技術合作型高科技企業跨越式發展的路徑與對策

魏 潔

（航天推進技術研究院，陜西 西安，710100）

0 引言

在科學技術日新月異、迅速發展的今天，一個企業已不可能在所有技術領域均具有所需的技術能力，因而必須創造性的取得部分技術專門性知識的創造性路徑，這是推動企業需求技術合作、利用外部資源的客觀經濟基礎。創新是企業可持續發展的活力和源泉，技術創新能力更是高科技企業核心競爭力的構成要素，高科技企業在漸進的發展過程中,要進行持續的技術創新才能實現企業的跨越式發展。但同時，技術創新也意味著需要持續的巨大的投資，高科技企業由于其從事的項目往往處于產業前沿，其投資的風險更是不言而喻。技術合作方式是技術創新的一種形式，具備合理利用資源，有效規避風險，實現“雙贏”或“多贏”格局的特點。本文將著重探討這類企業的發展模式。

1 技術合作型高科技企業的內涵及特點

技術合作型高科技企業是指建立在合作主體之間相互信任、理解和支持的基礎上，通過簽署合作協議，約定合作主體之間的責、權、利，有明確的合作目標、合作期限和利益分配準則，以股權投資的形式組建新的經濟實體，從事高科技領域的技術創新活動，通過利用合作主體自身的創新技術、能力、資源、人才等建立的一種風險共擔、利益共享的機制。技術合作型高科技企業具有如下特點：

1.1 技術合作的領域具備高技術的特征

在當前及今后的一段時期，企業所從事技術合作領域的技術水平處于行業領先或最高水平，或者技術合作取得成果可以申請專利形成技術壟斷等。

1.2 合作主體之間各有專長

這些專長可以是先進技術、研發能力、專利成果、人才資源、資金、工程經驗、設備資源、采購及市場渠道等異質性資源，合作主體之間通過資源和能力共享，產生優化組合的協調效應，這些異質性資源的集成常常能夠創造出市場中更加稀缺的資源，產生“1+1>2”的有機疊加作用。

1.3 技術成熟度不高

由于技術合作的領域一般處于該領域技術前沿，很多研發合作項目處于探索、預研或研制階段；同時，由于技術發展和市場需求結構的不確定性，以及人員、設備供給方面可能出現的問題，使技術創新活動面臨很大的失敗風險，因此技術成熟度不高。

1.4 持續性投入

研發活動應該寬容“探索性的失敗”，任何模式的技術創新都有風險，企業應有技術創新失敗的心理準備；因此，技術合作企業的合作主體們不能對企業采取簡單的“放手療法”，在企業的發展過程中尤其是發展初期，合作主體應進行全方位的持續性投入。

1.5 具有高速成長性或高速衰退性

合作主體之間可能具有多元的合作目標，或者是進入新的市場領域、向合作伙伴學習技術、擴大經濟規模或范圍，或者是從技術轉移中獲益等。這些合作主體在短時間內形成了強大合力，因此，技術合作企業的發展速度比一般企業要快，即具有高速成長性。同樣，如果這些發展目標不能夠很好的協調或者在發展中遇到無法解決的問題，合作主體之間不歡而散，因而也具有高速衰退性。

1.6 文化的包容性

技術合作企業的合作主體為了實現各自的目標結合在一起，從業人員有可能來自不同地域，甚至來自不同的國界，或者擁有不同的身份，以及價值觀、管理風格和文化背景的差異，為了能將這些不同文化結構的人員結合到一起，促進企業的順暢發展，技術合作企業需要一種包容性的企業文化作為支撐。

2 技術合作型高科技企業發展存在的問題

產學研合作是一項系統化的社會活動，其在中國的發展還處在摸索階段，以產學研合作為基礎的技術合作型高科技企業雖然得到了國家倡導和扶持，但在企業實際的運行過程中，管理的難度大和復雜程度比一般企業要高。技術合作型高科技企業在發展過程中主要會面臨如下問題：

2.1 價值取向差異

技術合作的目的是實現資源的優勢互補，但合作主體雙方的利益出發點不同，合作一方可能看重的是在技術合作過程中能否產生足夠多得科研成果和數量，對經濟利益并不關心；而另一方關注的焦點可能是技術合作能否帶來良好的市場經濟利益及可觀的市場前景，所以合作主體雙方在價值認同和價值取向上存在差異，這種差異會導致技術合作主體在重要決策方面出現矛盾，這種矛盾如果無法調和，會致使合作無法持續下去，許多技術合作企業的失敗源于此。

