2012年中國高校創新指數分析

趙蓉英，陳必坤

(武漢大學a.中國科學評價研究中心;b.信息管理學院，湖北武漢 430072)

2012年中國高校創新指數分析

趙蓉英a，b，陳必坤a，b

(武漢大學a.中國科學評價研究中心;b.信息管理學院，湖北武漢 430072)

由于高校在國家創新體系中的重要作用，高校創新能力評價成為當前科學評價領域的一個研究熱點。在RCCSE發布的“2012年中國高校創新指數”基礎上，本研究選擇其原始指標數據對中國高校的創新能力進行深入分析。首先對高校的類型和省份分布進行分析，然后采用多重線性回歸模型考察創新能力綜合排名和創新投入排名、創新產出排名、創新效益排名的關系，同時對進入“2012年中國高校創新指數100強”的非重點高校進行分析。最后，本研究給出相關結論和討論。

高校;創新指數;創新能力;科學評價

2012年3月，教育部、財政部聯合發文實施“高等學校創新能力提升計劃”(簡稱“2011計劃”)，目標為充分發揮高等學校多學科、多功能的優勢，積極聯合國內外創新力量，有效整合創新資源，構建協同創新的新模式與新機制，形成有利于協同創新的文化氛圍。作為國家創新體系中的重要部分，高校在科技創新中起著舉足輕重的作用。那么，中國高校的創新能力到底有多強?創新水平到底有多高?創新績效到底有多好?這是政府管理部門、科學教育界、學術界、企業界都十分關注的熱點問題。為此，武漢大學中國科學評價研究中心提出用“創新指數”衡量高校創新能力。“創新指數”是各高校在科學評價中得到的分數。2012年7月，武漢大學中國科學評價研究中心第三次推出了“中國高校創新指數”，對中國高校的創新能力進行評價［1］。筆者將對“2012年中國高校創新指數”的原始數據進行分析，從較為深入的層次揭示中國高校創新能力的現狀。

一、評價的對象和范圍

“2012年中國高校創新指數”以中國121所重點大學(211工程、教育部直屬、省部共建大學和燕山大學、黑龍江大學兩所地方強校)以及武漢大學中國科學評價研究中心推出的2011年中國一般大學排行榜前100強作為實證分析的研究對象，收集2010-2011年的評價指標原始數據并進行“創新指數”評價。

二、評價指標體系

“2012年中國高校創新指數”依據的指標體系由3個一級指標，8個二級指標，24個三級指標構成。具體評價指標體系見表1。

三、數據來源和評價模型

“2012年中國高校創新指數”指標體系共包含24個三級指標，其原始數據主要有以下來源:教育部、科技部、國家自然科學基金委、國家知識產權局、中國科技信息研究所等機構發布的統計數據資料;國內外有關數據庫(ESI、DERWENT、SCI、SSCI、CSSCI等);CERNET 等網站上公布的統計數據。對指標數據進行處理如下:對部分評價指標，為了體現檔次上的差異，按倍數關系等對統計數據進行適當當量處理，如1個ESI高被引作者折算為2個國內期刊高被引作者，1項德溫特數據庫發明專利折算為3項國內發明專利等;為使各指標能夠進行相互比較，對采集到的各指標數值進行歸一化處理。

評價模型指的是評價指標和評價結果之間的數學關系表達式。該評價采用線性加權求和法計算創新指數，其數學模型為［2-3］:

表1 高校創新能力評價指標體系

式中Yi是第i個參評高校創新指數的得分值，Wj是第j個三級指標的權重系數，Xij是第i個參評高校第j個三級指標經歸一化處理后的值。習慣上，我們將所有參評高校創新指數的得分值Yi的最高值Ymax定為100，則其他參評高校創新指數得分的相對值如下:

根據Zi可對各高校的創新指數進行排序。

四、評價結果分析

限于篇幅，本研究僅選取2012年中國高校創新指數前100強作為分析對象，具體排名見表2。

表2 2012年中國高校創新指數前100強

(一)學校類型分析

從圖1可知，共有七種類型的高校進入“2012年中國高校創新指數前100強”，其中理工類高校有44所，綜合類高校有26所，醫藥類高校有12所，師范類高校有9所，農林類高校有6所，文法類高校有3所。理工和綜合類高校數量最多，排在前兩位。與圖1中“評價對象”的曲線比較可知，“前100強”的曲線與其整體趨勢一致，不過醫藥和農林類的高校呈上升趨勢，師范和文法類的高校呈下降趨勢，民族類高校下降為零。因此，在創新能力方面，醫藥和農林類高校的表現比師范、文法和民族類高校更突出。這與不同類型高校的性質有關，自然科學類比人文社會科學類的投入、產出要大，且投入、產出更容易進行量化。

圖2 省份分布圖

(二)省份分布分析

從圖2可知，北京、江蘇、上海、湖北、陜西和廣東六省市的高校總數涵蓋了前100強高校的3/5，四川、黑龍江和湖南各有4所，山東、遼寧、天津、安徽、吉林和重慶各有3所，浙江、福建和河南各有2所，河北、甘肅、云南、江西和山西各有1所，廣西、內蒙古、新疆、西藏、寧夏、貴州、青海和海南9省份無高校入圍前100強。因此，前6省份具有良好的創新基礎和條件，之后13省份的創新條件較差，創新基礎較為薄弱。從地域和經濟等方面看，前六省份多為經濟較發達地區，經濟和教育條件良好，而后13省份多為經濟欠發達地區，經濟和教育條件比較薄弱。總之，中國不同省份的創新條件和基礎差別較大，地區差異明顯。

(三)多重線性回歸分析

多重線性回歸是簡單直線回歸的推廣，研究一個應變量與多個自變量之間的數量依存關系［4］。通過SPSS等工具對多重線性回歸模型進行擬合可獲得其標準化回歸系數，標準化回歸系數絕對值較大的自變量對應變量的貢獻大。筆者通過該方法量化綜合排名與創新投入排名、創新產出排名、創新效益排名之間的數量依存關系，以期考察創新投入排名、創新產出排名、創新效益排名對綜合排名的影響程度。使用SPSS對以上數據進行多重線性回歸分析，設定綜合排名為自變量，創新投入排名、創新產出排名、創新效益排名為因變量。

表3 擬合模型摘要

從擬合模型中的R值和R Square值(表3)可知，該模型具有統計學意義，但是模型有統計學意義不等于模型內所有的變量具有統計學意義，還需要進一步對各自變量進行檢驗。

表4 各指標的系數

a.Dependent Variable:OVERALL

從表4可知t檢驗的Sig.值小于0.5，模型內的所有變量也具有統計學意義。其中“Input”的偏回歸系數為0.173，標準化回歸系數為5.338;“Output”的偏回歸系數為0.351，標準化回歸系數為12.541;“Benifit”偏回歸系數為0.322，標準化回歸系數為15.252。通過比較三者的標準化回歸系數的絕對值，可知“Benifit”對“Overall”的影響程度最大，其次是“Output”，最后是“Input”。因此，創新效益排名對綜合排名影響程度最大，其次是創新投入排名、最后是創新產出排名。各高校在提升自身創新能力時，除了加大創新投入外，更要注重創新產出和效益，創新產出和效益才是創新能力的根本所在。

(四)中國一般大學進入中國高校創新指數前100強的分析

對原始數據統計可知，共有13所一般大學進入2012中國高校創新指數“綜合排名”前100強，10所一般大學進入“創新投入排名”前100強，13所一般大學進入“創新產出排名”前100強，24所一般大學進入“創新效益排名”前100強。排名趨勢見下圖3。

