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基于技術擴散的全社會能源效率空間條件收斂分析

2013-09-12 09:39:36陳夕紅李長青籍卉林白雙柱張國榮
中國人口·資源與環境 2013年8期
關鍵詞:效率模型研究

陳夕紅 李長青 籍卉林 白雙柱 張國榮

(1.內蒙古工業大學管理學院,內蒙古呼和浩特010051;2.呼和浩特職業學院,內蒙古呼和浩特010051;3.內蒙古國電電力建設工程有限責任公司,內蒙古呼和浩特010010)

基于技術擴散的全社會能源效率空間條件收斂分析

陳夕紅1李長青1籍卉林2白雙柱3張國榮3

(1.內蒙古工業大學管理學院,內蒙古呼和浩特010051;2.呼和浩特職業學院,內蒙古呼和浩特010051;3.內蒙古國電電力建設工程有限責任公司,內蒙古呼和浩特010010)

我國各地區能源效率存在明顯的差距,如何縮小地區能源效率差距成為了能源經濟領域的熱點問題。本文依據2000-2010年中國30省面板數據,運用空間誤差條件β收斂模型分析了技術擴散對全社會能源效率收斂的影響,研究結果表明:①2000-2010年間,全社會能源效率呈現2000-2002、2002-2005和2005-2010的三階段特征,經歷上升、下降、再上升的變化過程,其中,2005-2010年提升速度最快,其經驗值得借鑒;②全社會能源效率的絕對β收斂呈現由收斂至發散的三階段變化過程;③全社會能源效率存在顯著的空間滯后現象,其增長率的空間相依性不顯著,但空間因素對全社會能源效率β收斂的正面影響有加強的趨勢;④技術擴散從總體上使全社會能源效率的收斂速度提高1.8倍以上,且影響程度逐漸增強;⑤外商直接投資有助于提升全社會能源效率及其收斂速度;⑥不同時段的技術擴散對全社會能源效率的影響不同,且技術引進和國內技術市場技術流入對收斂的作用不顯著。因此,引進外資是縮小地區間全社會能源效率差距的重要措施。

全社會能源效率;技術擴散;條件β收斂;空間相依性

許多研究表明我國各地區能源效率仍然存在明顯的差距,地區能源效率差距隨時間如何演化的收斂問題一直是能源經濟領域的熱點問題。近年來,學者們借助于經濟增長的收斂理論對能源效率的收斂問題進行了研究,國外文獻側重跨國研究,Miketa and Mulder[1]對 56 個制造部門的能源生產率的研究發現,收斂現象出現在本國不同部門,國家間則不存在。Markandya et al[2]的研究表明歐盟東擴后新老成員間的能源消費強度存在收斂。Mulder and de Groot[3]對14個 OECD 國家的能源生產率的研究結果為:運用σ收斂分析法是發散的,而β收斂分析表明落后國家趨向于追趕,且有條件收斂于自己的穩態。國內的研究認為中國東西部地區能源消費強度差異隨著勞均GDP的收斂而收斂,且收斂速度慢于勞均GDP[4]。然而,上述研究忽略了空間的相互影響,地理學第一定律指出“任何事物在空間上都是關聯的;距離越近,關聯程度就越強;距離越遠,關聯程度就越弱”[5]。許多學者的研究表明,中國能源強度存在空間相依性[6],且外商直接投資有助于降低本地區和周邊地區能源強度[7],沈能[8]也從地理空間溢出的角度研究了影響區域能源效率的主要因素,但都沒有考察地區能源效率的趨同性。部分研究將全要素生產率作為能源效率進行分析,認為中國整體和東中部的能源效率向一個穩態收斂,而西部呈現微弱發散的態勢[9],能源效率分布有空間集聚現象,存在絕對β趨同和條件β收斂,且FDI對能源效率的收斂有促進作用[10],但這一類研究本質上是考慮能源的全要素生產率的趨同問題。現有研究中,考慮空間因素情況下分析技術擴散對能源效率收斂影響的文獻不多見,因此,本文在上述研究的基礎上,依據Mulder and de Groot[3]的能源生產率條件 β 收斂分析模型,考慮技術擴散及空間因素的影響,構建了全社會能源效率空間條件β收斂模型,并根據2000-2010年間中國全社會能源效率的三階段特征,將30省面板數據分為三個階段進行研究,以提供有價值的研究結論。

