引證分析與評價——《中國社會科學(xué)》引證外部學(xué)科知識的調(diào)查分析

王 彩

（蘭州城市學(xué)院 甘肅蘭州 730070）

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是采用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等各種定量方法，對信息的組織、存貯、分布、傳遞、相互引證和開發(fā)利用等進(jìn)行定量描述和統(tǒng)計(jì)分析，以便揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的一門分支學(xué)科?？茖W(xué)文獻(xiàn)間的引用說明了研究的繼承性和對知識信息的利用，反映著科學(xué)發(fā)展的循序漸進(jìn)。學(xué)術(shù)論著之間的引證關(guān)系在某種程度上可以揭示出研究活動的繼承與發(fā)展，顯示研究課題甚至學(xué)科的發(fā)展歷程。美國著名情報學(xué)家尤金·加菲爾德(Eugene Garfield)創(chuàng)立了引文索引系統(tǒng)和引文分析理論體系，這一體系作為科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的主要理論基石，深刻地影響了科學(xué)研究成果評價領(lǐng)域。通過對一種期刊引用和被引數(shù)據(jù)的具體分析，可得到許多有關(guān)評價該期刊研究成果的有價值的信息和結(jié)論，如發(fā)現(xiàn)核心作者、核心機(jī)構(gòu)、核心期刊及刊物的學(xué)術(shù)影響面。引文分析以論文發(fā)表后的被引用信息作為數(shù)據(jù)來源，奠定了其客觀反饋性基礎(chǔ)。論文被引用，說明它包含的信息或知識被人利用了，被引用的多少則可看作是對論文學(xué)術(shù)價值和水平的測度。對于學(xué)術(shù)期刊來說，被引用的多寡可以反映刊物論文的總體質(zhì)量，因此，引文定量分析也給期刊評價一個客觀尺度。當(dāng)然，引文分析也存在一定的局限性，如引文具有不確定性，即作者有時并非將所有參閱過的文獻(xiàn)全部列出，出現(xiàn)漏引；有時還會列出未參閱的文獻(xiàn)，出現(xiàn)偽引。盡管如此，但它畢竟是客觀、科學(xué)的國際通用的文獻(xiàn)計(jì)量評價方法，其客觀反饋性和定量分析彌補(bǔ)了人為定性評價的缺陷，成為評價期刊的多種方法中極為重要的評價方法之一。

本文根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)從文獻(xiàn)增長、作者學(xué)術(shù)影響、引文信息、基金資助發(fā)文等多個角度深入分析，對《中國社會科學(xué)》的論文及引文進(jìn)行較詳細(xì)的研究，評價《中國社會科學(xué)》 在國內(nèi)人文社會科學(xué)領(lǐng)域中的重要地位及學(xué)術(shù)影響力。

1 數(shù)據(jù)來源

《中國引文數(shù)據(jù)庫》是我國目前最大的連續(xù)動態(tài)更新的引文檢索數(shù)據(jù)庫，是進(jìn)行引文分析的主要情報源。來源于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀博碩士論文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文數(shù)據(jù)庫、 中國圖書數(shù)據(jù)庫中的文獻(xiàn)和書目，實(shí)現(xiàn)了與期刊、圖書、論文、報紙的引用文獻(xiàn)和被引用文獻(xiàn)的鏈接。本文選取了《中國社會科學(xué)》2000～2009 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行各項(xiàng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析，文中部分指標(biāo)中的數(shù)據(jù)是通過紙本期刊手工統(tǒng)計(jì)的。

2 載文統(tǒng)計(jì)

載文是期刊進(jìn)行學(xué)術(shù)交流和知識傳遞的信息基礎(chǔ)，期刊載文量，即來源文獻(xiàn)量，是指一定期限內(nèi)期刊刊登全部正式論文的總量，在一定程度上也反映了期刊對科技信息與知識的傳播能力，因此載文量是測度學(xué)術(shù)期刊信息量大小的重要指標(biāo)。

