基于模糊層次分析法的水庫移民收入風險分析

李 鵬,姚凱文,張 丹

(華北電力大學可再生能源學院,北京 102206)

0 引 言

水庫移民是由于原居住區因修建水庫被征用而引起的有組織、非自愿的人口遷移[1].據 《第一次全國水利普查公報》數據統計:截至2011年底,我國共有水庫98 002座 (其中,已建水庫97 246座,在建水庫756座). 這些水庫在發揮巨大經濟和社會效益的同時,也帶來了2 500多萬的移民.水庫移民問題也因而引起世界銀行及國內各階層的廣泛關注.

水庫移民安置工作是一個龐大、復雜、影響因素眾多且模糊不確定的大系統.它涉及社會、經濟、環境、文化、生產、生活等各個方面,包含著眾多不確定的風險因素[2].國內學者在水庫移民風險分析方面,主要針對的是社會風險、貧困風險和安置風險等;而關于收入風險方面則研究很少.陳紹軍對非自愿移民的收入來源及其影響因素進行了分析,并探討了移民收入風險的規避措施[3];張丹則通過構建故障樹模型,對影響移民收入的風險因素分別進行了定性分析和定量分析[4].目前,對影響移民收入的風險因素進行定性與定量相結合的綜合評價分析的研究涉及很少.本文基于RBS(風險分解結構)對影響水庫移民收入的風險因素進行風險辨識.在此基礎上,采取模糊層次分析法,定性與定量相結合,構建風險綜合評價模型,對水庫移民收入進行風險分析,并針對風險分析的結果探討了規避移民收入風險與實現收入恢復并提高的可能途徑.

1 水庫移民收入風險因素的辨識

風險辨識是風險分析的基礎,而風險分析成果是在風險因素及其關系的基礎之上得到的.本文在將目前國內外水庫移民收入風險研究領域中涉及到的絕大多數風險種類進行整理的基礎上,結合我國水庫移民現有的收入來源途經,總結出水庫移民收入恢復過程當中最普遍最常見的風險因素,并且將總結的風險因素按其產生的原因即政策、社會、經濟、自然風險和技術風險五個層面進行綜合歸類[3-6].在此基礎上,采用風險分解結構RBS(Risk Breakdown Structure),將引發移民收入風險的五類因素進行分解 (見表1),使風險因素具體化,從而便于風險辨識.

表1 水庫移民收入風險分解結構

2 基于模糊層次分析法的風險綜合評價模型

水庫移民收入風險因素具有不確定性和模糊性.

因此,采用模糊層次分析方法進行水庫移民收入風險綜合分析,可以更精確地反映其本質和整體發展變化的特性.以下將在對水庫移民收入風險因素辨識的基礎上,采取定性與定量相結合的綜合分析法---模糊層次分析法,構建水庫移民收入風險綜合評價模型,通過該模型對水庫移民收入進行風險分析[7-8].

2.1 建立因素集,確定風險因素

2.2 建立評判集

評判集V={V1,V2,...,Vn}.此處n的值取決于評價的精確度,按照水利水電工程移民中的風險性質和大小可劃分為5個評判等級,即V={V1,V2,V3,V4,V5}.其中,V1~V5分別表示移民收入風險的大小程度為風險大、風險較大、風險一般、風險較小、風險很小.

2.3 建立權重集 (用層次分析法)

在每一類移民收入風險因素中,各風險因素的重要程度都不盡相同;為此要對其賦予相應的權重.建立權重的具體步驟為:

(1)建立風險因素指標體系層次結構圖,如圖1所示.

圖1 移民收入風險因素指標體系層次結構

(2)構造判斷矩陣.判斷矩陣是表示本層所有元素針對上一層某一元素的相對重要性的比較,一般采用Santyd的1~9標度方法給出.圖1中包含的因素所構成的判斷矩陣

式中,aij表示Ui對Uj的相對重要程度,取值1~9.顯然對于任何判斷矩陣,都有aij=1(i=j)及aij=1/aji.因此,對于n階判斷矩陣,需對n(n-1)/2個元素給出數值,一般由專家打分給出.