1 空間條件β收斂模型

1.1 全社會能源效率的測度

能源效率測度指標主要包括能源轉換效率、單位產品能耗、能源規模效率、能源純技術效率、能源技術效率(能源規模效率與能源純技術效率的乘積)、能源配置效率、能源經濟效率(能源技術效率與能源配置效率的乘積)、能源生產率(energy productivity,EP)和能源價值效率(考慮能源價格的效率指標)9個指標[11],其相互關系按照能源流程繪制見圖1。

由于價格數據難以獲得,能源價值效率較少采用,而能源生產率等于國內生產總值除以能源消費總量與能源生活消費量的差額,所涵蓋的信息比其它7個指標全面,但仍然沒有考慮能源生活消費。本研究的目的在于分析技術擴散對能源效率收斂的影響,就節能而言,技術包括產品生產過程中的節能技術和產品使用過程中的節能技術,這兩種技術都會在空間上進行擴散,而產品使用過程的節能技術直接影響了能源的生活消費量,因此,本文采用全社會能源效率(society-wideenergyefficiency,SEE)[12-13]指標來衡量能源效率,即國內生產總值/能源消費總量。

1.2 技術空間擴散渠道分析

圖1 能源效率Fig.1 Energy efficiency

從現有的文獻研究來看,對于發展中國家,技術擴散(Technological Diffusion,TD)渠道主要有以下幾種:一是研發人員(R&D Personnel,RDP)。研發人員是技術知識的攜帶者,隨著人才在區域間的流動,其所擁有的技術也在區域間進行擴散。通常,區域的研發人才越多,對新技術的學習和接受能力就越強,技術擴散的效果就越好,地區的能源效率就越高。二是技術市場技術流入。技術市場技術流入包括國內技術市場技術流入(Inflows to Domestic Technical Markets,IDTM)和國外技術引進(Technology Contracts Imported,TCI)。流入的技術越先進,數量越多,技術費用就越高,因此,技術費用總額是流入技術的含量、前沿性和總量的綜合反映。地區擁有的技術越多,轉換效果越好,技術節能就越佳。三是FDI流入。外商直接投資(Foreign Direct Investment,FDI)是通過對當地技術人員進行培訓,開拓技術市場以及相關領域的技術交流,使外國技術流入本地區,將外國的先進技術轉化為生產力的同時提升當地的技術水平。有研究表明,外商直接投資有助于降低能耗強度[14]。四是進出口貿易(Import and Export Trade,IET)。技術是隱藏在商品中的,在使用產品和對產品進行仿制的過程中就會學習相關知識,因此,隨著商品在空間上的流動,技術也在所到的空間范圍內擴散。區域的開放程度和市場化程度越高,進出口貿易數量越大,技術擴散到商品到達地的可能性也就越大,技術節能的作用就越明顯。

1.3 基于技術擴散的全社會能源效率空間條件β收斂模型

為了避免模型中變量的重復描述,首先設定i代表某個經濟單位,t和t+T分別代表期初與期末時間,y為人均產出,g為人均產出的增長率,X為控制變量,ε、u為擾動項,ɑ、b、ψ、λ 為估計參數。

Xavier X.Sala-i-Martin[15]于1996 年提出了經濟增長的條件β收斂模型:

收斂速度β=-ln(1-bT)/T,T為時期長度。

在此基礎上,Mulder and de Groot[3]提出能源生產率(EP)的條件β收斂模型:

據此,本文將技術擴散作為收斂條件,結合考慮空間影響的空間誤差絕對β收斂模型(Spatial Errors Model,SEM)[16]:

構建考慮技術擴散的全社會能源效率(SEE)的空間誤差條件β收斂模型(SEM)為:

(4)式中,左邊為t至t+T時期全社會能源效率的年均增長率,TD為一組技術擴散變量,W是空間權重矩陣,(I-λW)-1為空間轉換矩陣,收斂速度 β= -ln(1-b)。模型(4)與(2)的區別在于:一是研究主體全社會能源效率SEE與能源生產率EP的差別;二是(4)考慮了空間因素的影響,即空間轉換矩陣(I-λW)-1。模型(4)與(3)的區別在于:研究主體全社會能源效率SEE與人均產出y的差別;二是(4)以技術擴散作為收斂條件。

