京津冀一體化背景下的產學研合作機制研究

吳 玫

（天津市教育科學研究院 高等教育研究所，天津 300191）

經濟全球化條件下，區域經濟一體化發展規劃納入我國國家發展戰略，繼長三角之后，京津冀經濟一體化也成為國家發展戰略的重要議題。近二十年的經濟高速增長，京津冀區域的社會經濟取得了長足發展，卻也付出了自然資源消耗過度與生態環境惡化的高昂代價，依賴高資源消耗、高環境負荷的傳統發展路徑將難以持續，以創新為動力的新資源經濟模式 成為區域經濟轉型的必然趨勢。新資源經濟模式需要政府、企業、社會組織和公眾作為利益相關者參與其中，各自發揮不同作用，承擔相應責任。在政府支持下，以企業為主體、高校和科研院所為依托的區域創新體系將是新資源經濟發展的重要力量。在京津冀經濟一體化背景下，協調和利用京津冀地區產、學、研優質豐富的知識資源，創新區域產學研合作機制，以提高區域創新水平，促進區域經濟均衡可持續發展。

一、區域產學研合作的影響因素分析

產學研合作是基于各自不同的知識資源優勢，以市場需求為基礎，以契約為紐帶，為實現合作主體間知識的轉移、交換、共享、創新等形成的一種交流關系，合作形式包括技術及產品交易、技術研發合作、人才流動與人才培訓、市場調研、售后技術服務等。產學研合作引發的知識流動既有有償的知識轉移也有無償的或補償很少的知識擴散和溢出。產學研合作不單是簡單的技術知識的轉移、擴散，更積極的意義在于知識的溢出效應，即接受溢出方通過學習、共享、交流、模仿、競爭等方式，提高自身的知識存量、知識吸收能力和應用能力，提升技術水平，擴大產業規模，促進經濟增長。產學研各方作為區域創新的核心主體，與政府、中介機構、金融部門共同組成動態的區域創新網絡，基于區域創新網絡的產學研合作績效受主體特征及其關系、網絡特征以及網絡外部環境等多方面因素的影響。

（一）主體特征及其關系

Agrawal（2000）通過實證研究證實了知識溢出的效應與接受溢出主體的認知、吸收和應用新知識的能力有關，這種吸收和應用新知識的能力取決于接受主體必要的預備知識。寧軍明（2008）[1]認為影響知識溢出的主要因素是接受方的吸收能力、溢出方的控制能力以及雙方之間的技術差距、認知距離和地理距離。技術差距、認知距離也是一種知識距離，許簫迪、王子龍、譚清美（2007）通過分析知識溢出模型得出，在知識投入一定的情況下，知識差距越大，知識溢出效應越大。Jaffe等 (1993)[2]對專利引用的實證研究表明，專利在引用來源上存在空間衰退現象。劉璇等（2010）[3]對我國四大直轄市技術擴散半徑進行了測度，說明了空間距離對知識溢出效應的影響。另外，也有研究認為主體的創新動力、對創新網絡的認知程度等都會影響知識溢出效率。綜合文獻研究得出，產學研合作各主體的創新動力、知識基礎、吸收能力、知識距離以及空間距離等特征對產學研合作有重要影響。

（二）區域創新網絡特征

創新網絡特征包括網絡聯系特征和網絡結構特征，主要特征變量有網絡聯系的強度、互惠水平、非重復性等和網絡結構的密度、多元化、中心性、集群性、正式化程度、開放性等。Rowley等人關于網絡聯系強度對不同產業影響的實證研究表明，強聯系網絡適合于在現有知識基礎上進行漸進創新，而不適合進行根本創新；何亞瓊（2005）[4]對中關村小企業網絡關系的實證分析得出，網絡特征變量的強度、互惠水平、非重復性、中心性、集群性以及正式化程度對中小企業創新能力結構變量有正向影響，而網絡密度、多元化對企業創新能力有負向影響。Capaldo認為開放性網絡、成員多樣性、分散的能力和市場機遇、競爭和成員間強信任基礎對創新能力有積極作用，而封閉的網絡、同質的企業之間的強聯系會逐漸降低市場機會、減少創新的可能性；Angel認為非正式溝通對集群學習能力的提高非常明顯。從社會資本理論角度看，強度、密度、互惠水平、中心性、正式化程度等特征變量從不同角度反應了區域創新網絡及其主體的社會資本[5]，對產學研合作有程度不一、正負不等的影響。

