論落后國家如何跨越“卡夫丁峽谷”

侯麗平

一、馬克思和恩格斯對跨越理論的提出和論述

巴黎公社革命失敗以后，在西歐發達的資本主義國家經歷了一個較長的和平發展時期，然而在俄國等經濟文化比較落后的國家，由于工人運動的不斷發展，出現了發生革命的形勢。因此，探討那些經濟文化較落后的國家怎樣實現社會主義發展，成了馬克思和恩格斯十分關注的重大課題。

恩格斯于1875年在《論俄國的社會問題》中提出了俄國非資本主義發展道路的可能性。在這本著作中，恩格斯首次論述了俄國原始公社所有制向未來社會主義高級形式轉變的可能性和實現這種可能性所必須具備的國內外條件。恩格斯明確指出，在俄國廢除農奴制以后，資本主義在俄國得到了迅速發展，俄國原始公社所有制受到巨大的破壞并日趨解體，盡管這樣，仍然不可否認使這一社會形式轉變為高級社會形式的可能性，只要它能保存到進行這種轉變的條件成熟之時，只要它能發展到農民不再是個體而是整體從事耕作的程度，且應使俄國農民跨越資產階級的小面積土地所有制的中期階段，而直接向高級形式過渡。恩格斯認為，要實現這樣的過渡需要具備兩個基本條件：從內部條件來說，就是農村公社自身的徹底改造；從外部條件來說，就是西歐無產階級革命的勝利。

馬克思經過對俄國歷史和現實的深入研究，于1881年3月在致俄國女革命家查蘇利奇的復信及其草稿中，對在俄國農村公社的基礎上，跨越資本主義的 “卡夫丁峽谷”（以此比喻資本主義既使人類得到巨大發展，但又使人類遭受巨大災難）的可能性問題進行了論述。他從俄國農村公社所處的具體歷史環境出發，闡述了俄國農村公社內外條件的有機結合，特別是強調了利用資本主義所創造的一切肯定成果，來改造公社的內部結構，更新其內在機制，從而實現對資本主義制度的“卡夫丁峽谷”的超越。這就是說，俄國要想“不通過資本主義的‘卡夫丁峽谷’”，就必須 “吸取資本主義制度所取得的一切肯定成果”。但是，馬克思并沒有對如何吸取資本主義的一切肯定成果作出具體探討并得出相應的結論。馬克思曾論述過社會主義與資本主義的相互關系：其一，資本創造了開放的世界，在資本主義世界體系形成以后，任何國家、民族都不可能在閉關自守的狀態下生存和發展。馬克思指出：“由于機器和蒸汽的應用，分工的規模已使大工業脫離了本國基地，完全依賴于世界市場、國際交換和國際分工。”其二，馬克思三大社會形態理論揭示了人類個體由原始的、封閉的、狹隘的狀態向全面的、開放的、自由的狀態發展的規律。第一個社會形態以自然經濟為基礎，是一個封閉的社會，這大體上可看作前資本主義社會；第二個社會形態是指商品經濟社會，這是一個不斷擴大開放的社會，這大體上指資本主義社會；第三個社會形態是“自由人聯合體”社會。其三，從社會生產力的歷史繼承性和開放性之視角，揭示了社會主義與資本主義的內在聯系。“歷史不外乎是各個世代的依次交替。每一代都利用以前各代遺留下來的材料、資金和生產力［1］。

后來，馬克思、恩格斯在1882年為《共產黨宣言》俄文第2版寫的序言中又提出了他們在這一問題上的原則見解，他們這樣寫到：在俄國，除迅速盛行起來的資本主義狂熱及剛開始發展的資產階級土地所有制以外，大部分土地仍然歸農民所有。請問：已經遭到嚴重破壞的俄國公社的原始土地公有制形式，是能夠直接過渡到高級的共產主義公有制形式，還是它也必須經歷資本主義的發展及瓦解階段呢？對于這么一個問題，當今惟一可能的回答是：如果俄國革命能夠成為西方無產階級革命的信號并且他們能相互補充的話，如今的俄國土地公有制則可以成為共產主義發展的起點。

恩格斯在馬克思明確提出俄國農村公社有可能跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的觀點之后，特別是在馬克思逝世以后，在馬克思和自己原有的關于落后國家社會發展道路的設想的基礎上，根據新的歷史條件作了進一步的重要發揮和補充。恩格斯在1894年1月寫的《“論俄國的社會問題”跋》等文章中指出：對俄國公社實行如此改造的首要因素是源于西方的工業無產階級，并非源于公社本身。西方無產階級相對資產階級取得的勝利，與之同時產生的公共管理生產代替資本主義生產，這是俄國公社上升到相同的發展階段所必備的先決條件。也就是說，如果沒有西方無產階級革命的榜樣和啟示作用，沒有這個外部推力作為前提，俄國是不能超越資本主義發展階段的。俄國在較短時間內就奠定了資本主義生產方式的全部基礎，以較快的步伐轉變為資本主義工業國，在這個過程中，加速了農村公社崩潰的進程。恩格斯認為，在這樣的情況下，要想從農村公社留下點什么，“就必須首先推翻沙皇專制制度，必須在俄國進行革命。 ”［2］