2 全社會能源效率收斂的實證分析

為了便于比較,首先分析不考慮空間因素和技術擴散時的全社會能源效率的絕對β收斂情況。

2.1 絕對β收斂分析

依據2001-2011年《中國能源統計年鑒》的能源數據和《中國統計年鑒》的GDP數據計算全國及各省歷年全社會能源效率SEE。2000-2010年間,全國全社會能源效率隨時間變化見圖2。

2000-2002年間,全社會能源效率呈現上升趨勢,而2002-2005年間出現逐年下降態勢,2005-2010年間又趨于上升,總體呈現上升、下降和再上升的三階段波動變化。“十五”后期,在政策刺激下,經濟發展過熱,低效設備投入使用,致使能源效率降低[23]。此外,高耗能產業快速發展,重工業占工業總產值比重從2002年的61.56%增長到2005年的69.92%,工業能源生產率迅速降低。粗放型的經濟增長方式導致了2002-2005年間全社會能源效率的下降。為此,“十五”期末,政府提出了“十一五”能耗強度降低20%的目標要求,在各級政府積極采取調整產業結構以及推進技術進步等措施的努力下,2005-2010年間全社會能源效率得到改善。

圖2 中國全社會能源效率Fig.2 China society-wide energy efficiency

由于我國全社會能源效率存在2000-2002、2002-2005和2005-2010的三階段特征,為了準確判斷全社會能源效率的收斂性,需分三個時段進行研究,且在采取空間計量方法估計之前,首先依據2000-2010年30省數據繪制全社會能源效率三個時段的絕對β收斂散點圖(見圖3),以對收斂情況進行初步判斷。

圖3中,各時段橫坐標為期初全社會能源效率,縱坐標為各時段全社會能源效率的年均幾何增長率g=(SEEt+T/SEEt)(1/T)-1。可見,2000-2002年間,期初全社會能源效率越低的地區,其增長率越高,效率高的地區增長率低,全社會能源效率與其增長率負相關,散點圖線性下傾,表現出收斂的趨勢,但2002-2005年間收斂態勢變得不明顯,而2005-2010年間則為發散,總體呈現由收斂至發散的三階段變化過程。

2000-2010年間,全社會能源效率呈現收斂至發散的三階段過程與我國的發展戰略有關。改革開放后,我國推行不平衡增長戰略使東部沿海地區優先得到發展,然而,東西部經濟發展差距迅速拉大。為了縮小地區間經濟差距,推動產業升級,政府大力促進產業區域轉移,而產業轉移主要集中在工業,工業又是能源效率最低的行業,這使原本低效的承接地區的能源效率降低,從而拉大了地區間的能源效率差距,表現出發散態勢。

由于散點圖不能反映空間因素的影響,需用空間計量方法驗證上述結論。

2.2 空間絕對β收斂分析

分析地理空間影響的空間權重矩陣W按一階鄰接方法[18]設置,地理相鄰取1,不相鄰取0,并依此采用 Moran指數I和Geary指數C對2000-2010年中國30省全社會能源效率及其增長率進行空間相依性檢驗,結果見表1。由表1可知,2000-2010年間,全社會能源效率存在顯著的空間相依性,但其增長率除個別年份總體上不存在空間相關。

依據(4)式,令 G=(1/T)ln(SEEi,t+T/SEEi,t),代表 t至t+T時期全社會能源效率的平均增長率,構建全社會能源效率的空間滯后絕對β收斂模型(Spatial Lag Model,SLM)為:

圖3 全社會能源效率的絕對β收斂散點圖Fig.3 Scatter diagram of society-wide energy efficiency absolute β-convergence

(5)式中,WG=W·G,為空間滯后算子。

空間誤差絕對β收斂模型(SEM)為:

依據(5)和(6)式所示模型進行空間計量分析,結果見表2。由表2可知,普通最小二乘法OLS估計結果中,三個時段lnSEE的系數均不顯著,但2000-2002年間,t=-1.65,顯著性水平為11%,比較接近10%,即,若顯著性水平為11%,2000-2002年間全社會能源效率為收斂,計量結果與散點圖基本一致。此外,空間滯后模型SLM估計結果中,空間自回歸系數ρ的t值很小,均不顯著,表明全社會能源效率的增長率不存在空間滯后,與表1的檢驗結果一致,即全社會能源效率的增長率不存在空間相依性。從各時段β值的變化可以看出,考慮空間誤差后,各時段的收斂速度有所改善,且空間因素的作用逐漸增強,故應進一步分析技術擴散對收斂的影響。