2.2 高風險性

創新意味著資金的先期投入，當投入較大時，企業就面臨承擔高風險的巨大壓力，這就使得企業往往對很多高新技術成果望而卻步，或者對于大多數科技成果轉化，企業因為只愿意承擔部分風險，不愿承擔全部風險，當合作主體雙方對于高風險不能達成一致時，導致合作的失敗。

2.3 信息不對稱

信息不對稱問題首先體現在技術價值的評估上。由于技術交易的自身特點，即信息分布的不對稱、信息披露的不完全，易造成雙方對技術價值的看法不一，給合作雙方的合作帶來困難。信息不對稱導致技術合作主體的合作難以形成有效、彼此信任的格局。事實上，信息傳遞和信息交流對技術合作的成功至關重要，由于技術能力、經營能力的信息分布不對稱、信息交流不完全，技術合作各方彼此信任度差都會給雙方的理解和溝通帶來障礙。有許多合作的失敗，主要是由信息不對稱造成的。

2.4 信用欠缺

技術合作中，合作主體間普遍存在著信用欠缺的問題。在利益面前，不想共贏而想獨贏的心態，是技術合作中信用缺失的常見現象。既有企業過河拆橋，想方設法甩掉對方，或者在財務上做手腳，使對方的合理利益不能保證；也有合作者在研發快要成功，預期利益越來越大時，違背合同規定，不肯將成果轉讓給企業，而是自己單干。信用的缺失，不易產生合作的信任度。

2.5 利益分配問題

技術合作過程中，利益分配不完善也在很大程度上影響和阻礙著合作的進程，有些甚至因此終止了合作。出現這個問題的根源在于技術合作主體對技術價值評價的標準不一樣。博弈雙方信息不對稱、利益分歧很大，常常會發生協議履行的困難，從而產生利益分配問題，成為雙方開展合作的一大障礙。

2.6 文化融合問題

技術合作企業還會涉及文化融合的問題，由于合作企業的人員來源（甚至國籍）不同、成長環境不同、工作風格不同、企業文化熏陶不同，雙方存在著價值觀、管理風格和文化背景的差異，技術合作企業還面臨著文化融合的問題。事實證明，文化融合并非易事，根據權威機構的研究表明，合作型企業因文化整合不成功而失敗的概率很高。

3 技術合作型高科技企業跨越式發展的路徑及對策

3.1 發展路徑思路

合作型高科技企業跨越式發展路徑的整體思路是：基于企業實現優勢互補、技術能力的獲取提升企業國際競爭力，對合作主體治理模式進行創新，文化整合與改造雙贏文化、學習成本的降低、外部關系資源的建立、知識的合作生產與利用，有利于突破貿易壁壘等，形成良性互動關系和協調機制，促進我國合作型科技企業實現跨越式發展（圖1）。

圖1 技術合作型科技企業創新發展路徑

3.2 技術合作型高科技企業跨越式發展的路徑及對策

經過30多年來的不斷努力探索，我國技術合作型高科技企業得到了長足的發展。針對技術合作型高科技企業在跨越式發展過程中可能面臨的主要問題，提出以下路徑思路和建議。

3.2.1 創新企業治理模式

技術合作型高科技企業雖然由不同的主體投資成立，但其形式上是具有獨立法人的經濟實體，應該按照現代企業制度進行管理，在公司的股權構成上應設置合理的比例，避免決策權“一邊倒”的格局，并形成由股東代表大會、董事會、監事會和高級經理人員組成的相互依賴、相互制衡的公司治理結構，在重大事項的決定上，采取集體決策制度，追求集體利益，避免單獨追求某一方的利益。同時，企業內部應設置合理的組織結構，在研究開發、產品生產、采購銷售、財務、質量控制、人力資源等方面形成行之有效的企業內部管理制度和運行保障機制。

