江西省新型墻體材料行業清潔生產審核評估管理辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《江西省蒸壓加氣混凝土制品行業清潔生產評價指標體系(試行)》和《江西省燒結制品行業清潔生產評價指標體系(試行)》(以下稱評價指標體系)，促進和規范新型墻體材料生產企業清潔生產及審核評估，根據《中華人民共和國清潔生產促進法》、《清潔生產審核暫行辦法》(國家環境保護總局令〔2004〕第16號)、《江西省清潔生產審核暫行辦法》(贛經貿資源〔2003〕383號)和《國家發改委關于印發“十二五”墻體材料革新指導意見的通知》(發改環資〔2011〕2437號)，結合我省新型墻體材料行業實際情況，制定本管理辦法。

第二條 本辦法所稱清潔生產審核評估是指按照一定程序對企業清潔生產審核過程的規范性，審核報告內容的真實性，以及清潔生產方案的科學性、合理性、有效性等進行的評估。

第三條 本辦法適用于我省新型墻體材料生產企業和服務于我省新型墻體材料生產企業的清潔生產審核咨詢機構(以下稱咨詢機構)。

第四條 省墻革辦受省工信委委托，組織開展全省新型墻體材料生產企業清潔生產審核評估工作。各設區市墻革(改)辦負責本轄區內新型墻體材料生產企業清潔生產審核評估初審和日常管理等工作。

第二章 審核評估

第五條 申請清潔生產審核評估的企業必須具備以下條件:

(一)列入省工信委公布的清潔生產審核年度計劃;

(二)完成清潔生產審核過程，編制的《清潔生產審核報告(評估稿)》符合《江西省清潔生產審核報告編制規范(試行)》;

(三)清潔生產無/低費方案實施90%以上，中/高費方案至少實施一項;

(四)技術裝備符合國家產業結構調整和行業政策要求;沒有生產國家明令淘汰的落后產品;國家明令限期淘汰的生產工藝、裝備情況明晰，并已列入整改計劃;

(五)清潔生產審核期間，未發生重大及特大環境污染事故。

第六條 申請清潔生產審核評估的企業需提交的材料:

(一)《江西省新型墻體材料生產企業清潔生產審核評估申請表》(附件1);

(二)清潔生產審核工作總結;

(三)《清潔生產審核報告(評估稿)》;

(四)有相應技術裝備的機構出具的清潔生產審核后評價指標(見評價指標體系)監測報告，或者有相應資質的環境監測機構出具的清潔生產審核后的環境監測報告;

(五)委托咨詢機構協助開展清潔生產審核的企業，須提交企業與咨詢機構簽訂的技術服務合同或協議復印件、咨詢機構參加審核人員的國家清潔生產審核師培訓合格證書復印件。

第七條 清潔生產審核過程技術評估條件:

(一)審核準備階段:

企業高層領導支持并參與有關工作;建立了清潔生產審核小組，制定了審核計劃;廣泛開展宣傳教育，實現全員參與，認知教育90%以上。

(二)預審核階段:

1.企業基礎資料詳實;

2.工藝流程圖詳細規范;

3.新型墻體材料產業政策、設備及運行狀況分析清晰;

4.對企業能源資源消耗，產排污現狀，以及末端治理和環境管理現狀進行了全面的分析與問題查找(生產工藝技術、設備、管理、環保、生產過程控制、廢棄物、員工、產品等);

5.全面對標，蒸壓加氣混凝土制品和燒結制品對照評價指標體系進行對標，其他制品參照評價指標體系進行對標，根據對標結果進行分析;

6.審核重點選擇準確，能夠反映企業清潔生產主要問題;

7.清潔生產目標制定科學、合理，具有時限性、前瞻性、可行性;

對標后低于評價指標體系中省內清潔生產一般企業(以下稱一般企業)的，目標設置必須達到一般企業或以上標準。

8.按照邊審核、邊發現、邊實施原則，發現問題、收集方案、持續改進。

(三)審核階段:

1.實測的準備與要求:

(1)生產計量器具管理完好、運轉正常，實測前進行了校準;

(2)資源能源計量記錄(臺帳)完整;

(3)污染物排放有記錄、有臺帳，污染治理設施完好、運轉正常;

(4)監測設備經過校準，監測點位選擇合理，監測項目符合審核需求，監測時間與頻次符合要求。

2.物料平衡:

根據實測數據建立審核重點的相關平衡，繪制了包含相關平衡因子的完整平衡圖，并對相關平衡進行深層次的分析，通過分析找出審核重點物料流失或資源浪費的環節，辨明物料流失和資源浪費原因，發現問題并提出解決方案。

3.清潔生產審核機電設備節能檢測:

建立審核重點機電設備節能檢測表，對審核重點機電設備節能檢測結果進行分析，發現問題，分析原因，提出解決對策。能源檢測設備經過校準，監測點位選擇合理，數據實測時間和頻次符合要求。

(四)方案要求:

1.方案措施應具備“針對性強，技術先進”等特點;

2.未達到一般企業標準的，必須明確相關的措施和方案，承諾方案實施后使企業達到一般企業或以上標準。

(五)方案實施與方案有效性:

1.企業在清潔生產審核過程中按照邊審核、邊實施、邊見效的要求，及時落實清潔生產無/低費方案;

2.中/高費方案具備詳實的技術、經濟、環境可行性分析，具備切實可行的實施計劃和相關支撐條件;

3.對已實施的無/低費和中/高費方案，進行全面的經濟效益和環境效益統計，有統計依據和計算過程，數據真實可靠，資料可核查。對未實施或正在實施的中/高費方案，要有明確的預期效果;

4.未達到一般企業標準的，通過清潔生產中/高費方案實施后的驗證，達到一般企業或以上標準;

5.原有不符合國家產業政策或仍在使用國家明令淘汰工藝裝備、設備的企業，按照國家的時效要求，制定結構調整和更新替代計劃，通過中/高費方案實施后的驗證，在時效期限內達到國家政策法規要求。

(六)清潔生產的持續推行:

1.依據清潔生產審核成果，結合企業生產需求，將清潔生產相關制度融入現有管理體系，建立清潔生產常設機構并落實激勵政策;

2.對未落實的中/高費方案制定了實施計劃和保障措施;

3.針對企業發展和實際狀況，總結成績，看到不足，明確改進方向，制定了切實可行的持續清潔生產計劃。

第八條 清潔生產審核評估申請評估程序:

企業向當地設區市墻革(改)辦提出評估申請，當地設區市墻革(改)辦對提出申請企業提交的材料進行初審，初審意見要對本辦法第五條、第六條所列條款的真實性負責。經初審，符合本辦法規定的，經主管部門批準后，于每季度末集中上報省墻革辦;不符合本辦法規定的，向提出申請的企業予以說明。

省墻革辦組織對設區市報來的企業開展清潔生產審核評估。

第九條 清潔生產審核評估程序:

(一)閱審企業清潔生產審核報告等有關文字資料;

(二)召開現場評估會議，聽取企業負責人匯報清潔生產工作;

(三)資料核查及現場考察，實地考察、核實清潔生產實施方案運行現場、運行狀況和效果;

(四)專家提問(包括對咨詢機構的質詢);

(五)形成評估意見，包括審核評估計分結果(附件2)和會議紀要。

審核評估得分采用平均計分，綜合專家組成員評分計得;審核評估會議紀要應包括評估中發現的問題，結論和建議，并應附參會人員名單和專家組成員簽字表。

第十條 清潔生產審核報告技術評估條件:

(一)按照《江西省清潔生產審核報告編制規范(試行)》的要求，章節完整，附件齊全，編制規范，內容真實，數據準確、符合企業實際;

(二)編制依據充分、合理;