表1 空間相依性檢驗Tab.1 Test of spatial dependence

2.3 空間條件β收斂分析

實證分析所需技術擴散變量中,研發人員全時當量RDP、國內技術市場技術流入IDTM和國外技術引進TCI數據來源于2001-2011年《中國科技統計年鑒》,外商直接投資FDI、進出口貿易IET和匯率數據來源于2001-2011年《中國統計年鑒》。由于進出口總額IET與外商直接投資FDI的相關系數為0.9以上,去除IET后,方差膨脹因子VIF均小于5(見表3),可忽略多重共線性的影響。表1的空間相依性檢驗結果和表2的空間絕對β收斂分析結果表明全社會能源效率的增長率不存在空間相依性和空間滯后,但考慮空間誤差使收斂速度有所提升,故應采用(4)式所示空間誤差條件β收斂模型(SEM)進行分析。此外,為了全面考察技術擴散的影響,依據表1的檢驗結果,全社會能源效率存在顯著的空間相依性,且顯著性水平很高,故對全社會能源效率的實證分析應采用考慮技術擴散的空間滯后模型(SLM):

表2 全社會能源效率空間絕對β收斂Tab.2 Society-wide energy efficiency spatial absolute β-convergence

(7)式中,WSEE=W·SEE,為全社會能源效率的空間滯后算子。采用(4)式所示空間誤差條件β收斂模型和(7)式所示空間滯后模型的估計結果見表3。

由表3可知,2000-2002年間,從空間滯后模型SLM估計結果來看,空間自回歸系數 ρ=0.454 4,t=2.37,顯著性水平5%,存在空間滯后,IDTM的系數顯著為正,說明這一時期國內技術市場技術流入對全社會能源效率有促進作用。從空間誤差條件β收斂模型SEM估計結果來看,lnSEE 的系數為 -0.043 1,其 t= -2.00,與表 2 相比較,顯著性水平提高,技術擴散在總體上使收斂速度β從2.460%提高到4.406%,半衰期為15-16年。

2002-2005年間,空間滯后模型SLM估計結果顯示,空間自回歸系數ρ=0.468 8,t=2.37,空間滯后現象顯著,但各項技術擴散變量的系數不顯著。而考慮技術擴散的空間誤差β收斂模型SEM估計結果為lnSEE的系數的顯著性水平比表2的結果高,收斂由不顯著變為顯著,表明技術擴散從總體上促進了全社會能源效率的收斂,其速度從2.378%提高到4.741%,半衰期為15年。

2005-2010年間,空間滯后模型SLM估計結果為:空間自回歸系數 ρ=0.456 9,t=2.32,顯著性水平 5%,存在空間滯后現象,而各項技術擴散變量的系數不顯著,但普通最小二乘OLS估計結果顯示,技術引進TCI有助于提高全社會能源效率。從空間誤差條件β收斂模型SEM的估計結果來看,與表2相比,考慮技術擴散時,收斂的顯著性水平提高,各地區依不同的技術路線收斂于各自的穩態,且研發人員RDP和外商直接投資FDI對收斂都有顯著的正向影響,技術擴散從總體上使全社會能源效率由發散變為收斂,收斂速度為2.143%,半衰期為33年。

表3 基于技術擴散的全社會能源效率空間條件β收斂分析Tab.3 Spatial conditional β-convergence analysis of society-wide energy efficiency based on technological diffusion

總體而言,外商直接投資FDI相比技術市場技術流入而言對全社會能源效率有顯著的促進作用,原因在于投資者由于投資回報的激勵作用而促進了本地區消化吸收前沿技術,并轉化成產品,技術節能效果明顯。其次,從空間自回歸系數ρ看,空間滯后對全社會能源效率的影響是顯著的,說明相鄰地區的全社會能源效率的示范作用和競爭因素刺激了本地區采取措施提高能源效率的積極性。此外,表3與表2的絕對β收斂結果相比較,lnSEE的系數由不顯著變為顯著,且系數的絕對值增大,說明技術擴散提高了全社會能源效率的收斂速度,而空間因素對收斂的正向影響也逐漸增強,因此,使技術向能源效率低的地區擴散是縮小地區間差距的重要措施,同時,要加強從國際國內技術市場流入本地區的技術的消化吸收和成果轉換,增強技術節能的作用效果,以提高全社會能源效率。