《中國社會科學(xué)》是中國社會科學(xué)院主管并主辦的綜合性社會科學(xué)期刊，1980 年1 月創(chuàng)刊，系雙月刊。主要發(fā)表我國人文社會科學(xué)領(lǐng)域最新和最重要的學(xué)術(shù)研究成果。統(tǒng)計(jì)《中國社會科學(xué)》2000～2009 年的發(fā)文情況，十年合計(jì)發(fā)文1016 篇，年均發(fā)文101.6 篇，期均載文16.93 篇（見表1）。

表1 2000～2009 年載文統(tǒng)計(jì)表

3 引文內(nèi)容的分析

引文索引是科學(xué)研究與文獻(xiàn)的關(guān)聯(lián)度，可以用來考證科學(xué)知識的源流，發(fā)現(xiàn)學(xué)科間的交融度，追蹤學(xué)科研究熱點(diǎn)和研究趨勢，也可以借助其進(jìn)行學(xué)術(shù)資源、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等評價。本研究主要是通過引文索引中有關(guān)數(shù)據(jù)，深究學(xué)科特點(diǎn)，并分析其在社會科學(xué)中應(yīng)有的學(xué)科地位。

3.1 引用文獻(xiàn)數(shù)量

表2 2000～2009 年《中國社會科學(xué)》篇均引文量

統(tǒng)計(jì)《中國社會科學(xué)》2000～2009 年的引文量，總引用文獻(xiàn)達(dá)29757 篇，篇均引用文獻(xiàn)數(shù)呈逐年上升趨勢。2009 年引文量最高，是3435 篇，篇均引文38.17 篇。說明《中國社會科學(xué)》作者的文獻(xiàn)需求量在逐年加大，并時刻關(guān)注學(xué)術(shù)發(fā)展動態(tài)，善于捕捉學(xué)術(shù)前沿的各種信息，具有很強(qiáng)的文獻(xiàn)吸收能力。

3.2 引用文獻(xiàn)類型

研究引文的文獻(xiàn)類型分布可以了解相關(guān)論文的文獻(xiàn)來源和構(gòu)成比例，從而確定各類型文獻(xiàn)載體的情報價值。將引文的載體分為幾種類型，即期刊、圖書、報紙、匯編文獻(xiàn)、學(xué)位論文、會議論文等，分別統(tǒng)計(jì)各種引用文獻(xiàn)類型的數(shù)量及在引文中所占比例。這項(xiàng)分析結(jié)果可反映出本領(lǐng)域中科研人員的閱讀范圍和科研工作中的主要情報源，2000～2009 年《中國社會科學(xué)》引用文獻(xiàn)類型見表3。

表3 《中國社會科學(xué)》引用文獻(xiàn)類型統(tǒng)計(jì) （單位：篇次）

通過分析引用文獻(xiàn)的類型，發(fā)現(xiàn)不同類型的文獻(xiàn)在引用量上存在差異。表3 給出了2000～2009 十年間《中國社會科學(xué)》引用文獻(xiàn)類型的統(tǒng)計(jì)，表中數(shù)據(jù)表明：（1）在社會學(xué)領(lǐng)域，圖書是研究引用量最大的文獻(xiàn)類型，它作為人文社會科學(xué)重要的學(xué)術(shù)資源，對社會學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生著極大的學(xué)術(shù)影響力；（2）期刊論文已經(jīng)成為僅次于圖書的引用文獻(xiàn)來源，占全部引用文獻(xiàn)的48.9%；說明隨著社會科學(xué)研究領(lǐng)域的逐漸繁榮與活躍，期刊論文也得到學(xué)者的更多關(guān)注。（3）《中國社會科學(xué)》的文章對其他類型的文獻(xiàn)引用率較低，匯編文獻(xiàn)、報紙文章、學(xué)位論文、會議論文及標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)其引用率只占全部引用文獻(xiàn)的0.89%。

3.3 引用文獻(xiàn)語種

引用文獻(xiàn)的語種分布情況可以反映一個學(xué)科的學(xué)者對國內(nèi)外文獻(xiàn)的獲取閱讀情況，了解對國內(nèi)外研究成果的吸收引進(jìn)與研究接軌狀況。對《中國社會科學(xué)》2000～2009 年引用文獻(xiàn)的語種數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（詳細(xì)數(shù)據(jù)見表4）。

