國(guó)外電子文件專題學(xué)位論文定量分析

薛 辰（南京大學(xué)信息管理學(xué)院）

1 引言

學(xué)位論文作為一種記載人類知識(shí)信息的特殊文獻(xiàn)信息源,近幾年已逐漸成為與期刊論文、會(huì)議論文、技術(shù)報(bào)告、專利說(shuō)明書(shū)等同樣重要的查詢熱點(diǎn)。其中，博士和碩士論文因其新穎、獨(dú)創(chuàng)、系統(tǒng)、專一的特性，越來(lái)越受到各個(gè)領(lǐng)域研究人員的關(guān)注。

本文利用美國(guó)UMI公司出版的博碩士論文文摘庫(kù)——PQDT（ProQuest Dissertations&Theses），統(tǒng)計(jì)了 1992—2012年國(guó)際電子文件專題的博士、碩士論文，從論文量、國(guó)別、授予學(xué)位機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析。本文的檢索策略是選擇“標(biāo)題”為檢索途徑，在PQDT數(shù)據(jù)庫(kù)的BASIC SEARCH中，輸入檢索式ti（electronic）AND ti（（records OR record OR archive OR archives））進(jìn)行檢索，刪除不相關(guān)的結(jié)果后得到樣本文獻(xiàn)共計(jì)185篇。去了，卻鮮有檔案機(jī)構(gòu)為這些特殊文件開(kāi)發(fā)保存和管理的系統(tǒng)。該作者想要通過(guò)重新審視檔案職業(yè)中兩大主要方面：檔案機(jī)構(gòu)的設(shè)置和形式、檔案的基礎(chǔ)教育，達(dá)到挖掘出電子文件管理和保存系統(tǒng)遲遲未被開(kāi)發(fā)的深層原因。

表1 按照年度統(tǒng)計(jì)的學(xué)位論文量（單位：篇）

2 學(xué)位論文載文分析

2.1 年度統(tǒng)計(jì)

將在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索得到的學(xué)位論文按照年度進(jìn)行歸類，其結(jié)果見(jiàn)表1和圖1。

最早關(guān)于電子文件的學(xué)位論文是1992年Cox，Richard James撰寫(xiě)的《檔案人員，電子文件和現(xiàn)代信息時(shí)代：對(duì)美國(guó)檔案機(jī)構(gòu)和檔案教育的重新審視，尤其關(guān)注國(guó)有檔案和國(guó)家檔案人員》。該文章指出，從20世紀(jì)60年代起，美國(guó)檔案人員就開(kāi)始處理由電子信息系統(tǒng)生成的電子文件，但30年過(guò)