3 結論及啟示

本文考慮技術擴散的影響,構建了空間誤差條件β收斂模型,并依據2000-2010年中國30省面板數據,對全社會能源效率及其收斂性進行空間計量實證分析,研究結果表明:①全社會能源效率呈現2000-2002、2002-2005和2005-2010的三階段特征,絕對β收斂表現為由收斂至發散的變化過程;②全社會能源效率存在顯著的空間滯后現象,但其增長率不存在空間相依性;③不同時段技術擴散的影響不同,但外商直接投資FDI在各個時段對全社會能源效率均表現出顯著的正面影響;④技術擴散總體上使收斂速度提高1.8倍以上,且影響程度逐漸增強;⑤空間因素對全社會能源效率β收斂的正面影響有加強的趨勢。

近11年的三個時段中,2005-2010年間全社會能源效率提升速度最快,經驗值得借鑒,且由于慣性其對未來的影響也是最大的。外商直接投資對提高全社會能源效率及其增長率有顯著的正向影響,引進外資是縮小地區間差距的重要措施。但散點圖表明地區間全社會能源效率存在發散現象,且國內外技術市場技術流入對收斂的作用不顯著。“十一五”的節能目標是各地區能耗強度都要求降低20%,而2011年9月,國務院發布《“十二五”節能減排綜合性工作方案》的節能目標是能源效率高的東部地區節能目標要求高(18% -17%),能源效率低的西部地區目標要求低(15% -10%),這將擴大地區間的差距嗎?這一問題有待進一步深入研究。

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Spatial Conditional Β-convergence Analysis of Society-wide Energy Efficiency Based on Technological Diffusion

CHEN Xi-hong1 LI Chang-qing1 JI Hui-lin2 BAI Shuang-zhu3 ZHANG Guo-rong3
(1.Management School,Inner Mongolia University of Technology,Huhhot Inner Mongolia 010051,China;2.Hohhot Vocational College,Huhhot Inner Mongolia 010051,China;3.Inner Mongolia Guodian Power Construction Engineering Corporation LTD,Huhhot Inner Mongolia 010010,China)

There is an energy efficiency gap among Chinese different regions.How to reduce the difference is becoming a hot issue in the energy economy.Based on the panel data from 30 provinces in China from 2000 to 2010,this paper used the spatial error conditional β-convergence model to estimate the effects of technological diffusion on society-wide energy efficiency convergence.The results are as follows:①society-wide energy efficiency in China from 2000 to 2010 has three stages:the upside from 2000 to 2002,the downside from 2002 to 2005 and the upside again from 2005 to 2010.In the third period,the rate of growth is the fastest,so its experience is worth referring;② society-wide energy efficiency absolute β-convergence can be separated into three phases from convergence to divergence;③society-wide energy efficiency has spatial dependence and its growth rate is insignificant,but the positive effect of spatial factors on society-wide energy efficiency β-convergence is gathering strength;④society-wide energy efficiency can be provided over 1.8 times by the overall technological diffusion and grows over time;⑤foreign direct investment had an adverse effect on society-wide energy efficiency and its speed of convergence;⑥the impact of technology diffusion on society-wide energy efficiency is different in the three periods,and the effect of technology import and inflow to domestic technical market on the convergence of societywide energy efficiency was not significant.Therefore,the introduction of foreign capital is the important measure to reduce the gap in regional society-wide energy efficiency.

society-wide energy efficiency;technological diffusion;conditional β-convergence;spatial dependence

F061.5

A

1002-2104(2013)08-0007-07

10.3969/j.issn.1002-2104.2013.08.002

2013-05-13

陳夕紅,博士生,副教授,主要研究方向為能源經濟。

李長青,博士,教授,博導,主要研究方向為能源經濟。

國家自然科學基金項目“大型復雜現代煤化工項目投資價值的戰略評價研究”(編號:71262022);內蒙古自治區科技領軍人才項目“工業經濟與管理創新”(編號:20090401)。

(編輯:田 紅)

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