產學研知識創新聯盟知識鏈運作的風險控制機制

肖玲諾，史建鋒，孫玉忠，于 瀚

(1.哈爾濱工業大學人文學院，山東 威海;2.哈爾濱工業大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001;3.山東威海科技局，山東 威海 264209)

1 產學研知識創新聯盟運作的內在機理

產學研知識創新聯盟的運作過程實際是一條知識鏈的運作，并形成知識流［1］。在這條鏈上知識是交換、管理、整合的關鍵資源。通過分享關鍵資源，擔當起構建聯盟、控制聯盟風險的責任［2］。其上游運作是依靠學研方的基礎研究，這類基礎研究先于聯盟，提供的是基礎研究成果，以指導或支持聯盟的研發。其中游是一種和市場相結合的創新知識研發，及其隨后的創新知識成果轉化、產品生產和產業化的全過程。其下游是產品的廣告策劃，品牌營銷，售后服務，以至于商業模式的變革。下游的一系列運作目前主要依靠企業，其效果如何直接關系到知識鏈中游活動的成功與否。表現出知識生產模式是市場價值逐步向知識形成過程滲透的一部分，市場價值為某些知識優于其他知識提供了一種合理性的檢驗［3］，如圖1所示。知識鏈的運作也是各方的博弈，從博弈論的角度，合作各方分別將自己的優勢資源與對方進行有效組合，通過資源共享和優勢互補，形成差異性優勢，給聯盟帶來更多的利益、實現整體利益大于各部分之和，同時各方所獲得的利益均大于不合作。這也是聯盟存在的兩個基本條件［4－5］。

圖1 產學研知識創新聯盟知識鏈運行示意圖

2 知識鏈運作過程中的風險

2.1 知識共享過程的風險影響

就其知識價值而言，共享的程度越高，實現得越充分，效益越大。而知識共享不足其價值降低，導致效益下降，最終導致聯盟失敗。聯盟內知識共享不足主要表現為:(1)聯盟各方原有知識流動不足，使聯盟各方原有的吸引力降低。實際表現為相互人力資本投入不足，或前期的知識儲存不充分。(2)由于聯盟環境的不兼容而導致共享不足。聯盟過程中新獲得知識資源共享不夠，抑制了知識價值的實現，降低了聯盟某方或各方的創新效益。(3)主體接受能力不足，共享效率降低。知識的不可給予性是知識的顯著特征之一，它要求聯盟各方不僅要看到知識共享有助于更大程度上實現知識價值，而且要看到知識共享還需要各聯盟主體主動獲取，并有能力促其轉化。當然不是所有的知識都可以共享的，知識共享主要發生在由強內聚力、可以互動的、可以相互比較的知識層面上［6］，置于互補的、和諧一致的、相互默認的、信任合作的組織之間［7］。目前國內許多企業尚缺乏共享的實力和能力，在進行產學研合作時，由于技術共享能力差，難以進行知識、技術對接，而使創新知識產品夭折于市場端。

2.2 知識轉移過程中的風險影響

產學研知識創新聯盟的知識轉移主要發生在知識鏈運作的中下游，主要表現為:

(1)企業主體對于創新知識反應不敏感。主要表現為:或反應速度緩慢，或轉讓的激勵、轉讓人的能力、受讓人的能力不足［8］，而導致產品的市場定位不準、市場進入時機不準;(2)知識鏈中下游各個環節不融合。學研方停滯在知識轉化為產品階段，企業方也容易將知識的產品化與產業化的管理不加區分，從而導致產品的產業化不充分，而使聯盟目標失敗;(3)知識轉移過程中知識鏈的整體性和關聯性體現不足。尤其在中下游的運作過程中，往往是企業獨立操作，學研方在下游的各個環節中的價值體現不足，而企業未能很好地接受新知識［9］，產品的創造性價值表現不出來，從而導致客戶端的失敗;我國目前科研成果轉化率低，知識轉移過程中知識鏈的整體性和關聯性不足是其主要原因之一。合作的重點往往置于科研成果，而不能很好地支持創新知識向市場的轉移;(4)編碼化知識的可復制性和知識的不可分割性特征可以使知識被復制后而不被發現，尤其是在信息技術發達的今天，復制知識的成本遠遠低于創新知識的成本，因而知識外溢成為知識創新聯盟不可忽視的風險源，也是需要知識創新過程中隨時要警惕和評估的風險源。我國市場中的山寨版就是知識被復制的結果。就知識本身來說，其市場價值依然存在;但對于研發企業來說，是要蒙受市場損失的。