圖1 按照年度統(tǒng)計(jì)的學(xué)位論文折線圖（單位：篇）

從圖1可以看出電子文件學(xué)位論文隨著時(shí)間的推移，數(shù)量越來(lái)越多，大致可以分為三個(gè)發(fā)展階段。第一階段是1992—2004年，是萌芽期。該時(shí)期除1999年以外其他年份均在5篇以下，維持在2篇左右。國(guó)外早在20世紀(jì)60年代就開(kāi)始出現(xiàn)電子文件，但電子文件專題論文之所以會(huì)在90年代初才開(kāi)始萌芽，是因?yàn)橹钡竭@一時(shí)期“電子文件”（electronic records）的稱謂才開(kāi)始取代之前的“機(jī)讀檔案”。隨著電子文件概念的普遍采用，“電子文件時(shí)代”從20世紀(jì)90年代以來(lái)也成為中外檔案界普遍接受的一個(gè)概念，頗有些約定俗成的意味。電子文件時(shí)代來(lái)臨的標(biāo)志就是“電子文件”取代了“機(jī)讀文件”并得到廣泛采用。這種取代并非一種簡(jiǎn)單的稱謂改變,相反表明西方檔案界認(rèn)識(shí)到電子文件與機(jī)讀文件已有顯著區(qū)別，因而電子文件帶給檔案理論與實(shí)踐的影響比機(jī)讀文件更加全面和深刻。但是這一時(shí)期對(duì)于電子文件的研究還不成系統(tǒng)，相關(guān)論文數(shù)量少，研究主要集中在電子文件的概念、真實(shí)性、可靠性等基礎(chǔ)理論方面。第二階段是2005—2009年，是電子文件快速發(fā)展時(shí)期。這一時(shí)期學(xué)位論文數(shù)量有了明顯的增長(zhǎng)，2006年更是高達(dá)28篇，是上一階段最高年份（1999年）的5倍。這一時(shí)期電子文件的研究逐漸從理論向技術(shù)和應(yīng)用層面深入，如Shi，Ke在2006年撰寫(xiě)的碩士學(xué)位論文《電子政務(wù)環(huán)境下的電子文件和歸檔管理》。該論文闡述了電子政務(wù)的含義和相關(guān)概念，介紹了電子文件在電子政務(wù)系統(tǒng)的類型、生成、捕獲與保存，討論了在電子政務(wù)環(huán)境中電子文件管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換問(wèn)題。第三階段是2010年至今，是穩(wěn)步增長(zhǎng)階段。這一時(shí)期的論文數(shù)每年保持在20篇以上，電子文件實(shí)踐方面的研究成果顯著，尤其是在電子醫(yī)療文件（檔案）方面。如2012年P(guān)ope，Benita I撰寫(xiě)的博士學(xué)位論文《關(guān)于在家庭醫(yī)療保健中實(shí)施電子醫(yī)療文件是否具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的定量研究》。該文通過(guò)對(duì)基于三家醫(yī)院的三個(gè)家庭保健機(jī)構(gòu)的調(diào)查，從三個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的角度探討電子醫(yī)療文件的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。其中2012年的數(shù)據(jù)因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)時(shí)間的原因，暫時(shí)未到20篇，但可以預(yù)計(jì)最終將會(huì)達(dá)到30篇左右。

2.2 國(guó)別統(tǒng)計(jì)

將在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索得到的學(xué)位論文按照國(guó)別進(jìn)行歸類，其結(jié)果如表2和圖2所示。

從表2和圖2可以看出，電子文件專題的學(xué)位論文呈現(xiàn)高度集中化：一方面涉及的國(guó)家數(shù)量很少，只有美、加、中、英四國(guó)；另一方面學(xué)位論文又高度集中在美國(guó)，其以77%的論文量遙遙領(lǐng)先于第二位的加拿大，而中國(guó)和英國(guó)分別只有16篇和1篇。毋庸置疑，美國(guó)是電子文件研究的核心地區(qū)，其電子文件理論與實(shí)踐研究均居于世界一流水平。美國(guó)強(qiáng)大的科研實(shí)力和經(jīng)濟(jì)水平是一個(gè)重要原因，但這與20世紀(jì)90年代中后期以來(lái)，美國(guó)加快推動(dòng)電子文件管理科學(xué)化進(jìn)程，逐步實(shí)施具有本國(guó)特色的電子文件管理國(guó)家戰(zhàn)略也是密切相關(guān)的。在2002年，美國(guó)白宮管理與預(yù)算辦公室（OMB）啟動(dòng)了“電子政府的電子文件管理動(dòng)議”。2005年，美國(guó)NARA（美國(guó)國(guó)家檔案與文件署）基于聯(lián)邦機(jī)構(gòu)架構(gòu)，制定了“聯(lián)邦機(jī)構(gòu)文件管理框架”，該框架將文件管理活動(dòng)與業(yè)務(wù)管理活動(dòng)集成，對(duì)電子文件管理發(fā)展具有重要意義。加拿大通過(guò)建立國(guó)家圖書(shū)與檔案館，將電子文件與其他電子信息一同納入數(shù)字文化遺產(chǎn)管理體系，同時(shí)開(kāi)展了加拿大數(shù)字信息戰(zhàn)略、“可信數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)”等典型項(xiàng)目，很好地推動(dòng)了電子文件管理理論與實(shí)踐的發(fā)展。國(guó)家層面的戰(zhàn)略項(xiàng)目的推進(jìn)，促使越來(lái)越多的學(xué)者將目光投向電子文件領(lǐng)域，從而在學(xué)位論文的數(shù)量上表現(xiàn)出領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

表2 按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)的學(xué)位論文量（單位：篇）

圖2 按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)的學(xué)位論文比例圖（單位：篇）

2.3 授予學(xué)位的機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)

