廈門中小企業技術創新分析

方曉冬

（廈門理工學院 創新創業園，福建 廈門361024）

在當前世界經濟整體增長緩慢甚至停滯的情況下，中小企業在創造就業崗位、增加居民收入和社會財富方面的作用受到了前所未有的重視，各國政府包括中國在內頻頻召開會議及頒布各項政策以扶持本國中小企業的發展。政府與企業都意識到，在知識經濟時代，技術創新已經成為企業生存、發展的關鍵因素。在這一背景下，2011年1～10月，廈門理工學院和廈門市經發局共同組成課題組，對廈門市部分中小企業的技術創新情況進行了一次抽樣調查，以了解廈門市中小企業近五年的技術創新情況。本文對調查數據進行初步整理和分析，以期為學術界和政府部門決策提供一些參考。

一、調查設計與方法

技術創新的概念可以追溯到熊彼得（Schumpeter）1912年提出的經濟發展理論。熊彼得認為只有創新才能真正導致經濟的發展。他把創新分為5種類型：以引入一種新產品為主要內容的產品創新；以引入一種新的生產方法為主要內容的工藝創新；以開辟新市場為主要內容的市場創新；以獲得新的原材料為主要內容的原材料創新；以實現一種新的組織為主要內容的組織創新[1]。如今，技術創新已引起了許多學者的重視和研究，甚至已經進入了各個國家政府的重要文件之中。《中共中央國務院關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》提出，“技術創新是企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值”。由此可見技術創新的重大價值。

中小企業是中型企業和小型企業的合稱。根據《中小企業標準暫行規定》，工業、建筑業、交通運輸和郵政業、批發和零售業、住宿和餐飲業有不同的職工人數與銷售額標準，最低的為職工人數500人以下，銷售15000萬元以下[2]。歐盟規定10名員工以下為微型企業，50人以下為小型企業，而250人以下為中型企業。20世紀70年代，英國學者舒馬赫 （E.F.Schumacher）發表了《小的是美好的》，他認為專業化和大型化的生產模式表面上具有規模效應，但實際上這種生產模式導致經濟效率低下，環境污染、資源枯竭，也滋生了貧富懸殊、大量失業和極端的社會緊張等[3]。為此，舒馬赫認為，社會的持久發展需要走小型化的發展道路，要發展中小企業[4]。舒馬赫著作發表的時候，恰逢美國經濟開始下滑和亞洲四小龍經濟起飛的時期，因此他的觀點獲得了廣泛的認同。許多人認為，在經濟低迷的情況下，小型企業能夠更容易地適應急劇變化的環境。

目前，廈門市共有中小企業7萬多家，占廈門市企業總戶數的98%。中小企業創造的產值占廈門市國民生產總值的56%，出口比重占35%，繳納各種稅收占46%，技術創新成果占65%，吸納全社會就業人口的75%。當前，廈門市中小企業主要活躍在電子、化工、機械、商務、社區、旅游服務等領域，其中批發、零售和制造業是廈門中小企業的主體，約占中小企業總數的63%。

根據技術創新的概念框架和廈門市中小企業的實際，課題組設計的調查問卷包含五個部分：第一部分是企業的一般情況，如產值、主營業各收入、利潤和利稅總額等；第二部分是企業技術創新的組織機構與人員，含5項具體指標；第三部分是企業技術創新的經費情況，含9項具體指標；第四部分是企業科技開發的項目與申請專利情況，含3項具體指標；第五部分是企業的新產品生產與銷售情況。

2011年1～10月，課題組向廈門市31家中小企業發放了調查問卷，回收28份，有效問卷27份。其中國有民營企業8家，私營企業18家，三資企業1家。由于樣本十分有限，我們無意于用樣本數的情況代表廈門市全部中小企業技術創新狀況，對全市情況的總體判斷應當依靠更廣泛的經驗研究；本文只是如實反映受訪企業技術創新的狀況。

二、受訪企業技術創新的組織機構與人員情況

27家受訪企業中，開展科技活動的企業2006年為11家，隨后逐年增加，2010年達20家；具有研發活動（R&D）的企業由2006年的14家增至2010年21家；企業設立技術開發機構的數量由2006年的13個增長到2010年的25個；科技活動人員的數量由2006年306人增至2010年的917人；R&D折合全時人員的數量也明顯增長，由2006年232人增至2010年529人。從中可以看出，5年來企業技術創新的組織機構與人員五項指標的數量幾乎都翻了一番，為企業技術創新提供了堅強的組織和人員保證。

三、受訪企業技術創新的經費情況

2006年，27家受訪企業的科技經費是4807萬元，隨后盡管受到世界2008年金融危機的影響略有下挫，但并不影響整體上升的勢頭，2010年的科技經費總額達到15434萬元，是2006年的3.2倍（見表1）。