（三）區域創新網絡的外部環境

1.區域經濟結構特征

知識溢出效應與區域經濟結構的專業化、多樣化以及城市化特征密切相關。國內外均有研究認為，專業化更有利于技術效率提高，而不太有利于技術進步，對區域創新沒有顯著促進作用，因為專業化集群的知識溢出主要發生在產業內部，技術視野與創新機會窄化；多樣化能同時促進生產效率的提高和技術進步，對區域創新有顯著促進作用，因為產業間的創新更能產生新思想，創新結果有可能催生新產業和新市場，而不僅僅是生產效率的提高。柴志賢等（2010）[6]利用中國省級面板數據檢驗了專業化、多樣化以及城市化對區域創新的影響，實證研究表明，專業化與多樣化具有積極的創新促進效應；城市化程度及規模對發明專利申請有顯著積極作用，但對非發明專利申請影響稍弱，且城市化發展水平越高，區域經濟的多樣化結構特征更有利于區域創新能力提高。這些研究表明，區域經濟結構的專業化、多元化與城市化水平在不同層次、不同深度上對產學研合作提出了不同的需求和合作空間。

2.區域社會環境

區域社會環境為區域創新網絡的建立提供相同或相近的社會文化背景和制度環境。區域市場經濟微觀經濟活力、社會的創業精神、競爭環境、制度環境、誠信文化、文化生活、信息平臺等是影響區域產學研合作的主要社會因素，它們分別是產學研合作動力的來源、互惠的保障、信任的土壤和建立合作聯系的基礎。

3.政策環境

產學研合作主要是各主體在利益互惠達成一致的基礎上自發自愿的市場行為，但是合作關系在意愿發起、利益分配、風險承擔等方面由于價值目標的不一致極易出現問題，政府的適度干預和完善的政策環境，既是對產學研合作各方的激勵，也是對市場秩序的保護和對“市場失靈”時的補救。如德國為提高中小企業技術水準，向中小企業提供科研人員或企業派人到科研機構從事科研，并為此提供科研津貼。德國教科研技部設立“小型企業參與基金”，每年提供約6億馬克（約占科研促進總額的36%）促進中小企業實施技術革新計劃。聯邦和各州提出類似扶持中小企業的政策大約有600項，僅財政金融政策就有一般性財政援助、促進研究開發貸款、改善地區經濟結構補貼、改善環境優惠政策、職業教育資助貸款、促進咨詢補貼、新建企業資助等七大類。[7]這些措施極大地鼓舞了德國企業技術創新的積極性，也為產學研合作創造了良好的政策環境。

以上對產學研合作的影響因素作了微觀、中觀和宏觀層面的分析，只有當宏觀環境適當才能激發和支持產學研合作，同時也只有在一定的微觀和中觀條件下，產學研合作才能發揮各主體與外部的協同作用，正確看待、改善、利用這些因素，將有效提高區域產學研合作的績效水平。

