生計資本與農戶的土地利用效率

梁流濤 許立民

(河南大學環境與規劃學院，河南開封475004)

目前我國正處于快速城市化、工業化時期，大量的農用地轉變為非農建設用地，耕地呈現快速減少的趨勢。從1997年開始我國加強了耕地保護的力度，建立了世界上最嚴格的耕地保護政策體系。耕地保護的最終目標是解決國家糧食安全問題［1］，因此，耕地保護應該在加強數量保護的基礎上提高土地利用效率。農戶作為農業經濟活動的微觀行為主體，其土地利用方式和行為直接決定著土地利用效率高低。因此從微觀角度探討土地利用效率問題，可以為耕地保護政策創新提供重要參考。學者也針對農戶土地利用效率展開了大量研究，研究的內容主要包括是農戶土地利用效率測度、農戶土地利用效率的影響因素以及提高效率的對策建議等方面［2－4］。其中關于農戶土地利用效率影響因素的研究，從農戶生計視角進行探討的較為少見。生計是人類謀生的方式，它建立在人們的能力、資產和活動基礎之上，決定著個體與地理環境之間的作用方式［5］。生計資本是農戶生計結構的基礎，其結構與特征決定著農戶生計方式的選擇及在土地利用中可能采取的行動策略，并最終影響到農戶土地利用效率。因此，探討農戶生計資本特征與農戶土地利用效率的關系，對于提高農戶收入和土地利用效率具有重要的理論和現實意義。

1 農戶生計資本對土地利用效率的影響機理分析

英國國際發展機構提出了可持續生計分析框架(SLA)，該框架將生計資本劃分為人力資本、自然資本、物質資本、金融資本和社會資本5種類型［6］。SLA框架為分析農戶生計資本對土地利用效率的影響提供了新的思路。我國農村實行家庭承包責任制，農戶是農業經濟活動的最基本主體和決策單位［7］。目前農戶生產規模普遍偏小，在這樣的背景下人力資本和自然資本就成為農戶最重要的生計資本。因此，本文主要從這兩方面構建農戶生計資本對土地利用效率影響的分析框架。農戶的生產經營行為是理性的［8］，隨著改革開放的不斷深入和市場化進程的加快，農戶在生產中有了更大的自主性。農戶在土地利用決策中考慮的兩個重要變量是風險約定條件下經濟活動的投入和收益，不同農戶由于生計資本特征和結構的差異，其土地利用方式和行為選擇也會有很大的差異［9］，并最終影響土地利用效率(見圖1)。

圖1 生計資本對土地利用行為效率的作用機理分析框架Fig.1 The analysis framework of livelihood capital influenced on land use efficiency

1.1 農戶人力資本與土地利用效率

人力資本指個人擁有的用于謀生的知識、技能、勞動能力和健康狀況等。本文主要從人力資本的素質和勞動時間配置兩方面分析人力資本對土地利用效率的作用機理。

人力資本素質。農村勞動力的人力資本素質主要包括智能素質、經營管理素質、健康素質［10］。這三個方面是緊密聯系、相互制約的，其中智能素質包括文化素質和科技素質，它直接反映了農民接受科學文化知識的程度、掌握農業生產技術的數量多少和質量高低，并且對健康素質、經營管理素質形成與發展也有直接影響［11］。因此，本文主要考察人力資本的智能素質對土地利用效率的影響。科學技術是第一生產力，也是農業發展的第一推動力。農戶作為農業生產經營的基本單位，承擔著接受和使用農業科技的任務。文化科技素質較高的農民具有較強的科技意識，學習能力也較強，容易接受新知識、新方法、新技術，能夠掌握現代化生產工具的操作技術、及時捕捉市場信息，是農業技術推廣的受益者，能夠有效增加農業產出，有利于土地利用效率的提高。文化科技素質較低的農戶，接受農業新技術、新成果能力相對較差，靈活運用、綜合運用新技術的能力也差。這會造成農戶的勞動技術含量低，不利于土地利用效率的提高。可見，勞動者素質高低對農業生產技術的采用率及使用的有效性具有較大的影響，并最終對土地利用效率產生影響。