表1 ：受訪企業科技活動的經費籌集情況（單位：萬元）

同時，金融機構提供給中小企業科技活動的貸款總體偏少，而且各年份之間極不平衡。2006年為企業科技經費籌措總額的4.2%，2007年飆升到28.2%，2008年受世界金融危機的影響急劇下降到10.4%。后來隨著中小企業融資問題日益突出，從國家到廈門市各有關部門出臺了一系列政策措施，加大對中小企業融資問題的政策支持，金融機構提供給中小企業科技活動的貸款才有所增加，2010年達到16.1%。然而，從調查數據來看，中小企業貸款難的問題依然存在，制約了中小企業的進一步發展。

另外，受訪企業的科技活動經費支出也呈現出逐步上升的趨勢，由2006年的4905萬元增至2010年的11181萬元。其中新產品開發經費支出由3818萬元增長到6233萬元，受訪企業科技活動支出的大部分用于新產品開發，歷年比例在56%至83%之間；這種經費使用比例合理。

一個值得重視的現象是，引進國外技術經費支出雖然由1萬元增加至276萬元，但是，占總支出的比例較低，最低的時候幾乎可以忽略不計，最高時也僅為7%。這表明，廈門市中小企業在技術創新方面與國外的聯系和合作很少。事實上，技術創新活動是一種高度社會化的過程，相互之間的協作攻關會產生更大的效益。

四、受訪企業科技開發的項目與申請專利情況

伴隨受訪企業科技人員與科技經費的增長，企業的科技開發項目也逐年增多，由2006年的42項增加至2010年的93項；企業的專利申請由23項增加到106項；企業擁有的發明專利數量由4項增加到了33項。可見廈門市中小企業近年來技術創新取得了較大的成就。

2009年之前，企業的發明專利數較少，2009年之后的兩年則呈現爆發性增長。對受訪企業管理人員的訪談揭開了其中的奧妙：起初申請熱情不高的原因是多方面的：難以承擔申請專利所需要的成本、擔心技術秘密的泄露；也擔心由此產生知識產權糾紛并帶來巨額的訴訟費用。2009年以來國家和地方出臺了一系列政策和措施，以提高中小企業創造、運用、維護知識產權的能力，如國家12部委聯合發布的《關于支持中小企業技術創新的若干政策》。根據該文件，各級知識產權部門應按照有關規定對個人或小企業的國內外發明專利申請、維持等費用予以減免或給予資助。這些措施提高了中小企業申請專利的積極性。可見中小企業對環境變化的敏感程度，中小企業在發明專利申請和知識產權保護上仍有較大的發展空間。

五、受訪企業新產品生產銷售與總體經營情況

大多數企業技術創新的目標是生產出更具市場競爭力的產品，從而提高企業的產值和利潤。新產品的收益是企業技術創新的重要動力之一。2006～2010年，受訪企業在新產品生產和利潤方面也取得了可喜的成績，新產品的產值基本占企業總產值的一半以上。受訪企業的新產品銷售收入也逐年遞增，分別為 2006年 29499萬元、2007年 44572萬元、2008年47483萬元、2009年68862萬元及2010年89247萬元。

27家受訪企業的總產值也從2006年的56608萬元增長至2010年169303萬元，5年中總產值增加了近2倍；利潤由2006年3142萬元上升至2010年9481萬元；企業繳納的利稅由2006年4852萬元增至2010年13596萬元；主營業務收入由2006年54273萬元上升至2010年157383萬元。可以看出，受訪企業的技術創新取得了良好的經濟效益，增強了企業的發展后勁，推動了企業做大做強。

六、結語

通過以上對受訪企業技術創新狀況的分析與討論，我們對廈門市中小企業技術創新狀況有了更加清楚的認識。

廈門市中小企業技術創新活動取得了長足的進步，成為企業生存、發展的核心競爭力，有力推動了廈門國民經濟的健康發展。

但是，毋庸諱言，也存在著一些制約廈門市中小企業進一步推進技術創新的不利因素。企業自身要開拓視野，重視從國外引進先進技術，加強與國外企業以及科研機構的合作，在全球范圍內配置資源，實現技術創新活動效益最大化。從企業外部看，政府要為企業技術創新提供良好的外部環境和支持體系，如金融支持、建立規范各類中介服務機構，收集發布相關信息，降低企業間的交易費用等。這些問題的破解將為廈門市中小企業開辟更大的技術創新空間。

（注：本文為作者主持的2011年度廈門市社會科學調研課題“廈門市中小企業技術創新支持體系研究”的階段性成果，課題編號：廈社研課[2011]27號）

[1]熊彼得.經濟發展理論[M].北京出版社，2008.38.

[2]中小企業標準暫行規定[S].國經貿中小企[2003]143號，2003-02-29.

[3][4]舒馬赫.小的是美好的[M].李華夏，譯.南京：譯林出版社，2007.43-53，142.

[5]李子彬.中國中小企業2010藍皮書——發展、融資、服務與政策[M].北京：中國發展出版社，2010.209.