2.3 知識轉化與升級過程中的風險影響

知識轉化與升級是知識創新聯盟知識鏈可持續運行的保障，而其轉化與升級不足也是其風險產生的影響源。(1)知識轉化主要是在共享的基礎上實現編碼化向隱含知識轉化、隱含知識向編碼化知識轉化，即實現一般意義上的知識向組織能力轉化、能力向成果的轉化。知識轉化不足實際上是知識價值實現的不夠，而導致聯盟的目標失敗。(2)知識升級實際是知識變革的問題。知識價值用完就扔掉是就知識的使用價值或知識的市場價值而言的。當知識的使用價值或市場價值被新的知識的價值所取代時，知識的原有價值立即降低或消失。因此要求知識創新聯盟不僅要關注自己的知識創新過程，而且要關注同領域和相關領域的知識創新過程，要有知識預警意識，促使自己的知識升級、知識創新升級。否則就會由于知識過時導致創新努力付之東流，使聯盟陷入風險之中。

表1 某鎂材料企業相關人員訪談記錄整理

2.4 案例

某鎂材料企業，一校企合作的鎂合金項目，隨時都有中斷的可能。這個項目是企業內重點項目，屬于引進、吸收、消化再創新類;立項時雙方領導都很重視，項目進行中雙方雖然在個別問題上不夠順暢，但大的方面還可以;由專門人員負責溝通，但只有在出現問題時才溝通，平時溝通較少;雙方處于對利益比較敏感狀態，有一些芥蒂但自認為不影響合作;企業對技術吸收與轉化能力方面，需要經過一段時間的學習、培訓、實踐可能消化相關技術;企業方有些環節的技術人員是臨時借調;雖有一定收益但距合作方期望的仍有一段距離。

關于項目的這些信息至少反映出:此項目突出了知識轉化過程風險控制的重要性;信息溝通不暢，企業員工對項目技術知識反應速度不夠;合作雙方利益獲得距預期相差較大。因此沒有達到合作的基本條件，而隨時都有風險產生的可能，所以進行得不順利。我們在進行此案例調研的過程，對該項目所在企業的科研領導者和管理者進行了個別面對面的訪談，并進行了錄音。表1是訪談錄音的整理。

表1中內容，雖然被訪者反復強調謹代表個人經驗與意見，但他們都是來自實踐，是對成功項目、失敗項目的體驗、經驗總結，對風險防范有一定啟示。

3 風險控制機制對策

3.1 知識共享風險控制機制

(1)建立能夠參與知識共享的團隊。

為了抑制知識共享過程風險的產生，首先要建立和培育能夠參與知識共享的團隊。這個團隊是圍繞聯盟目標而組織起來的，知識背景的差異性使成員之間產生一種知識的引力，形成一張動態的網。它要求所有成員都應該有與組織一致的目標，有強烈的目標實現愿望，對組織和目標都是忠心耿耿、堅定不移的。只有這樣的組織成員，才可以將自己的知識和智慧在網絡中流動，并愿意主動、自覺地學習知識。因此組織在建立聯盟時必須考慮到目標的一致，價值取向明確，并確保其目標和價值取向能夠對人才有足夠的吸引力。

同時，這個團隊的成員應該具備在這個平臺上接受和應用知識的能力。無論個體的知識結構、知識背景如何，參與這個團隊的創新活動就要參與知識的流動，要接受來自于不同組織、個人所傳達的知識，包括隱含知識和顯性知識，并且能夠以團隊知識創新所要求的速度進行知識轉化。

因此要建立這樣一支團隊，不僅僅是組建的問題，還包括培養。因為即使團隊成員都具備如此的素質和條件，要形成團隊的能力還需要組織有凝聚力，能夠將其有效地發揮出來，實現隊員組合的有效性。所以聯盟如何培養團隊應該在建立初期就有正確思路。