二、京津冀地區產學研合作的基礎條件和合作現狀

（一）京津冀地區經濟基礎

京津冀地區是我國沿海三大主要城市圈之一，在我國的經濟發展中占據重要地位。但由于區域的行政分割，市場機制發育不健全，北京和天津“雙核”的輻射作用較弱，嚴重的行政壁壘制約了京津冀經濟一體化進程，造成區域經濟發展極不均衡，與相對均衡發展的長三角地區相比差距不小。2011年，京津冀地區GDP總量約占全國的11%，只有長三角的50%左右，天津、北京的人均GDP分居全國的第一、二位，約是河北的2.5倍；京津冀地區的三次產業結構為6.2∶44∶49.8，其中，北京集中了教育、科研、現代和新型服務業，第三產業占比高達76.4%，居全國首位，僅生產性服務業就占北京生產總值的半壁江山，而天津和河北呈“二、三、一”分布，兩地第二產業比重相當，但天津的第三產業比重卻比河北高十幾個百分點。在經濟規模不斷擴張中，區域產業結構不斷得到優化調整，產業同質化程度正逐漸降低，三地功能定位和分工日趨明朗，北京產業發展的重點是高端知識密集型產業，天津以傳統產業與現代產業并重，河北則以傳統產業為主。據趙勇、白永秀對中國發育程度最高的十大城市群的功能分工水平或專業化水平的測算結果表明，2010年京津冀城市群的功能分工水平在全國位居高位，但中心城市北京與外圍城市的差距極大，北京的功能分工水平是天津的9倍，是河北省城市平均值的23倍左右[8]。這說明中心城市北京的產業集聚過度，制約了其他城市的經濟規模及發展水平。

（二）京津冀地區的知識能力

知識能力是區域知識存量、知識吸收能力、知識溢出和知識創新能力的綜合反映，也是產學研合作的基礎。關于區域知識能力的評價，OECD和亞太經合組織等都有相關的指標體系，針對我國國情，柳卸林給出了以下幾個測度指標：研發投入、研發機構、專利情況、科研論文、技術合作、技術轉移、FDI、企業技術創新能力、技術創新環境等。參照這些指標，依據《2012年中國科技統計年鑒》，對2011年京津冀地區三地知識能力評價指標作比較分析：研發機構數量上，京津冀三地依次為370、58、75所，北京的數量相當于長三角的總和，占全國的10%；北京的R&D人員是天津、河北的10多倍，占全國的26.5%，其中博士學位擁有者占全國的將近一半，是天津、河北的20倍左右。R&D投入北京是天津的3.1倍、河北的4.7倍，且北京以政府為主導、天津和河北以企業為主導（表1）；R&D經費外部支出北京是天津的31倍、河北的49倍，一定程度上反映了北京的研發活動與外界的合作極為活躍。專利授權數北京達4萬項，是天津和河北的3倍左右，其中發明專利約1.6萬項，是天津的6倍多、河北的10倍多，說明北京的專利中有更多的技術創新。科技論文北京10萬篇，分別是天津與河北的4.6倍和3.5倍。輸出技術合同成交額北京1890億，是天津的11倍、河北的72倍，占全國的40%（整理自《2011年全國技術市場統計年度報告》）。企業的有效發明專利數京津冀三地分別為7 342、5 193、2 601項，新產品銷售收入分別為3480、3 831、1 899億元，這兩項指標都用以表示企業的創新能力。

上述數據表明，北京與天津、河北的知識能力相差懸殊，呈梯度下降態勢，理論上有利于知識擴散和溢出，但前提是知識能力低的地區須有足夠的知識儲備和吸收能力。而目前，由于區域內城市間經濟水平斷層和知識差距過大，中心城市北京的資金和技術更多的轉移到了區域外。從表1可以看出政府在地區知識能力形成中所起的作用，以及企業與學研的聯系強度。

表1 2011年京津冀各地R&D投入強度及企業在學研R&D經費支出中的占比

（二）京津冀產學研合作現狀

在國家推動及各地政府的配合下，京津冀三地之間的關系越來越密切，經濟、教育、科技各領域優勢互補、資源共享，一體化趨勢越來越明顯，產學研合作也取得不少成績，如北京市測繪設計研究院與天津中科遙感信息技術有限公司的戰略合作、天津鋼管集團與北京科技大學的戰略合作、國鼎環科（北京）技術有限公司和天津大學環境學院共建水質實驗室、中科院與天津醫科大學天津腫瘤醫院開展腫瘤納米技術全面合作、河北省科技廳與北京市科委簽署科技合作框架協議、河北鋼鐵集團與中國鋼研集團和北京科技大學的戰略合作等。這些合作或者是政府運作的結果或者是產業集團主導的長期的、正式的合作關系，而區域更廣泛的產學研合作是市場推動的結果，更有意義的是中小企業的廣泛參與。