從表4 可以看出，《中國社會科學(xué)》 論文引用文獻(xiàn)的語種以中文為主。中文文獻(xiàn)占74.16%。從中文被引用文獻(xiàn)的年度變化來看：2000～2009 年間大部分年度中文文獻(xiàn)被引數(shù)量呈現(xiàn)增長趨勢。英文文獻(xiàn)的被引在波動中增長，說明社會科學(xué)的學(xué)者越來越關(guān)注國外相關(guān)領(lǐng)域的科研成果，國外的學(xué)術(shù)著作對我國社會科學(xué)研究與發(fā)展的學(xué)術(shù)影響也越來越大。

表4 2000～2009 年《中國社會科學(xué)》論文引用文獻(xiàn)的語種統(tǒng)計(jì)

4 作者學(xué)術(shù)影響力分析

擁有一支學(xué)術(shù)水平高，不斷發(fā)展壯大且相對穩(wěn)定的論文作者群是辦好刊物的必備條件，也是擁有豐富高質(zhì)量稿源的重要保證。核心作者是刊物的中堅(jiān)力量，要辦好刊物，從其創(chuàng)刊之日起就應(yīng)該注意培養(yǎng)自己的核心作者群，核心作者越多，素質(zhì)越高，高質(zhì)量的稿源自然就越豐富。

4.1 學(xué)者發(fā)文統(tǒng)計(jì)分析

統(tǒng)計(jì)2000～2009 年《中國社會科學(xué)》的作者（第一作者）發(fā)文數(shù)據(jù)，共有記錄1016 條，發(fā)文3 篇以上的有33名作者，共139 篇文章（見表5）。

在科學(xué)研究與交流中，作者的學(xué)術(shù)影響力主要是靠發(fā)表論著呈現(xiàn)，衡量標(biāo)準(zhǔn)是發(fā)表數(shù)量與被引頻次的綜合評價，本文選取每篇文章的第一作者，在2000～2009 年的《中國社會科學(xué)》發(fā)表3 篇以上論文的作者有33 位，說明這些作者是該期刊的核心作者群。通過分析發(fā)文作者，能夠發(fā)現(xiàn)：（1）發(fā)文排名前33 位的學(xué)者發(fā)文總篇數(shù)為139篇，涉及社會科學(xué)的各個領(lǐng)域，其中哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)的發(fā)文量分別為53、23、22、16、10、9 篇；（2）其中的絕大多數(shù)人都在哲學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)及歷史學(xué)領(lǐng)域享有盛名，95%以上為大學(xué)和研究所的教授（博士生導(dǎo)師）、研究員。例如，哲學(xué)領(lǐng)域的俞吾金（復(fù)旦大學(xué)）、郭貴春（山西大學(xué)）、孫正聿（吉林大學(xué)）、陳先達(dá)（中國人民大學(xué)）、吳曉明（復(fù)旦大學(xué)）、楊國榮(華東師大)、王南湜（南開大學(xué)）、樊浩（東南大學(xué)），社會學(xué)領(lǐng)域李培林（中國社會科學(xué)院）、郝大海（中國人民大學(xué)）、邊燕杰（香港科技大學(xué)）、郭于華（清華大學(xué)），經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的蔡昉（中國社會科學(xué)院）、王紹光（香港中文大學(xué)）、韋森（復(fù)旦大學(xué)）、沈坤榮（南京大學(xué)）、呂煒（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)），政治學(xué)領(lǐng)域的郁建興（浙江大學(xué)）、秦亞青（外交學(xué)院）、閻學(xué)通（清華大學(xué)）、胡鞍鋼（中國科學(xué)院-清華大學(xué)國情研究中心），法學(xué)領(lǐng)域的蘇力（北京大學(xué)）、強(qiáng)世功（北京大學(xué)）、白建軍（北京大學(xué)），歷史學(xué)領(lǐng)域的桑兵（中山大學(xué)）、羅志田（四川大學(xué)）。這些學(xué)者都是本領(lǐng)域的核心學(xué)者，都在不同程度地推動著本學(xué)科的發(fā)展。