將在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索得到的學(xué)位論文按照授予學(xué)位的機(jī)構(gòu)進(jìn)行歸類，185篇學(xué)位論文共涉及103個(gè)機(jī)構(gòu)，平均每個(gè)機(jī)構(gòu)授予學(xué)位論文1.8篇。因篇幅有限，本文選取發(fā)文量在3篇以上的15個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行排名，其結(jié)果如表4所示。

表4 發(fā)表博士、碩士學(xué)位論文3篇以上的機(jī)構(gòu)

由表4可以看出，在這15個(gè)機(jī)構(gòu)中，美國(guó)占有10個(gè)名額，比例高達(dá)66.7%，再次印證了美國(guó)電子文件研究的領(lǐng)先地位。其中有多所美國(guó)的老牌名校，如哥倫比亞大學(xué)、匹斯堡大學(xué)。發(fā)文量位于第一的是美國(guó)的凱佩拉大學(xué)。作為全美規(guī)模最大的一所綜合性學(xué)科網(wǎng)絡(luò)學(xué)院，凱佩拉大學(xué)開(kāi)設(shè)的專業(yè)主要為信息技術(shù)、護(hù)士教育、健康護(hù)理管理等，因此其所發(fā)表的學(xué)位論文大多和電子健康檔案相關(guān)。中國(guó)武漢大學(xué)被PQDT收錄了6篇學(xué)位論文，排名第四，顯示了武漢大學(xué)檔案學(xué)專業(yè)的科研實(shí)力和對(duì)電子文件的研究熱情之高。武漢大學(xué)的6篇學(xué)位論文，內(nèi)容涉及電子文件的多個(gè)方面，既有技術(shù)應(yīng)用方面的，如研究基于XML語(yǔ)言的電子醫(yī)療文件研究，也有基礎(chǔ)理論研究方面的，如電子文件管理中版權(quán)和個(gè)人隱私法律保護(hù)探究。除武漢大學(xué)一枝獨(dú)秀以外，上海大學(xué)和華中科技大學(xué)也分別發(fā)表了2篇學(xué)位論文。上海大學(xué)發(fā)表的兩篇碩士學(xué)位論文分別是討論基于WEB的臨床信息系統(tǒng)與電子醫(yī)療文件的開(kāi)發(fā)和建立保護(hù)電子文件的法律制度。可以預(yù)見(jiàn)，隨著我國(guó)電子文件研究的深入，會(huì)有越來(lái)越多的高質(zhì)量學(xué)位論文被收錄進(jìn)PQDT數(shù)據(jù)庫(kù)中。

2.4 學(xué)位類型統(tǒng)計(jì)

將在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索得到的學(xué)位論文按照學(xué)位類型進(jìn)行歸類，發(fā)現(xiàn)該專題授予的學(xué)位類型十分廣泛，共有16種，在文學(xué)、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、法律、圖書(shū)情報(bào)等多學(xué)科領(lǐng)域都有所滲透。因篇幅有限，本文選取發(fā)文量大于2篇的學(xué)位類型進(jìn)行排名，其結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 按照學(xué)位類型統(tǒng)計(jì)的論文量（單位：篇）

根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和表5可知，在電子文件專題學(xué)位論文的學(xué)位類型中，博士學(xué)位論文共有107篇，占論文總量的57.8%。其中又以Ph.D為主，比例接近所有學(xué)位類型的一半。碩士學(xué)位論文共計(jì)68篇，其中以理學(xué)碩士為主，占全部碩士論文的44%，文學(xué)碩士在碩士學(xué)位類型中排名第二?？梢?jiàn)電子文件專題在美國(guó)的碩士研究領(lǐng)域十分廣泛，既有理科碩士進(jìn)行研究，如Wu，Ruoyu所撰寫(xiě)的《在云計(jì)算中電子醫(yī)療文件的安全共享》，又有文學(xué)碩士發(fā)文，如Nanouris，Elizabeth所撰寫(xiě)的《在泛加拿大電子醫(yī)療文件系統(tǒng)實(shí)施過(guò)程中的道德和倫理問(wèn)題》。值得注意的是，有6篇國(guó)外教育學(xué)博士也關(guān)注了電子文件這一主題。Reynolds，Rebecca Barron在其2008年撰寫(xiě)的博士論文《關(guān)于測(cè)定醫(yī)學(xué)院大一學(xué)生使用電子健康文件的意圖的研究》中，通過(guò)研究第一學(xué)年的醫(yī)學(xué)院學(xué)生對(duì)電子健康文件的接受和使用情況，以期為教育界領(lǐng)導(dǎo)者和政策制定者提供有益的信息與建議，以使電子健康文件能更好地被醫(yī)學(xué)院學(xué)生所接受。相比之下，國(guó)內(nèi)有關(guān)電子文件的研究領(lǐng)域過(guò)窄，集中在檔案學(xué)和相關(guān)圖書(shū)情報(bào)學(xué)科，幾乎沒(méi)有教育學(xué)、法學(xué)的學(xué)者進(jìn)行有關(guān)研究。