人力資本的勞動時間配置。假設一個家庭的資源和社會關系是有限的，在生產技術水平不變的前提下，對于農產品的生產來說，可變要素投入量和不變要素投入量之間都存在一個最佳的組合比例。對同一塊土地不斷追加勞動投入，當勞動要素的投入量小于某一特定值時，增加勞動投入所帶來的土地邊際產量是遞增的;當勞動投入量超過這個特定值時，土地邊際產出是遞減的。但此時如果有勞動力從事非農兼業會造成土地利用效率的變化。農戶兼業存在著在非農業投入和農業投入之間的權衡，在土地利用決策中追求的整體理性(總收入的最大化)。適當的非農兼業可以避免邊際報酬遞減規律的出現，有利于土地產出的增加。因為此時農戶仍然是以農業收入為主，農戶生產決策會傾向于農業，為了獲得更大的農業收益會將更多地資源投入到農業生產。因此，適當的農戶兼業有利于土地產出率的提高［12］。隨著人力資本兼業程度的進一步提高，此時農戶收入以非農收入為主，農戶在資源配置的決策中會傾向于非農產業，而只是將農地作為生活保障，對土地投入會明顯減少，農業勞動投入也會隨之大幅度減少，從而影響土地的產出［13］。綜合以上分析可知，隨著勞動力兼業程度的增加，農戶土地利用效率呈現倒“U”的變化趨勢。也就是說農戶適當的從事非農兼業可能會提高土地利用效率，但非農兼業程度增加到一定程度，會造成土地利用效率的下降。

1.2 農戶自然資本與土地利用效率

自然資本是人們能夠利用和用來維持生計的土地、水和生物資源。隨著20世紀80年代初的家庭聯產承包責任制的全面推行，土地成為農戶重要的自然資本。土地資源稟賦、土地細碎化和土地產權性質都會對農戶土地利用效率產生影響。

1.2.1 土地資源稟賦與細碎化

家庭承包責任制實行土地平均分配，按照農戶家庭人口或者勞動力數量對土地進行平均，在家庭人口規模一定的條件下，農戶擁有的土地數量與當地土地資源稟賦狀況有很大關系。因此，土地資源稟賦直接決定著農戶經營的土地面積大小。對于農戶經營規模與土地利用效率關系，主要有兩種觀點［14－16］:一是農地規模與土地生產率成反比關系，也就是農業經營規模的擴大會造成土地利用效率的下降;二是農地適度規模經營論，該觀點認為農業規模經營與提高單產并行不悖。不同研究者之所以得出相反的結論，主要是由于農民技能的差異、樣本點土地質量的差異、農戶經營管理水平、政策制定者對農業規模經營的偏好等因素的影響。因此，土地經營規模大小與土地利用效率的關系還需要進一步驗證。

農地細碎化是許多國家農業中存在的主要問題，在我國尤為明顯。家庭承包責任制的土地平均分配不僅體現在數量上的平均，還將土地的質量、地塊離家的遠近、距離灌溉源的遠近、交通方便程度不同的土地進行平均分配，導致了農戶經營的土地細碎化和分散化。農地細碎化對土地利用的影響包括兩方面的效應［17］:一是負面效應。首先，降低了農地的有效利用。由于不同農戶的眾多地塊交錯在一起，為了明晰地塊界限，必須要將一部分土地用作地塊邊界的劃分(田埂)，造成土地大量浪費，因土地細碎化而浪費的耕地面積的比例高達5% －10%［18］，降低了土地的有效利用率。同時，由于農村人口的死亡、出生和婚嫁等因素，土地的再調整頻繁出現，進一步加劇了土地細碎化程度，造成更多的耕地因用著邊界劃定而浪費。其次，降低了生產要素的配置效率。農地細碎化和分散化的存在會造成田間管理和機械作業的不便，勞動力和農業機械的工作時間因在不同地塊間進行轉移而浪費，這不僅是一種勞動力的浪費，同時降低了農業機械的使用效率。另外需要更多的道路和灌溉網絡等，降低了灌溉效率，增加了農業生產的負外部效應，提高了農業生產成本。二是正面效應。首先，有利于多樣化種植。土地細碎化的直接表現是農戶具有很多分散地塊，農戶可以種植不同的農作物，多種經營能夠分散勞動強度，從而更加有效地使用勞動力，可以合理地安排和統籌勞動時間投入，有利于勞動時間的節約、農業生產效率以及產出的提高。李功奎等的研究表明，土地細碎化與農戶種植業的多種經營有著正相關關系，土地細碎化能夠提高農戶土地收益［19］。其次，風險分攤和風險規避。農業生產和銷售過程中具有高風險性，主要表現為生產風險與價格風險，土地細碎化所引起的種植業的多種經營或者農民在他們所擁有的很多塊土地上即便種植同樣一種農作物，因為細碎化使得農戶的各個地塊分散在各處，可以降低農業生產中的各種自然風險，比如病蟲害和洪澇災害等。農產品價格受市場供給和需求的影響，波動較大。不同農產品價格往往此消彼長，土地細碎化導致的種植多樣化能夠有效規避市場價格風險。綜合以上分析可知，土地細碎化對農戶土地利用的影響，既有負面的影響，又有正面的效應，但兩方面的綜合結果如何?到底是正是負?這有待相應的實證研究來驗證。