圖3 不同排名趨勢圖

從圖3可知，“創新效益排名”具有最大值24，“創新產出排名”和“綜合排名”的值均為13，“創新投入排名”的值僅為10。巧合的是，不同排名的數值大小分布與多重線性回歸模型的分析結果相似:創新效益排名具有最大值，對綜合排名影響程度最大，其次是創新投入排名，最后是創新產出排名。該結論與客觀事實相符，至于其科學性，還有待于進一步研究。

從表5可知，醫藥類高校在各項排名中的數量最多，其次是理工類、綜合類、師范類、農林類和文法類，民族類高校尚無一所。該結果與圖1中的結論相似，自然科學類高校的創新能力表現好于人文社科類高校。至于造成該差異的原因，仍是不同科學的屬性所致。

表5 一般大學在不同排名中的類型分布

五、結論與討論

從以上分析可知，中國高校的創新能力整體上存在不平衡的特點，且創新效益對高校創新能力的影響程度最大，其次是創新產出，最后是創新投入。

之一，中國高校創新能力具有類型分布不均衡的特點。理工、綜合和醫藥類高校在創新能力方面表現突出，農林、師范和文法類高校其次，而文體和民族類高校表現相對較差。客觀上，理工、綜合和醫藥類高校具有雄厚的科研資金和實力。因此，各類型高校之間應加強相互交流合作，努力縮小彼此間的巨大差距。

之二，中國高校創新能力具有省份分布不均衡的特點。北京、江蘇、上海、湖北、陜西和廣東六省市高校總數涵蓋了前100強高校的3/5，而大多數偏遠地區省份甚至沒有高校入圍前100強。因此，國家應對偏遠省份的高校進行政策、資金和人才方面的扶持，努力縮小地區之間的巨大差異。

之三，三大指標排名對綜合排名的影響程度不同。創新效益排名對綜合排名影響程度最大，其次是創新投入排名，最后是創新產出排名。因此，各高校在提升自身創新能力時，除了加大創新投入外，更要注重創新產出和效益。

之四，本研究獲取的數據范圍僅為2010—2011年，如果時間范圍擴大至5年甚至更多，研究結論將會更加理想。

［1］2012年中國高校“創新指數”排行榜［EB/OL］.［2012-07-20］.http://www.nseac.com/html/14/256481.html.

［2］DING J D，QIU J P.An approach to improve the indicator weights of scientific and technological competitiveness evaluation of Chinese universities［J］.Scientometrics，2011，86(2):285-297.

［3］王章豹，徐樅巍.高校科技創新能力綜合評價:原則、指標、模型與方法［J］.中國科技論壇，2005(2):27.

［4］宇傳華.SPSS與統計分析［M］.北京:電子工業出版社，2007:243.

Analysis on Innovation Index of China Universities in 2012

ZHAO Rongyinga，b，CHEN Bikuna，b
(a.Research Center for Chinese Science Evaluation;b.School of Information Management，Wuhan University，Wuhan 430072 P.R.China)

Because of the importance of universities to the national innovation system，the evaluation of university innovation capabilities currently is a hot spot in the field of scientific evaluation.Based on the“Innovation Index of China Univ.in 2012”issued by RCCSE，this paper uses its indicator data to do a deep analyzis on the university innovation capability.It firstly analyses university types and province distribution.Then it applies multiple linear regression model to investigate the relationships between “Overall Rank”and “Input Rank”“Output Rank”and “Benifit Rank”.Also， it does some analysis on ordinary universities entering “Top 100 Innovation Index of China Univ.in 2012”.Finally， some conclusions and discussions are given.

university;innovation index;innovation capability;scientific evaluation

G647

A

1008-5831(2013)01-0092-06

2012-09-22

趙蓉英(1966-)，女，山西人，武漢大學教授，博士研究生導師，主要從事信息計量與科學評價、知識管理與競爭情報研究;陳必坤(1985-)，男，河南焦作人，博士研究生，主要從事信息計量與科學評價研究。

(責任編輯 彭建國)