2.5 導(dǎo)師情況統(tǒng)計(jì)

將在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索得到的學(xué)位論文按照導(dǎo)師進(jìn)行歸類，在185篇學(xué)位論文中，著錄“導(dǎo)師”一項(xiàng)的共有162篇，指導(dǎo)老師共計(jì)177位，平均每篇學(xué)位論文有1.1位導(dǎo)師指導(dǎo)，其中有兩篇學(xué)位論文由三位導(dǎo)師指導(dǎo)。這一現(xiàn)象不同于國(guó)內(nèi)一篇學(xué)位論文只有一個(gè)指導(dǎo)老師的現(xiàn)象，學(xué)術(shù)的團(tuán)隊(duì)合作精神值得我們學(xué)習(xí)借鑒。

從表6可以看出，一共有8位導(dǎo)師指導(dǎo)了兩篇以上的學(xué)位論文，他們構(gòu)成了電子文件學(xué)位論文的核心導(dǎo)師群。他們所屬的機(jī)構(gòu)中，如亞利桑那大學(xué)等同時(shí)也是發(fā)文量靠前的機(jī)構(gòu)。值得注意的是，我國(guó)武漢大學(xué)的兩名導(dǎo)師也分別指導(dǎo)了2篇學(xué)位論文。其中武漢大學(xué)的劉家真教授是我國(guó)檔案學(xué)的領(lǐng)軍人物之一，她是武大電子政務(wù)研究所所長(zhǎng)，國(guó)家精品課《電子文件管理》課程負(fù)責(zé)人。她指導(dǎo)的碩士生研究方向是電子政務(wù)與文件管理，博士生研究方向是政府信息化與電子文件管理。這8位核心導(dǎo)師今后的研究成果，值得我們重點(diǎn)關(guān)注。

表6 指導(dǎo)兩篇以上學(xué)位論文的導(dǎo)師

3 學(xué)位論文主題詞分析

PQDT數(shù)據(jù)庫(kù)為每一篇論文都提供了若干個(gè)主題詞，用以表示該論文的主要內(nèi)容。本文按十年間隔將所有主題詞分為三個(gè)時(shí)間段，分別統(tǒng)計(jì)出高頻的主題詞，見(jiàn)表7、8、9。

表7 1992—1999年高頻主題詞

表8 2000—2009年高頻主題詞

表9 2010—2012年高頻主題詞

表7～9中所列的高頻主題詞，體現(xiàn)了電子文件學(xué)位論文的研究熱點(diǎn)。其中每個(gè)時(shí)間段都出現(xiàn)的高頻詞，如“計(jì)算機(jī)科學(xué)”“電子健康文件”自始至終都是電子文件研究的重要內(nèi)容。電子文件是由計(jì)算機(jī)生成和處理的，與計(jì)算機(jī)科學(xué)有著天然的聯(lián)系，計(jì)算機(jī)科學(xué)、信息技術(shù)、信息科學(xué)成為熱點(diǎn)不足為奇。國(guó)外檔案學(xué)者對(duì)電子健康文件的熱情持續(xù)不減，并且有愈演愈烈之勢(shì),在2000年以后一直居于主題詞首位。加拿大在2001年推出研發(fā)覆蓋全國(guó)人口的電子健康檔案解決方案“藍(lán)圖”。美國(guó)在2004年眾議院的年度國(guó)情咨文中，提出在十年內(nèi)確保絕大部分美國(guó)人擁有個(gè)人的健康檔案。這些國(guó)家戰(zhàn)略層面的措施，促進(jìn)了美加電子健康文件的發(fā)展。