1.2.2 土地資本產權性質

土地產權是一束權利，主要包括占有權、使用權、收益權與處分權，其中最重要的是農戶土地產權穩定性和產權的市場流動性。土地產權具有激勵效應，不同的土地產權制度對人們土地、勞動、化肥等生產要素投入的激勵程度不同，并導致土地利用效率的差異。

土地產權越穩定，越利于土地投入和產出的增加。Besley指出，土地產權的穩定性與農民土地投資的積極性呈正相關［20］。擁有充分和穩定產權的農民，能夠抑制農戶土地利用中的機會主義行為傾向和減少不確定因素，并能激勵農民合理、高效地利用土地資源，越有利于土地利用效率的提高。相反，訂約時間越短、調整越頻繁，土地產權越不穩定，對土地承包權的不確定性削弱了農民投資的積極性，越不利于農民土地長期投資的激勵［21］，從而不利于土地利用效率的提高。

新制度經濟學認為產權的清晰界定和自由交易有利于土地資源配置效率的提高，并且對土地自由流轉權利界定越充分的土地產權對促進資源配置效率的提高越有利［22］。較自由的交易權，如使用權的買賣和土地租賃等，能夠有效促進土地流轉。土地的自由流轉能促使土地從邊際產出較小的農戶流向土地邊際產出較高的農戶，并且使農戶對獲取較高預期收益更有信心，從而增強農戶對土地投資的激勵作用，提高土地資源的配置效率。

2 農戶生計資本特征對土地利用效率的實證研究

2.1 模型設定與指標選擇

為了定量考察農戶生計資本對土地利用效率的影響，構建如下的計量經濟模型:

其中，E表示農戶土地利用效率值，X為影響因素，γ為回歸系數，α為常數項。

在生計資本對農戶土地利用效率影響機理分析的基礎上選擇相應的指標。①人力資本。從人力資本的勞動時間配置和人力資本的素質兩方面選擇指標。用農戶中從事非農產業勞動力所占的比例表示人力資本勞動時間配置(兼業狀態)，并引入平方項驗證農戶非農兼業與土地利用效率之間可能存在的二次關系。教育是提高人力資本素質的重要方式，可以根據勞動力受教育水平的高低來代替人力資本的素質的高低。本文用農戶家庭中初中以上勞動力比例來表示。另外，考慮到技術進步在農業生產中的重要作用，而接受技術培訓是當前農民獲取新技術的重要渠道，也是提高農戶人力資本素質的有效途徑，因此也需要考慮技術培訓所帶來的人力資本素質提高對土地利用效率的影響，用農戶家庭中接受技術培訓勞動力的比例來表示。②自然資本。如前所述，土地是農戶的重要自然資本，實證中主要考察農戶土地資源稟賦、細碎化程度和產權性質對土地利用效率的影響。土地資源稟賦用人均耕地面積表示。土地細碎化最直觀的表現是農戶擁有多塊分散的土地，農戶擁有的地塊數量能夠在很大程度上反映土地的細碎化程度，是最常用的衡量指標。產權性質主要考慮穩定性和流動性。農村土地家庭承包責任之下農戶的土地有承包地和自留地兩類，一般來說，承包地穩定性較差，面臨著土地行政調整的風險，而自留地的經營權受國家法律保護，不得隨意侵占，具有較強的穩定性。兩種產權會對土地利用效率產生不同的影響。本文分別用自留地所占的比例來和農戶流轉土地所占的比例表示產權穩定性和產權的市場流轉性。

2.2 數據來源與說明

本文數據主要來源于全國農村固定觀察點調查數據，從1986年通過對固定的村和農戶進行長期跟蹤調查，取得連續數據。調查表在2003年和2009年對調查指標進行修訂，本文的樣本時間選定為2000－2009年。樣本點涉及全國31個省、市、自治區的355個行政村，具有很好的代表性。調查內容主要包括農戶人口和勞動力基本情況、農戶經營耕地情況、農戶土地投入和收入情況等。全國及不同區域農戶基本情況見表1。