3.2.2 創造合作共贏文化

艾克斯·羅德教授的研究成果指出，企業合作的進化有一個過程，企業只有在長期的互動中才能逐步發現合作的價值，合作的形成與發展也只有在企業間持續穩定地交往中才能實現[3]。在技術合作企業的運營過程中，要創造合作共贏的企業文化，進行文化融合。根據企業整合的實際情況進行文化融合的路徑選擇，建立與企業文化相符的公司管理制度和運營體系以及建立有效的企業內部溝通渠道和載體。

3.2.3 創新利益分配機制和協調機制

利益分配機制是決定各方應獲收益的基礎，企業的出資者都是具有自利行為的主體，都會產生盡量少地承擔風險、盡量多地獲得收益的傾向，如果這些傾向不加以協調和控制，技術合作無法走向成功。企業的合作過程充滿了博弈，為了確保企業運行順暢和合作成功，投資主體可以依據《投資人協議》、《公司章程》等，將技術合作的利益分配有關事項進行事前清晰約定，如技術創新的成果（知識產權、發明專利等）的歸屬、企業盈利的分配等等，以書面的形式約定清楚各自的責、權、利以及之間的利益分配關系；同時，建立溝通協調機制，在企業運營過程中通過公司股東會、董事會等決策組織的作用來解決投資主體之間新出現的利益分配問題。

3.2.4 加強知識產權保護

作為技術合作型高科技企業，技術研發過程中所形成的發明專利、新工藝、新方法、技術文件和圖紙等無疑是企業的核心創新成果，由于技術固有的公共物品屬性以及知識的非獨占性，如果這些知識產權保護不當而對外擴散，被競爭對手或其它企業無償利用必將對原創企業造成重大損失，影響企業技術創新的積極性。因此，企業知識產權的保護和運營管理必須及時跟進，加強專利申請與法律保護，做好安全保密管理工作，加強涉密人員的管理，防患于未然。

3.2.5 增加合作主體持續性投入

從企業的生命周期理論看待技術合作企業，企業成立之初，投資者的初期投入僅僅保證了公司能夠順利進入起步階段并投入正式運營，此時公司產品價值鏈前端的采購渠道還未理順，產品市場競爭力還未形成，公司還面臨著人才和資金的極大缺口。同時，由于技術合作企業雙方均需求新技術的快速學習、新產品的快速研制以支撐企業的長遠發展等，這些目標在短時期內以及依靠初期有限的資源投入是無法實現的。為此，合作主體持續性投入是非常必要的，需要依靠合作主體的優勢資源來“保駕護航”。雖然這些投入當期無法獲得足夠的回報，但其后期產生的效益將影響深遠。

3.2.6 積極爭取政府和社會支持

《國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》提出：要加快建立以企業為主體的技術創新體系，重點引導和支持創新要素向企業集聚；加大政府科技資源對企業的支持力度，推動建立企業、科研院所和高校共同參與的創新戰略聯盟。近年來國家正逐步加大對各個科技創新領域的扶持力度。技術合作型高科技企業所涉及的很多創新領域，符合條件的均可以申請政府的政策支持，如申請創新基金項目、政府股權投資、人才激勵政策和稅收優惠等。在開展技術創新活動中，尤其在企業的創業初期，這些扶持政策和資金支持往往會起到雪中送炭的作用，能夠極大緩解企業的資金壓力，有力地助推企業的發展。

技術合作型高科技企業是適應科技發展和市場需求的新型企業發展模式，它在有效實現資源利用，合理規避投資風險上實現了各合作方的“共贏”，但同時，由于企業的組成多，復雜，技術成熟度低，也導致了企業在戰略、決策、執行等各層面上存在一定的多元性和不確定性。因此，作為企業的發起者和經營者，要著力建立正規的現代企業管理制度，和國際接軌，用規范的經營行為實現企業的穩健發展，同時也要積極創新，不僅實現高科技型組織的技術創新，還需系統優化企業技術創新的人才資源、技術資源、市場與管理資源等配置效率，實現全面創新管理。

[1]陳麗清.技術創新的合作型主題模式分析[J].科學學與科學技術管理.2002年第2期

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[5]喬麗婭，宋占新.加強技術合作是企業保持競爭優勢的戰略選擇[J].經營管理.2010年第17期

[6]楊東林，孟波.校企合作對提高企業技術創新的促進作用[J].工業技術經濟.2010年第4期