表5 2000～2009 年《中國社會科學(xué)》作者發(fā)文排名

4.2 學(xué)者被引統(tǒng)計(jì)分析

同發(fā)文量相比，一個人在其研究領(lǐng)域文獻(xiàn)中的被引用數(shù)量更能夠反映其對本學(xué)科的影響力，它表明了某一研究者的研究成果受關(guān)注的程度，以及對學(xué)科發(fā)展的影響程度。表6 給出了2000～2009 年在《中國社會科學(xué)》論文中引用100 次以上的28 位學(xué)者。

表6 作者被引排名

通過分析表6 可以發(fā)現(xiàn)：（1）在十年間，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域被引量為2109 篇次，其中被引量最高的三位學(xué)者分別是沈坤榮（被引337 篇次）、蔡昉（被引289 篇次）、耿強(qiáng)（被引283 篇次）；社會學(xué)領(lǐng)域被引量為1232 篇次，其中被引量最高的三位學(xué)者分別是李培林（被引303 篇次）、賀雪峰（被引160 篇次）、仝志輝（被引160 篇次）；政治學(xué)領(lǐng)域被引量為316 篇次，被引量最高的學(xué)者是胡鞍鋼 （被引188 篇次），法學(xué)領(lǐng)域被引量為651 篇次，被引量最高的兩位學(xué)者分別是夏勇（被引151 篇次）、蘇力（被引133 篇次），哲學(xué)領(lǐng)域被引量最高的學(xué)者李強(qiáng)（被引177 篇次）；（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)的被引量位居其他學(xué)科之前，說明這三種學(xué)科引起的學(xué)術(shù)和社會關(guān)注度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他學(xué)科。加菲爾德的研究表明，諾貝爾獎獲得者的研究成果大都有著最高的被引次數(shù)。作者總是希望把自己有分量的論文發(fā)表在本學(xué)科的優(yōu)秀期刊上，而期刊也正因?yàn)榭d優(yōu)秀論文，贏得更好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，從而就更能吸引優(yōu)秀稿源，如此形成良性循環(huán)。

5 論文的基金統(tǒng)計(jì)

近幾年，社會科學(xué)研究有了較大發(fā)展，各類基金的資助也在逐年增加。在社會科學(xué)領(lǐng)域由基金資助完成的論文發(fā)表數(shù)量也在逐年上升。

5.1 基金發(fā)文統(tǒng)計(jì)

通過對基金發(fā)文統(tǒng)計(jì)得知，《中國社會科學(xué)》2000～2009 年共發(fā)表基金贊助的論文235 篇 （多個基金資助的一篇論文以第一個基金作為統(tǒng)計(jì)對象），基金贊助具體情況見表7。

由7 表看出：（1）國家社科基金發(fā)文74 篇，占基金發(fā)文31.49%；自然科學(xué)基金發(fā)文29 篇，占12.34%，這兩項(xiàng)占基金發(fā)文的43.83%。說明國家社科基金和自然科學(xué)基金對社會科學(xué)的研究支持力度較大。（2）一般說來，期刊刊載基金論文的比例越高，說明期刊與學(xué)術(shù)界所關(guān)注的熱點(diǎn)研究領(lǐng)域、 國家所亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題愈加密切。《中國社會科學(xué)》十年的平均基金論文比為0.2313，接近社會學(xué)中CSSCI 來源期刊的平均基金論文比（0.24）。

表7 發(fā)文基金的類型

5.2 高被引基金統(tǒng)計(jì)

基金被引頻次研究是評價期刊發(fā)表的論文在當(dāng)年被其他期刊和該刊本身引用的總次數(shù)，可表明該期刊在科學(xué)交流中被使用的程度，即對周圍的影響能力。借助《中國引文數(shù)據(jù)庫》得知，《中國社會科學(xué)》有23 個基金被引（被引頻次20 次以上的基金名稱見表8），國家社會科學(xué)基金被引的頻次最多，其次是國家自然科學(xué)基金，說明以上兩種基金論文在我國科學(xué)研究中有廣泛的影響； 另一方面說明《中國社會科學(xué)》很注重基金的發(fā)文。