區域產學研合作可從教育合作、科研合作、技術合作、技術交易等方面來考察，從對數據獲得的便利考慮，本文僅從區域的論文合作和專利合作兩個指標來表現區域合作現狀。如表2所示，京津冀地區間產學研合作表現出分化狀態，專利合作呈逐年遞增趨勢，而論文合作卻逐年遞減，說明地區間技術合作正在加強，而學術合作卻在削弱，長期以往可能會進一步拉大地區間的知識距離。北京與上海雖然距離遙遠，但從專利角度看，卻比京津冀地區間的合作更頻繁，北京與上海自2009年至2011年3年間專利合作分別有172、142、189項，遠超京津冀各地區之間相應年份合作的總和，說明地區合作中知識距離比空間距離的影響更大，因為空間距離比知識距離形成的障礙更容易克服。京津冀產學研合作之所以沒有長三角地區的活躍，一是中心城市北京的輻射強度不夠；二是區域行政力量較強，市場競爭意識不足，缺乏創業精神和氛圍，缺乏尋求產學研合作的內驅力；三是河北某些地區的經濟落后、知識能力不夠所導致；最后一點，鑒于京津冀地區產學研合作的現狀，現階段京津冀地區的產學研合作還需要各地政府的協調與扶持，但迄今為止還沒有建立制度化的區域合作機制，地區間的行政壁壘還難以打破。

表2 2007-2011年京津冀論文與專利合作情況

四、京津冀一體化背景下的產學研合作對策建議

相對于長三角和珠三角而言，京津冀地區經濟發展相對落后，重要原因是區域經濟的非均衡發展，極化現象較為嚴重。目前，北京逐漸面臨人口膨脹、交通擁堵、生態環境惡化等問題，資源多度聚集制約了北京的發展。要實現區域均衡協調發展，緩解北京的壓力，需要將資本密集型和勞動密集型產業向外轉移，同時教育、科技等公共資源積極向外圍地區輻射，以實現區域資源要素的均衡化布局和經濟一體化發展，這要求外圍地區具備一定的產業承接能力、升級能力和創新能力，以推動外圍地區與核心地區的協同共進。區域的均衡協調發展為區域產學研合作提供了市場空間。

（一）完善政策環境，建立組織協調機制

政策環境是政府為支持產學研合作所制定的一系列政策、法規及其督促落實的制度和機制，組織協調機制是制定政策、監督落實推動京津冀產學研合作的關鍵，建議三地政府牽頭推動，科技主管部門負責，產業和教育主管部門參與，設立專門的產學研合作領導機構及常設組織協調推動的機構，并形成長期的、常態化的會商制度。產學研合作的組織協調機構職責主要有：①研究制定產學研合作的發展規劃。②制定打破行政分割，發揮市場在產學研合作中的決定性作用，政府起到協調推動功能的政策體系，如財政、金融和稅收支持政策；人才資源共享的扶持政策；產業、教育、科技和信息資源共享政策等。③具體協調組織推動重大產學研合作項目；④協調解決產學研合作的具體問題；⑤最終實現三地的產學研資源的集約管理、優化配置、優勢互補，充分發揮優勢資源作用，以促進區域產業結構調整和經濟協調發展。