二、列寧對社會主義和資本主義相互關系的探討

首先，經濟文化比較落后的國家向社會主義過渡和進行社會主義建設，必須充分吸收和利用資本主義的一切積極成果和文化遺產。列寧指出：“我們應該利用資本主義 （特別是要把它引導到國家資本主義的軌道上去）作為小生產和社會主義的中間環節，作為提高生產力的途徑、手段和方式方法。”［3］“要進行社會主義建設，就必須充分利用科學、技術和資本主義俄國留下來的一切東西。”［4］

其次，經濟文化落后的國家走上社會主義道路后，仍然需要與資本主義國家發生各種聯系。“無論如何都要采用科學和技術上的一切寶貴的成就，社會主義實現得如何，取決于我們蘇維埃政權和蘇維埃管理機構同資本主義最新的進步的東西結合得好壞。”［5］

再次，提出吸收和利用資本主義一切文明成果的具體途徑和手段。列寧主張高薪聘用外國專家來蘇俄工作。對國內舊俄的知識分子和專家，也采用高薪“贖買”的辦法。引進、吸收資本主義科學的組織勞動的方法，如美國的泰羅制。在經濟恢復和發展時期，強調要利用資本主義的資金、設備和技術，在企業中采取反映現代化大生產規律的管理制。在共產主義戰時政策時，特別強調要學習資本主義企業的經營方式、經濟運行的具體規則以及經商之道。提出把租讓制、合作制、租借制、合作經營、代購代銷等國家資本主義形式作為吸收西方資本和技術的主要途徑。

第四，正確處理和平共處條件下社會主義和資本主義的關系。和平共處下兩種經濟制度的關系，首先是一種經濟競賽關系，這種競賽對雙方都具有生死攸關的決定意義。同時也是一種既合作又斗爭的現實關系。此外，在兩種經濟制度和平共處下，如何防止西方和平演變和擴大同西方交往的相互關系進行了探索。

三、蘇聯東歐瓦解的根本原因和慘痛教訓

馬克思、恩格斯提出了俄國以及東方落后國家可能跨越資本主義“卡夫丁峽谷”，而直接進入社會主義的設想，這種社會主義可稱作“資本主義前”社會主義。還有一種社會主義，它是生產社會化與資本主義私人占有之間的矛盾尖銳化的產物，這種社會主義可稱作“資本主義后”社會主義。列寧發動和領導十月革命，在東方落后國家進行社會主義革命，是對“資本主義前”社會主義的初步探索（最偉大的舉動就是由戰時共產主義向新經濟政策的轉變），是將馬克思和恩格斯的設想付諸實施。列寧逝世后，斯大林卻將兩種社會主義混為一談，按照“資本主義后”社會主義來規劃“資本主義前”社會主義，形成了政治經濟高度集中的“斯大林模式”。這種模式違背了馬克思主義、列寧主義的一系列路線、政策，可以說是蘇聯解體的重要原因之一。

蘇聯東歐國家采用的“斯大林模式”，總的來講背離了科學社會主義的原則。首先，在政治體制方面，這些國家的高度集中的體制脫離了人民，并導致了體制的僵化。從根本上講，關鍵是黨內出現了危機，黨對人民的影響和信譽下降。其次，執政黨所推行的所謂人道的民主的改革路線是導致蘇聯解體的直接原因。戈爾巴喬夫的主要錯誤是：經濟改革受阻就匆忙轉向政治體制改革；提出公開化、民主化的口號；鼓吹“民主的人道的社會主義”，否定無產階級專政；放棄黨的領導。再次，在經濟方面，這些國家在總的戰略和具體策略上出現失誤，忽視了社會矛盾的解決，人民生活水平改善不快。第四，由于國際政治（尤其是美國）對蘇聯的影響，二戰后蘇聯把美國作為自己的主要對手，加強軍備，努力使自己成為與美國同等的軍事強國，導致了經濟資源和能力的浪費以及國民經濟各個部門發展的嚴重失衡。另外，帝國主義的和平演變戰略是使蘇聯東歐社會制度改變的重要的外部因素，它們是扼殺和西化社會主義的罪魁禍首［6］。

蘇聯東歐劇變無疑是社會主義運動史上的重大挫折，它比起巴黎公社的失敗，影響要大得多。巴黎公社畢竟范圍小、時間短，而且是在面臨強敵的情況下失敗的；而蘇聯東歐制度的演變是在社會主義政權存在了半個多世紀，甚至70多年之后，是在有一個強大社會主義陣營的條件下發生的，這不能不引起人們的思考。