(2)聯盟內部環境建設。

聯盟是由多個工作團隊組成，因而聯盟內部環境至少包括由聯盟組織向工作團隊提供的環境和工作團隊構建的環境，以提供知識學習、知識傳播、知識創造的條件和機遇。

所以在聯盟內，每個成員都至少屬于兩個組織的成員，聯盟組織和原來的組織。每個成員所發揮作用的條件是:環境應該有利于提高知識和工作的有效性;工作過程中所承擔的任務與自己的專業特長是一致的;能在團隊中得到學習與成長，并且能從中享受到工作的愉悅。

聯盟一經建立就應該構建知識網絡，使團隊之間、個人之間能夠相互學習、相互交流，包括無序的和有序的。無序是指相互的學習和交流是隨機的，而這種隨機性要求以信任為前提，信任是知識共享、轉移所固有的要素［10］。廣泛的互動和成員間的相互信任可以減少聯盟的障礙，降低風險［11］。信任的形成和作用的發揮是一個理性與非理性整合的過程。在信任建立的初期往往是理性起著主導的地位，信任主體往往是根據對信任客體的了解進行判斷和推理的，所以組織應該提供相互了解的環境。一方面，要增加相互接觸和交流的機會;另一方面應建立個人、團隊的知識檔案，在內部有條件的開放，并且區分和限定哪些可以用于個人隨機的交往，哪些用于團隊的交往。

而在知識創新過程的知識共享，主要涉及階段性成果的共享。這種共享是知識創新直接的影響因素。聯盟組織必須進行制度建設，用條例約束各團隊相互交流的頻率、每次交流所應該參加的人員，以及對核心技術的保密。創造團隊的保密文化，實現每個成員都有保密意識，都能把自覺保守技術與市場秘密為己任。

(3)構建知識共享的技術平臺。

信息和通訊技術是知識共享的重要技術手段。由于產學研知識創新聯盟是由多個組織組成的，工作環境有可能跨區域，甚至跨國界。因此聯盟運作過程中，技術平臺應該能夠向各個團隊和成員提供諸如進展報告、重要事件活動文檔、成果文檔、方向標;對話、討論區等;每個團隊能夠提供共享的知識地圖。這些共享的內容要分出等級，每個等級可以參與的人要有限定和約束規劃。組織成員、研發團隊通過共享技術平臺，實現完全知識合作，雙方每一方的知識創造成本都低于單方行動成本，而每一方的知識成長速度都高于單方學習的成長速度。

3.2 建立快速反應的傳遞機制

(1)企業主體的快速反應。

企業是知識轉化為產品和形成產業化的主體，應該有充分的實力和準備對創新知識進行快速反應。一般的情況下，人們認為產學研知識創新聯盟成立之初，企業已經具備銜接和應用研發成果的條件。實際上只有企業知識系統在知識轉移過程中是發展的和動態的，才能滿足知識創新的前沿性和動態性的需要。

尤其是知識進入產業化階段。從知識鏈運作的角度講，知識創新已經進入到知識鏈運作的中下游。一方面是技術知識的快速適應，以保證產品對于知識的真實性;另一方面是對市場信息有效性和準確性的把握，以便產品能夠滿足市場的需求，并迅速被消費者所接受;并且聯盟內部要嚴守生產環節的技術秘密，防止競爭對手的模仿。

(2)學研團隊中下游的融合。

根據前面的企業訪談可知，目前學研方一般是參與知識向產品轉化的一試階段、二試階段，而到三試階段學研方基本退出。這種做法雖然是責任分明，但往往是學研方游離出產品化和產業化階段，而難以親自接觸市場。前面的訪談記錄也可以看出，企業希望學研方繼續參與產業化過程。根據知識鏈的運行特點分析，學研方有必要融合到中下游的運行過程，關注和跟蹤知識轉化的過程，根據企業所提供的轉化情報，隨時調控。

(3)知識轉移過程中聯盟整體的融合。

知識創新轉移進入到知識鏈運作的下游階段時，就是市場價值的創新，知識創新的最明顯的市場價值特征應該體現在差異化的個性產品，否則創新就流入平庸，就不可能吸引消費者。知識轉移必須以企業為主導，學研為指導，明確產品的服務對象。

