體制比較》2004年第5期；《社保改革“智利模式”25年的發展歷程回眸》，《拉丁美洲研究》2006年第5期；《“福利模式”比較研究與福利改革實證分析》，《學術界》2005年第3期；《建立社會保障“長效機制”的12點思考》，《管理世界》2005年第10期；《福利國家經濟學:對中國社會保障制度建設的一些建議》，《國外社會科學》2002年第3期；《社會保障供款征繳體制國際比較與中國的抉擇》，《公共管理學報》2007年第4期；《20世紀90年代瑞典社會保障改革綜述:從“慷慨”到“吝嗇”》，《國外社會科學》2004年第4期；《全球化對歐洲合作主義福利國家的挑戰》，《世界經濟》2002年第6期；《合作主義:中國福利制度框架的重構》，《經濟研究》2002年第2期；《中國社保“碎片化制度”危害與“碎片化沖動”探源》，《甘肅社會科學》2009年第3期。

⑨參見唐鈞及唐鈞等的著述：《最低生活保障制度的研究與探討》，《社會學研究》2001年第2期；《以土地換保障:解決失地農民問題的可行之策》，《紅旗文稿》2004年第8期；《城鄉最低生活保障制度建設的最新進展》，《紅旗文稿》2008年第3期；《新農保的“軟肋”》，《中國社會保障》2009年第11期；《社會政策視野下的城市住房問題》，《中國發展觀察》2007年第10期；《社會政策視野下的城市住房問題》，《發展》2007年第11期；《中國住房保障問題:社會政策的視角》，《中共中央黨校學報》2010年第1期。

⑩參見關信平及關信平等的著述：《西方“福利國家之父”——貝弗里奇》，《社會學研究》1993年第6期；《歐盟社會保障一體化:必要性與條件分析》，《歐洲》1999年第4期；《歐洲聯盟社會政策的歷史發展》，《南開學報》(哲學社會科學版)2000年第2期；《“社會政策議程”、歐盟擴大與歐盟社會政策》，《南開學報》2005年第1期。

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