(3)層次單排序及一致性檢驗.層次單排序是指,根據判斷矩陣計算對于上一層某因素而言,本層次與之有聯系的因素的重要性次序的權值.層次單排序可以歸結為計算判斷矩陣的特征根和特征向量問題.即:對判斷矩陣A,計算滿足W=λmaxW的特征根和特征向量,所求特征向量便是各風險因素的重要性排序,也就是各指標的權重.本文采用方根法進行求解:①計算矩陣中每一行的元素乘積Mi②計算Mi的n次方根Wi=③對向量W=(W1,W2,…,Wn)T作歸一化處理,依此所得到的W=(W1,W2,…,Wn)T即為所要求解的特征向量;④計算最大特征根in),其中AWi表示向量AW的第i個元素.以上特征向量便是所求權數.權數分配的合理性需要就判斷矩陣一致性進行檢驗.即,CR=CI/RI,CI=(λmaxn)/(n-1).其中,RI稱為判斷矩陣的平均隨機一致性指標,對于1~9階判斷矩陣,RI的值見表2.當CR<0.10時,認為層次單排序的結果符合一致性檢驗要求;否則,就要對判斷矩陣的元素取值進行調整.

表2 RI值

(4)層次總排序及一致性檢驗.計算同一層次所有因素對于最高層 (總目標)相對重要性的排序權值,稱為層次總排序.這一過程是最高層到最底層逐次進行的.計算方法為各二級指標的權重與其所屬的一級指標的權重的乘積,由此得到層次總排序權重分配.一致性檢驗方法和上面類似.

2.4 對子因素Ui進行第一級模糊綜合分析

設按第i類中的第j個因素Uij評判,評判對象隸屬于備選集中第k個元素的隸屬度rijk(i=1,2,…,m;j=1,2,…,n;k=1,2,…,n),則由此可得到第一級模糊綜合評價隸屬矩陣

于是,第i因素的模糊綜合分析結果為:Bi=A.iRi=(bi1,bi2,bi3,bi4,bi5).

2.5 對主因素U進行第二級模糊綜合分析

將每一個Ui看作是一個因素,用Bi作為其單因素評價,就可以構成第二級模糊評價隸屬矩陣R,Ui對u的權重為A=(a1,a2,...,am),于是可以得到第二級模糊綜合分析結果:B=A.R=(b1,b2,b3,b4,b5).

3 實例分析

南水北調中線工程是我國優化水資源配置,解決京、津、華北地區水資源嚴重短缺的重大戰略工程.丹江口水庫湖北庫區淹沒土地面積163.16 km2,涉及十堰丹江口市、鄖縣、鄖西縣、張灣區、武當山特區5個縣 (市、區)29個鄉鎮18.13萬人.外遷安置點規劃涉及湖北省武漢、荊門、襄陽、荊州、天門、隨州、潛江、仙桃等8個市的20個縣 (市、區)的178個移民安置點[9].本文以南水北調中線一期工程丹江口水庫湖北庫區為例進行一次二級模糊綜合評價分析,影響移民收入的風險因素指標體系如圖1所示.

根據圖1的風險因素指標體系進行評分并構建判斷矩陣,利用方根法求出最大特征根和特征向量,并符合一致性檢驗要求,得到主準則層主因素的權重如表3所示.

表3 主準則層判斷矩陣及風險權重

一致性檢驗:最大特征根λmax=5.188 8;相容性指標CI=0.047 2,平均隨機一致性指標RI=1.12;一致性指標CR=0.042 1<0.1,符合一致性檢驗要求.

同理求得分準則層子因素的權重值:政策層面各風險因素的權重A1=(0.750 0,0.250 0);社會層面各風險因素的權重A2=(0.064 3,0.100 9,0.042 5,0.380 6,0.251 6,0.160 2);經濟層面各風險因素的權重A3=(0.233 4,0.58 7 1,0.060 9,0.118 6);自然層面各種風險因素的權重A4=(0.666 7,0.333 3);技術層面各風險因素的權重A5=(0.200 0,0.800 0).然后,進行層次總排序,計算出總權值.

利用德爾菲法對子因素中各風險因素的風險等級進行模糊評判,可以得到第一級模糊綜合分析結果:B1=(0.237 5,0.425 0,0.325 0,0.012 5,0);B2=(0.089 6,0.240 1,0.397 0,0.175 7,0.097 6);B3=(0.164 4,0.446 5,0.323 7,0.047 4,0.018 0);B4=(0.000 0,0.000 0,0.166 7,0.366 7,0.466 6);B5=(0.050 0,0.290 0,0.460 0,0.190 0,0.010 0).根據第一級模糊綜合分析結果,可以得到第二級模糊綜合分析隸屬矩陣R,從而得到第二級模糊綜合分析結果為:B=A.R=(0.171 2,0.372 6,0.341 8,0.076 0,0.038 4).

從上述風險分析結果看,有54.38%的人認為目前南水北調中線一期工程湖北省丹江口庫區的移民收入的風險程度為 "大"或者 "較大";有34.18%的認為 "一般";而只有11.44%的認為 "較小"或者 "很小".5個風險主因素的影響程度從高到低分別為:政策、經濟、社會、技術和自然.另外,從總排序結果可以看出,對移民收入影響最重要的前5個子風險因素分別為:移民安置規劃、打工、土地、后期扶持規劃、其他技能.該分析結果與實地調查的移民收入現狀比較吻合.