對(duì)比表7～9可以看出，對(duì)電子文件的研究逐漸從基本理論過(guò)渡到管理和應(yīng)用，并在最近幾年突破原有的健康、護(hù)理和信息技術(shù)研究領(lǐng)域，滲透到教育、公共政策、工業(yè)工程、生物信息學(xué)等新的領(lǐng)域，體現(xiàn)了電子文件研究跨學(xué)科的特點(diǎn)和學(xué)科交叉的趨勢(shì)。

4 研究方法

本文通過(guò)對(duì)檢索得到的學(xué)位論文的文摘進(jìn)行選讀，初步得到了電子文件學(xué)位論文的研究方法，包括實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)法、調(diào)查研究法（問(wèn)卷調(diào)查、訪談或隨機(jī)抽樣）、歷史研究法（傳記法或文獻(xiàn)法）、模型方法、案例分析法等。

大多數(shù)學(xué)位論文都會(huì)采用調(diào)查研究的方法進(jìn)行實(shí)地調(diào)查或發(fā)放問(wèn)卷，很少單純依靠歷史研究法進(jìn)行研究。在有關(guān)電子健康文件的學(xué)位論文中，定量研究的方法占了很大的比重，如Hines，Denise Williams撰寫(xiě)的博士論文《定量探析病人的健康狀況與個(gè)人電子健康文件的關(guān)系》，文章運(yùn)用大量的調(diào)查分析，測(cè)量了北富爾頓地區(qū)病人的健康狀況和電子健康文件的關(guān)系，通過(guò)詳細(xì)的數(shù)據(jù)分析，得出了使用電子健康文件確實(shí)有助于提高病人的滿意度和身體狀況的結(jié)論。這一結(jié)論相比于純理論的定性分析，更加客觀和令人信服。

5 結(jié)論

5.1 空間分布集中，中外差距較大

國(guó)外電子文件學(xué)位論文國(guó)家分布呈現(xiàn)集中化，我國(guó)雖有一定的研究成果，但與美國(guó)等差距較大。我國(guó)應(yīng)借鑒美加國(guó)家層面電子文件管理戰(zhàn)略，通過(guò)典型項(xiàng)目推進(jìn)等措施推動(dòng)電子文件的研究。

5.2 研究主題廣泛，學(xué)科交叉融合

國(guó)外電子文件學(xué)位論文研究主題廣泛，體現(xiàn)了學(xué)科交叉的趨勢(shì)。學(xué)位論文的作者大多不是檔案學(xué)專業(yè)的學(xué)生，他們的研究方向涉及醫(yī)學(xué)、教育學(xué)、法學(xué)、文學(xué)等不同領(lǐng)域。他們的研究注重理論和實(shí)踐相銜接，關(guān)注信息技術(shù)領(lǐng)域的新發(fā)展，并結(jié)合了自己的學(xué)科背景。電子文件的研究重點(diǎn)從基礎(chǔ)理論擴(kuò)展到國(guó)民的健康醫(yī)療問(wèn)題，最大限度開(kāi)發(fā)電子文件的社會(huì)價(jià)值。而目前國(guó)內(nèi)的電子文件研究大多拘泥于理論探討，不能結(jié)合社會(huì)的實(shí)際需要，而且研究隊(duì)伍構(gòu)成單一，以檔案專業(yè)為主。

5.3 研究方法多樣，定量研究居多

國(guó)外電子文件學(xué)位論文研究方法多樣，以調(diào)查研究和定量分析為主，通過(guò)科學(xué)的調(diào)查過(guò)程獲得準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，進(jìn)而得出客觀的結(jié)論。國(guó)內(nèi)論文則相對(duì)依賴文獻(xiàn)調(diào)研法，定性研究所占比例過(guò)大，研究成果帶有較多主觀傾向。

筆者相信，通過(guò)對(duì)國(guó)外電子文件研究的了解與借鑒，會(huì)給我國(guó)電子文件的研究注入新的活力，提供新的視角，開(kāi)辟新的天地。

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