表8 基金被引情況

6 期刊的影響分析

期刊是學(xué)術(shù)知識和研究成果的重要傳播載體。通過分析學(xué)術(shù)期刊引用和被引用的情況，可以揭示這些刊物在學(xué)科領(lǐng)域研究中的地位和作用。

6.1 引用期刊分析

一種期刊影響力的大小，能夠通過其所發(fā)表文章的被關(guān)注程度獲得反映。2000～2009 年間《中國社會科學(xué)》論文的引用文獻(xiàn)中，涉及期刊576 種，表9 列出了引用最多的20 種期刊。

表9 引用期刊排名

從表9 能夠看出：（1）所引用的前20 種雜志涵蓋了人文社會科學(xué)的多個學(xué)科，其中包括綜合性社會科學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)、哲學(xué)、管理學(xué)、文學(xué)，這體現(xiàn)了社會科學(xué)與其他學(xué)科的相關(guān)關(guān)系，也說明了綜合性社會科學(xué)雜志是社會科學(xué)論文發(fā)表和引用的重要期刊。(2)前20 種期刊幾乎都是社會科學(xué)的核心期刊，說明社會科學(xué)的學(xué)者比較關(guān)注本學(xué)科領(lǐng)域前沿的發(fā)展?fàn)顩r和最新的報道信息，各核心期刊是學(xué)者們參考文獻(xiàn)的首選。

6.2 高被引期刊分析

一種期刊所發(fā)論文被引用的多寡，是對其學(xué)術(shù)水平和價值的極好測度。期刊被引頻次，是指在一定時期內(nèi)，某種期刊被引用的絕對次數(shù)，這是最為重要的評價指標(biāo)。加菲爾德在研究文獻(xiàn)引用情況后得出的結(jié)果表明，大量(75%左右)被引用文獻(xiàn)出自少數(shù)期刊，而其余少數(shù)被引用文獻(xiàn)則分散在大量期刊上，這就是學(xué)術(shù)期刊的聚類規(guī)律，即著名的加菲爾德引文集中定律。他將期刊被引次數(shù)按從多到少的次序排列，以期刊累計(jì)被引數(shù)占期刊被引總數(shù)75%左右的期刊確定為核心期刊。表10 列出了被引用100 次以上的期刊。

表10 被引期刊統(tǒng)計(jì)

通過表10 能發(fā)現(xiàn)，《中國社會科學(xué)》的被引用次數(shù)高達(dá)239 次，居于領(lǐng)先地位。說明《中國社會科學(xué)》在我國社會科學(xué)領(lǐng)域中具有不可忽視的影響力，它作為社會科學(xué)領(lǐng)頭刊物的地位是不容置疑的。

7 機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響分析

一個學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的發(fā)文量在一定程度上反映了其機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)實(shí)力和影響力。表11 給出了2000～2009 年《中國社會科學(xué)》發(fā)文20 篇以上的12 家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。

可以看出：（1）位列前三甲的分別是中國社會科學(xué)院（159 篇）、北京大學(xué)（106 篇）、中國人民大學(xué)（77 篇），它們是社會科學(xué)學(xué)術(shù)論文的主要生產(chǎn)者；（2）中國社會科學(xué)院發(fā)文最多，共159 篇，占總發(fā)文的15.65%，說明中國社會科學(xué)院是名副其實(shí)的中國社會科學(xué)研究的重鎮(zhèn)之一。

綜上所述，我們可以清晰地看出，《中國社會科學(xué)》期刊篇均引文高，基金資助比例大，并且擁有社會科學(xué)各學(xué)科的權(quán)威作者以及權(quán)威機(jī)構(gòu)的學(xué)者，它形成了獨(dú)特的辦刊風(fēng)格與特色，是反映我國社會科學(xué)研究成果的重要窗口，對我國人文社會科學(xué)研究起到了極大地推進(jìn)作用。它已經(jīng)成為我國社會科學(xué)研究的重要陣地。

表11 2000 年～2009 年《中國社會科學(xué)》發(fā)文20 篇以上的機(jī)構(gòu)

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