四、中國特色社會主義理論與實踐

世界社會主義因蘇聯東歐劇變而陷入低潮谷底時，而中國取得了飛速發展。人們把中國特色社會主義的興起，視為世界社會主義的歷史發展進入了一個新的階段的標志，視為21世紀科學社會主義的希望之所在。

（一）毛澤東對社會主義道路的探索

毛澤東晚年明確提出了生產力和生產關系以及經濟基礎和上層建筑之間的矛盾仍然是社會主義的基本矛盾。在此基礎上，又提出了在社會主義條件下，在政治上還存在著敵我與人民內部兩類不同性質的矛盾，而人們內部矛盾是國家政治生活的主題。然而，由于種種原因，毛澤東在后來的探索中思想向 “左”轉，提出“以階級斗爭為綱”，批判“唯生產力論”。理論上的失誤，導致實踐上犯了近20年的“左”傾錯誤，尤其是十年“文革”，幾乎將中國推向崩潰的邊緣。

（二）鄧小平建設有中國特色社會主義理論

鄧小平建設有中國特色社會主義理論，始于建設有中國特色社會主義實踐。在實踐中不斷積累感性認識，并從感性認識上升為理性認識，經過十幾年時間，則形成了較完整的科學體系。

鄧小平理論的科學體系有以下幾個方面：第一，研究對象。它是關于經濟文化比較落后的國家怎樣建設、鞏固和發展社會主義的規律性的科學。第二，科學體系。（1）發展道路問題：走自己的路，建設有中國特色的社會主義；解放思想，實事求是。（2）發展階段問題：社會主義初級階段至少100年，這是我國最大的國情、最大的實際和最突出的特色。（3）根本任務問題：解放生產力，發展生產力。（4）發展動力問題：將改革作為社會主義發展的動力。（5）外部條件問題：獨立自主的和平外交政策，對外開放政策。（6）政治保證問題：“四項基本原則”是立國之本。（7）戰略步驟問題：基本實現現代化分三步走。（8）領導力量和依靠力量：黨是領導力量，工人、農民和知識分子是三大社會力量。（9）祖國統一問題：實行“一國兩制”［7］。第三，基本路線。“領導和團結全國各族人民，以經濟建設為中心，堅持四項基本原則，堅持改革開放，自力更生，艱苦創業，為把我國建設成為富強、民主、文明的社會主義現代化國家而奮斗。”［8］第四，基本綱領及基本政策。經濟方面，解放和發展生產力，并在社會主義條件下發展市場經濟。政治方面，在中國共產黨領導下，使人民當家作主，依法治國，發展社會主義民主政治。文化方面，以馬列主義、毛澤東思想為指導，從“四有”公民和“三個面向”方面發展社會主義文化。

江澤民同志在十四大報告中指出：“鄧小平建設有中國特色社會主義理論，第一次比較系統地初步回答了中國這樣的經濟文化比較落后的國家如何建設社會主義，如何鞏固和發展社會主義的一系列基本問題，用新的思想、觀點，繼承和發展了馬克思主義。”［9］這是鄧小平建設有中國特色社會主義理論的實質。

在鄧小平建設有中國特色社會主義理論的指導下，我國社會主義建設取得了豐碩成果。國民經濟快速增長，綜合國力顯著增強，人民生活水平迅速提高，為社會主義經濟建設奠定了堅實的物質基礎。社會主義民主和法治方面也得到了重大的發展，這為我國實行依法治國、建設社會主義法治國家奠定了堅實的基礎。科教興國成績斐然，各項社會事業蓬勃發展，極大地促進了社會主義精神文明建設。

總之，鄧小平建設有中國特色社會主義理論是馬列主義和毛澤東思想的繼承及發展。它源于中國特色社會主義實踐，同時指導其實踐，并在實踐中不斷得到豐富和發展。一個人口眾多、經濟文化落后的中國，在短短20幾年的時間里就和平崛起，這一鐵的事實已經雄辯地證明了這一理論的正確性。

[1]馬克思恩格斯選集：第1卷[M].北京：人民出版社，1972：51.

[2]馬克思恩格斯全集：第22卷[M].北京：人民出版社，1958：510.

[3]列寧選集：第 4 卷[M].北京：人民出版社，1972：525.

[4]列寧全集：第 36 卷[M].北京：人民出版社，1985：6.

[5]列寧選集：第 3 卷[M].北京：人民出版社，1985：511.

[6]陳學明.蘇聯東歐劇變后國外馬克思主義趨向[M].北京：中國人民大學出版社，2000：215.

[7]趙明義.有中國特色社會主義的真諦[M].濟南：山東人民出版社，1999：51.

[8]十三大以來重要文獻選編（上）[M].北京：中央文獻出版社，1991：13.

[9]十四大以來重要文獻選編（上）[M].北京：中央文獻出版社，2011：9.