表1 不同區域調查農戶基本情況Tab.1 Household's basic situation in different regional

關于農戶土地利用效率測度方法，利用數據包絡分析方法(DEA)，將農戶土地利用過程視為一個投入－產出系統，通過最優方法內生確定各種投入要素的權重，可以使用多項投入和產出指標，并且不需要假設具體的生產函數形式。該方法在農業土地利用效率評價中得到了廣泛的應用［23－24］。本文把農戶看作一個獨立的生產決策單元，運用由Fare改造的方法構造一個生產最佳前沿面［25］，將每個決策單元的生產同前沿面進行比較，從而測度農戶土地利用效率。落在生產最佳前沿面上的DMU的效率值為1，其他未落在邊界上的DMU，則稱為無效率的DMU，其效率值介于0－1之間。使用DEA方法測量效率結果的準確與否在很大程度上依賴于測評過程中所使用的投入和產出指標。本文按照可比性、系統性、整體性、經濟性等原則進行指標的選取，具體見表2。最后，運用DEAP2.1軟件計算2000－2009年間農戶土地利用的DEA效率。計算結果顯示，2000－2009年間全國農戶土地利用效率的平均值為0.858，這表明農戶土地利用的實際產出占理想產出的比例為85.8%，還有較大的提升空間。

2.3 計量結果分析

在以上計量經濟模型設定的基礎上，利用Eviews5.1軟件包進行回歸分析，采用廣義最小二乘法(GLS)，以消除可能存在的異方差現象，各項回歸參數見表3。

人力資本與農戶土地利用效率。①農戶非農就業一次項的符號為正，平方項的符號為負，并且在1%的顯著水平下通過檢驗，這表明農戶非農兼業與農戶土地利用效率呈現倒“U”型關系，與理論分析結果一致。也就是說隨著非農兼業程度提高，農戶土地利用效率呈現先增加后減少的趨勢，拐點為0.480，當家庭勞動力非農就業比例小于0.480時，農戶土地利用效率隨著非農就業比例的提高，呈現增加的趨勢;當非農就業比例大于0.480時，非農就業就會影響土地利用效率。因此，應當鼓勵農戶適當的從事非農兼業活動，這不僅有利于土地利用效率的提高，也能夠增加農戶收入。②初中以上文化勞動力數量和接受職業培訓勞動力數量的回歸系數都為正，并且在1%的顯著水平下通過檢驗，這表明人力資本素質的提高有利于土地利用效率的提升。2009年全國農戶家庭勞動力中文盲半文盲和小學文化程度的勞動力所占的比例為50.7%，高中以上所占的比例僅為5.03%，接受職業教育和培訓的勞動力所占的比例僅為4.69%，可見，我國農村人力資本素質整體偏低，這會影響人力資本素質正面效應的發揮。因此，應該努力提高農戶的人力資本素質，加大人力資本投入，以確保農業土地的可持續利用。

表2 DEA模型投入－產出指標Tab.2 Input-output index of DEA model

表3 農戶土地利用效率影響因素回歸結果Tab.3 Regressive result of effects on household land use efficiency