(三)根據新型墻體材料行業特點對審核企業的現狀進行了真實、全面、準確的分析和評價;

(四)體現了清潔生產審核發現問題、分析問題、解決問題的工作思路及相關邏輯性，涉及的技術方法科學合理;

(五)提出的技術方案科學、有效，能夠解決企業的主要問題，方案實施的績效核定全面、合理;

(六)審核報告結論完整、準確、可信。

第十一條 清潔生產審核檔案資料技術評估條件:

(一)咨詢機構由省工信委選聘且具備建材專業類別，進行審核咨詢人員具備國家清潔生產審核師資格;

(二)宣貫、培訓資料完備;

(三)企業現狀資料齊全，包括:

1.企業基本概況;

2.企業生產情況資料(企業生產工藝及排污節點，近三年原輔材料和能源消耗，單位產品原料消耗、能源消耗，設備配備，運行管理等);

3.相關國家產業政策、清潔生產行業標準或清潔生產評價指標體系、同行業現狀水平的調查資料;

4.環境保護現狀與環保管理資料(主要污染物產生量、排放量、評價指標監測報告等);

5.對標數據統計計算過程和依據。

(四)審核重點實測數據的原始記錄規范、真實、可信;

(五)方案產生的原始資料完整并核驗無誤;

(六)中/高費方案實施前后過程資料和效益計算依據齊全，可核查;

(七)開展持續清潔生產所采取的措施具有可操作性且可驗證。

第十二條 現場考察技術評估條件:

(一)查看工藝流程，對比審核報告，判定其相符性;查看實測點位，確認有相關計量措施、計量記錄等;現場問詢，證實是否做到了全員動員或參與;現場不應有明顯的跑冒滴漏現象等;

(二)現場察看企業已實施無/低費方案的執行情況，如實施部位、落實的措施、制度等;

(三)已實施或正在實施中/高費方案現場的考察。

第十三條 專家對清潔生產審核報告規范性，企業相關資料完整性，審核方法的合理性，審核過程的真實性和有效性，審核相關數據的可信性及現場考察過程中發現的問題進行提問。

第十四條 評估結果分為“通過”和“不通過”兩種。對基本符合第九條、第十條、第十一條、第十二條要求，綜合得分達到70分的企業，其評估結果為“通過”;得分低于70分或有下列情況之一的，評估不通過:

(一)清潔生產審核報告及審核過程存在重大問題，主要指:

1.審核重點設置錯誤或清潔生產目標設置不合理;

2.沒有對本次審核范圍做全面的清潔生產潛力分析;

3.統計數據脫離企業實際，存在重大錯誤的;

4.計算方法有問題，方案實施績效核算存在明顯錯誤等;

(二)企業未能按照國家規定，制定淘汰明令禁止的生產技術、工藝裝備、設備以及產品的行動方案;

(三)清潔生產審核過程中弄虛作假。

第三章 監督管理

第十五條 省墻革辦負責對省內新型墻體材料生產企業清潔生產審核評估工作進行監督和管理，并委托相關技術支撐單位定期對全省企業清潔生產審核評估工作情況及評估的情況進行抽查。

第十六條 承擔清潔生產審核的相關機構和專家要執行回避制度，不得對其曾經提供過清潔生產審核服務的企業進行評估，評估機構及專家對評估結論負責。

第十七條 對于通過清潔生產審核評估的企業，省墻革辦集中上報省工信委備案。

第十八條 在咨詢機構指導下進行清潔生產審核的企業，評估“不通過”的，其咨詢機構要承擔相應的技術責任。

第十九條 各設區市墻革(改)辦配合省墻革辦對咨詢機構的服務質量進行檢查和監督，一旦發現弄虛作假，要責令咨詢機構及時改正并將情況上報省墻革辦。

第四章 附則

第二十條 本辦法引用的有關規定，如有修改，按修改文件執行。

第二十一條 本辦法由省墻革辦負責解釋，自發布之日起實施。