4 水庫移民收入風險規避措施

從以上風險分析的結果可知,應及時對風險程度較大的幾個因素采取規避或弱化措施,盡可能地避免這些風險的發生,從而實現移民收入水平的恢復及提高.

(1)完善移民法律法規體系.規避或弱化水庫移民收入風險最重要的就是完善移民法律法規體系,做到有法可依.新中國成立以來,特別是改革開放以來,我國先后頒布實施了一系列水庫移民政策、法規及相應的規章制度.由于各種原因,部分法規之間存在不協調、不明確、不具體的現象;因而對移民合法權益的保護不到位,不得力.這就需要不斷完善水庫移民法律法規體系,建立健全庫區發展、移民增收、生態改善和社會穩定的長效機制,確保庫區和移民安置區經濟社會可持續發展.

(2)做好水庫移民安置規劃工作.水庫移民安置規劃是整個移民安置工作的前提、基礎,做好前期規劃工作是規避或弱化水庫移民收入風險的有效手段.移民安置規劃一定要做到有深度,劃定移民范圍、選定安置方案、淹沒損失調查、確定移民安置環境容量、風俗習慣等都要反復磋商論證;同時,也要考慮到移民搬遷后建房的成本與補償款之間的差額,避免出現透支.

(3)移民后扶補助標準動態化.后扶直補資金在移民收入中占有一定的比重,但是近年來隨著物件水平的不斷上漲,其購買力已大幅縮水,固定20年每人每年600元的直補資金沒有考慮到市場和物價因素.直補標準應考慮物價因素,以市場為導向,建立動態化直補標準機制,提高補助標準.

(4)加大技能培訓力度,轉移剩余勞動力.提高移民抗風險能力,增強移民的 "造血"功能是一個主要手段.目前,打工收入已成為移民收入的主要來源,因此應把打工作為轉移剩余勞動力的主要途徑.對移民開展職業教育和打工技能培訓,讓外出打工的移民,從 "下力人"變為 "技術工";另外對移民進行有針對性的扶持,積極組織其進行生產技能培訓,引導移民通過發展高效農業、改善農業種植結構、發展二三產業,使移民收入趨向多元化發展.這樣不僅使移民有 "自我造血"的功能,還能為共富 "不斷輸血".

(5)開發性移民與投資型移民模式相結合.目前,我國移民安置基本上實行的是開發性移民模式.即,把移民安置同安置區自然資源、人力資源開發有機地結合起來,為移民創造新的生產、生活條件的一種移民方式.投資型移民是庫區移民以其享有的居住權和土地使用權為資本入股,在電站經營中享有一定的股權.今后,移民安置政策應該向開發性移民與投資型移民相結合的模式發展,這樣可以更大程度地降低移民收入的風險,尤其是移民中的弱勢群體 (老齡人口、貧困人口、婦女、少數民族人口、生活難以自理人口等)的收入風險.

5 結 語

本文基于風險分析結構對影響水庫移民收入的風險因素進行風險辨識,并采用模糊層次分析法對其進行了風險分析.以南水北調中線一期工程丹江口水庫湖北庫區的移民收入風險分析為例,分別計算出了風險主因素和子因素的影響程度排序.該分析結果與實地調查的移民收入現狀吻合,說明該方法在移民收入風險分析中具有一定的可行性.本文還在風險分析的基礎上提出了水庫移民收入風險規避的措施.本分析考慮了各風險因素之間具有獨立性的情況,而在實際中各風險因素間還有依賴、串聯、并聯、混合等情況,對于這些情況還有待今后進一步研究完善.

[1] 姚凱文.水庫移民安置研究[M].北京:中國水利水電出版社,2008.

[2] 楊帆,余建星.水利水電移民安置工作的風險分析與評價[J].水利學報,2005,36(10):1258-1262.

[3] 陳紹軍,荀厚平.中國非自愿移民收入來源與風險分析[J].河海大學學報:哲學社會科學版,2002,4(2):23-26.

[4] 張丹.基于系統動力學的移民收入分析[D].北京:華北電力大學,2012.

[5] 楊建斌,張慧.大型水利項目風險模糊層次綜合評價方法研究[J].人民長江,2007,38(6):148-150.

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[8] 趙煥臣,許樹柏.層次分析法---一種簡易的新決策方法[M].北京:科學出版社,1986.

[9] 陳偉,尹迅飛,姚凱文,等.南水北調中線一期工程湖北省丹江口庫區農村移民安置監測評估5號報告[R].北京:江河水利水電咨詢中心,2012.