首先是通過促銷手段吸引先鋒消費者。在這個過程中學研方的作用不能低估，先鋒消費者對于高校和研究所的權威性的信任遠遠高于企業。在市場策劃過程中不僅要有學研方的知識還要體現其品牌，品牌營銷不僅是企業和產品品牌的營銷，而且是整個聯盟的品牌營銷。如企業和著名大學、研究所的聯盟。消費者對于由名牌企業與名牌大學、研究所聯盟權威性的市場價值認識有可能大于知識自身的使用價值。

其次是信息反饋渠道通暢。以確保整個知識鏈能夠以最快的速度和準確的信息了解到顧客對創新知識的反應，確認技術知識、產品知識、商業模式對顧客的吸引力度。知識創新聯盟制定制度，邀請各個環節的專業知識人員定期和顧客交流，從顧客角度了解創新價值的大小;或采取一些市場調查的技術措施，進行抽樣調查，組織聯盟內的相關專家進行技術分析與診斷，防止以營銷人員的觀點代替專家們對顧客反應的直接接觸。

再次是商業模式創新。商業模式在以往的研究一般是獨立于知識創新之外，人們往往認為它只是企業的事情。而實際上，在當今這個一體化的時代里，商業模式的創新與知識轉移的成功與否是緊密相連的，合適的商業模式可以快速、高效地實現創新知識的產品化、產業化。所以可以說，商業模式的創新應該屬于知識創新系統的組成部分，屬于知識鏈運作的一個環節和內容，產學研聯盟運作過程中應該將商業模式的創新納入聯盟的規劃之中。

3.3 知識成果產業化——市場化

(1)創新市場需求。

從市場看，消費者是創新的動力。市場是變化多端競爭者云集的地方，知識創新聯盟必須獲得準確的市場信息，集中各方專家進行分析、討論確立占領市場與擺脫競爭對手的方案。從目前市場發展的動態分析，市場的競爭就是消費者的競爭，而消費者的競爭就是消費者需求的競爭，顧客已成為提高環境績效與競爭力的重要因素。為了找到環境因素的根源，必要時可采用特定程序改變消費者的習慣。這一做法較其他方法更有效，風險更小。這種做法挑戰的是讓顧客愿意改變個人的習慣［12］。市場需求是創新最重要的驅動力，顧客活動是鼓勵創新最重要的活動，同時投資回報是評價創新可行性最重要的決策因素［13］。

所以今天的知識創新是在創造消費者的需求。創造需求表現為知識創新者總是在追逐知識創新的價值，不斷創新新知識，拉動消費者不斷產生新的知識產品的需要。與此同時，市場利益的驅動又總是讓創新者們不斷地將知識產品產業化，降低消費者的消費成本，吸引著盡可能多的消費者，占有大量的消費市場。因此要求聯盟從各角度關注市場動態，掌握市場退出機制和把握機會，及時進行新的技術知識升級和突破。

(2)實現市場的可持續性。

進行新知識的升級和突破要求聯盟是持續的，這種持續性包括研發人員知識庫、信息檔案等一系列研發的歷史文檔的持續性。所以知識創新聯盟不同于一般的技術合作。知識創新聯盟應有戰略性意義，產學研知識創新聯盟應該是戰略性聯盟。聯盟的持續穩定再創新可以削減成本與時間，提升創新競爭優勢。實質上再創新是基于現有的十分成功的新市場，通過新平臺，新構成，新配置或新的制造工藝，采用突破性技術產生新產品［14］，最終實現市場的可持續性。

4 結論

產學研知識創新聯盟構成了一個復雜的知識運行系統，知識鏈是其創新過程中的運行模式。創新的上游提供了前期的基礎技術知識，下游提供了市場條件，而中游提供了聯盟目標實現的機遇;認識知識鏈運行過程中的風險，并建立相應的控制機制，有助于產學研知識創新聯盟的目標實現。機制建設具體表現為:和諧共融、共溶的共享機制，快速傳遞機制、可持續運行機制。

根據機制運行的內在邏輯性，實現聯盟內知識鏈運行的效益最大化:首先戰略聯盟是產學研知識創新最好的模式選擇;其次在戰略聯盟內部，知識創新專家的作用不能停止在知識鏈的中游，而應貫穿在知識鏈運行的全過程，直接參與到知識鏈的下游運作，既發揮知識創新專家對于消費者的權威影響力，又有利于知識專家直接感觸市場，獲得市場的第一手資料，推動知識鏈的可持續運行。

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