自然資本與農戶土地利用效率。①土地資源稟賦的回歸系數為正，土地資源稟賦較高的地區，農戶也具有較高的土地利用效率。農戶土地資源稟賦的增加意味著土地經營規模的擴大，土地規模效益得到了充分發揮，會帶來土地收益的增加和成本的節約，從而能夠提升土地利用效率。本文的結論支持了第二種觀點，即土地經營規模的擴大有利于土地利用效率的提高。這與國家大力推行土地適度規模經營政策有很大的關系。20世紀80年代初期的農村土地家庭承包責任制被認為是中國20世紀最成功的經濟改革政策和制度安排，它提高了農戶生產積極性，提高了農業和土地產出效率。但從20世紀80年代末以后，隨著該制度對農民激勵的逐步釋放，農業生產卻出現了增長緩慢甚至停滯的現象。在這樣的背景下，農村土地規模經營引起了人們的重視。土地適度規模經營是對我國原有承包經營關系的發展與完善，能夠有效彌補家庭聯產承包責任制的不足和缺陷。并被稱為農業制度改革的第二次飛躍。1987年中央5號文件提出在有條件的地方應積極穩妥地推進土地適度規模經營，同時《土地承包法》也確立了農地流轉的合法性，為土地適度規模經營提供了前提，有利于土地利用效率提高。②土地細碎化的回歸系數為負，這表明土地細碎化不利于農戶土地利用效率的提高。如前所述，農地細碎化對土地利用效率的影響具有正面效應和負面效應兩個方面，實證結果表明了在我國現階段土地細碎化的負面效應大于正面效應。因此，應減少土地細碎化程度。另外需要特別指出的是，土地規模經營和細碎化是相反的兩方面，土地細碎化是推行土地規模經營的制約因素，2009年全國農戶平均地塊數為5.90塊，不足0.5畝的有2.88塊，0.5－1畝的有 1.27塊，1－2畝的有0.88塊，2－3畝的有0.36塊，3－4畝的0.18塊，4－5畝的有0.12塊，7.5畝以上的有0.21塊，平均每塊耕地面積為1.75畝，遠遠小于土地規模經營的要求，這可能會影響土地資源稟賦對土地利用效率的提升作用。而土地產權的自由流轉可以有效解決二者的矛盾，能夠彌補土地細碎化的負面效應。③自留地所占比例的回歸系數為正，這表明產權的穩定有利于土地利用效率的提高，但不顯著，可能的解釋是:我國農戶所占有的自留地面積是非常有限的，抽樣調查數據顯示，2009年全國農戶自留地面積占經營土地總面積的比例僅為8.2%，這將影響農地產權穩定性正面效應的發揮，對土地利用效率的提升作用不明顯。土地產權的自由流動性的回歸系數為正，這表明產權流動性的增加有利于土地利用效率的提高，與我們的預期一致。綜合產權穩定性和自由流動性的回歸結果可以得出如下結論:越是穩定的使用權、自由的轉讓權和獨享的收益權，越能達到提升農地利用效率的目的。

3 主要結論和政策建議

在SLA框架下，從人力資本和自然資本兩方面分析生計資本對農戶土地利用效率的影響，并選擇合適的指標進行實證研究。主要結論和政策啟示如下。

(1)人力資本與土地利用效率。人力資本對土地利用效率的影響主要是通過農村勞動力素質和人力資本的兼業狀態兩方面產生影響。人力資本素質的提高有利于土地利用效率的提升。因此應提高農村勞動力人力資本素質，穩定農業科技推廣隊伍，充分發揮科技推廣部門的作用，加速提高農村勞動力的素質和農業科技力量，促進農業增長方式的轉變，最終實現農業土地的持續利用。人力資本的兼業狀態與土地利用效率呈現倒“U”型關系，也就是說農戶適當的從事非農兼業有利于土地利用效率的提高，但兼業過度(家庭非農勞動力比例超過0.480)可能會造成土地利用效率的下降。因此，應適當地鼓勵農戶從事非農兼業活動，以增加農戶收入。同時努力創建促使過度兼業農戶真正向非農產業轉化的制度環境，繼續深化戶籍制度改革，改變當前割斷城鄉的戶籍管理制度，解除對農民“進城”的歧視性政策，為農民“進城”營造寬松的環境。同時擴大社會保障的范圍，建立多層次的、全方位的農村社會保障體制，使之擺脫對土地的依賴，為真正實現向城市市民的轉變提供政策方面的保障。

(2)自然資本與土地利用效率。土地資本自然稟賦、土地細碎化和土地產權性質都會對農戶土地利用效率產生影響。土地資本的自然稟賦可以提高土地利用效率，土地細碎化對土地利用的影響包括正面效應和負面效應兩方面，實證結果表明，在現階段土地細碎化的負面效應大于正面效應，土地細碎化不利于土地利用效率的提高;土地產權的穩定性和市場流動性有利于土地利用效率的提高。因此，未來農村土地制度創新的重點是:①在堅持家庭承包經營的農地制度的前提下，大力推行土地適度規模經營，根據當地實際狀況，因地制宣地確立糧地效率最優適度規模。這是提高農戶土地利用效率和農業國際競爭力的重要手段，是解決農戶農業生產細碎化和分散化的根本途徑。②以法律的形式明確界定農民承包的土地的權利，使農戶真正享有對土地的占有權、使用權、收益權、處分權，增加農地產權的穩定性。明確界定土地產權是土地順利流轉的前提。并建立土地使用權流轉機制。③加強配套制度建設。比如，建立政策性農業保險公司，對農民的保費進行補貼;農業銀行要支持土地規模經營的信貸，在資金額度和利率上給予優惠;完善農村社會化服務體系，為農戶的產前、產中產后提供優質服務。

(編輯:王愛萍)

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