（二）加強區域產學研資源共享機制建設

1.信息資源共享平臺

信息共享、開放的網絡、非正式溝通等因素對區域創新及產學研合作都有促進作用，這些都有賴于覆蓋面廣、信息豐富、運行快速暢通的信息共享平臺的建設。在政府間領導機構指導推動下，加強三地產學研信息化建設，整合產業界的技術研發需求信息、技術交易信息、人才需求信息等，打破學研與企業技術市場供需信息不對稱的局面；匯集相關技術研討會、新產品展銷會、行業聯絡會等信息，搭建京津冀三地、產學研三方互通互聯的定期和非定期交流渠道；發布產業技術新成果、新進展以及技術發展前景預測以指引產業發展和產學研合作方向；建立完善技術中介服務信息網、法律政策服務信息網、金融服務信息網等，打造京津冀產學研信息資源共享的開放性網絡系統。

2.知識資源共享平臺

京津冀地區匯集眾多的研究型大學和科研院所，是區域知識資源和智力資源的匯集地。圖書館、實驗室是知識儲存、技術研發的重要設施，教師及課程是知識傳播的載體。三地高等院校結合各自專業特色和優勢，有計劃地合作開發特色課程，合作培養人才，建立同等層次院校的學生成績及學分互認制度；共建圖書館、重點實驗室，并對社會開放；共建產業發展促進中心、產業孵化基地、科技園區等，加速知識外溢，盡快提升津冀地區的知識吸收能力，促進區域創新能力，實現產業均衡發展。

（三）加強區域創新網絡建設

產學研合作模式隨著企業發展的不同階段，一般由技術攻關到技術聯合再到技術聯盟逐層深入發展。前兩種模式大多屬于自主創新，市場主導，主要存在于中小企業，后一種模式多由政府主導，主要適用于重點行業和戰略產業。結合京津冀地區產業結構的特性及支柱產業結構升級的需要，從產業存在的梯度性及生產要素稟賦的互補性，在三地政府推動指導下，進一步推動一批技術創新聯盟，建議在重點產業、重點區域的大型企業集團間形成穩定有效的技術、人才、信息、資本等生產要素和知識資源的流動和優化配置機制，形成產學研一體化的重要的、支撐性的渠道和力量。同時，京津冀每個地區中小企業眾多，尤其是科技型中小企業占有相當數量，他們產學研合作的特點是市場主導，目的是獲取技術資源及技術解決方案，在這一方面，要加大政府引導支持力度，充分發揮中介機構的服務作用，由分散的技術聯合向支持建立中小企業技術創新聯盟發展，為中小企業的產學研合作提供信息、渠道和制度保障。

（四）轉變高等學校辦學理念，加強高等學校社會服務和創新意識

京津冀地區匯集了全國最優質的高等教育資源，“211”院校幾乎占全國的四分之一。從《2012年高等學校科技統計資料匯編》中整理得知，2011年，京津冀高等學校研發經費支出1 296億元，技術轉讓合同額121億元，研發收益比率為0.093；而長三角研發經費支出1165億元，技術轉讓合同額122億元，研發收益比率為0.105，京津冀地區高等學校的研發效益低于長三角地區。2009年高等院校輸出技術成交金額前20名的名單中，京津冀地區有6所高校入選，長三角地區只有2所，到2010年京津冀地區減至2所，而長三角地區卻增至7所，綜合來看，京津冀地區高等學校的社會服務能力弱于長三角地區。社會服務是高等學校三大職能之一，斯坦福大學產學研一體化辦學模式的成功就是很好的詮釋。產學研合作使大學與產業界保持緊密關系，二者在共同探討技術方向和技術解決方案的同時，也促進了教師科研水平和教學質量的提高。因此高等學校要轉變辦學理念，改變學術本位思想，以績效考核激勵和積極引導產學研合作，從而提高高等學校的教育質量和辦學效益。

注釋：

①新資源經濟是指通過技術創新、管理創新和制度創新，實現低資源消耗、低環境負荷的新經濟發展思路和理念，目標是實現經濟增長與資源過度消耗和環境惡化脫鉤，提高生產效率和增長質量，實現以更少的資源消耗和更小的環境代價下的經濟發展（2013年達沃斯論壇，埃森哲中科院新資源經濟城市指數報告）

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