《天津市科學技術進步促進條例》實施狀況分析

薛智勝 李佳青 （天津工業大學 天津 300387)

2011年12月29日天津市十五屆人大常委會第29次會議通過了《天津市科學技術進步促進條例》（以下簡稱《條例》），并于2012年3月1日起施行。《條例》對天津市科技工作的指導方針、發展方向、獎勵措施、保障措施等方面均做出了明確規定，是推動天津市科技創新，建設創新城市的科技法制總綱。《條例》頒布之后，各界寄予厚望。現《條例》實施1年多，其效果如何，拭目以待。為了了解《條例》的實施情況，筆者開展了一系列調研工作，并結合《條例》內容，重點從產學研合作、科技成果轉化和科研人員的培養三方面等進行分析，指出《條例》貫徹中的問題與不足，提出完善建議，以期更好地貫徹《條例》，完善地方科技立法工作。

1 調研反饋的基本情況

2013年5月24日天津市法學會科技法學分會2013年年會在天津工業大學召開，參會人員匯集天津市研究科技法學高校教師、高校科研人員、主管科技政府官員、法學會領導、部分研究生，他們代表了研究天津市科技法學的最高水平，因此，調研對象具有代表性和典型性。筆者利用這一難得機遇，向與會人員發放《〈天津市科學技術進步促進條例〉實施效果調查問卷》52份，收回有效問卷40份，其中包括高校科研工作者24份，科委等其他科研機關工作者16份。問卷的內容主要包括《條例》的普及情況和《條例》具體內容條文的貫徹落實情況。以下是此次問卷的反饋結果。

1.1 《條例》在我市的普及情況

圖1反映的是被調研人員對《條例》是否有所了解，程度如何；圖2反映的是《條例》在被調研人員所在單位的普及程度如何。從以上結果中不難發現，對于該《條例》一無所知的人員占到總體人數的25%，也就是說，絕大多數的科研工作者都或多或少地對《條例》的內容有所知曉，但從圖2中又發現，各單位對于《條例》的普及程度不高。因此，加大《條例》的宣傳普及力度，使科研人員深入了解《條例》的具體措施，是進一步貫徹落實《條例》的首要任務。

圖1 《條例》的了解程度

圖2 《條例》的普及程度

1.2 產學研合作情況

圖3 國際科學技術合作與交流

《條例》其中重要的一個內容是強化產學研合作的力度，因此在問卷中設計了相關內容，從圖3和圖4中分別反映出了我市高校及高科技企業與國內外科技合作、交流的情況。不難看出，在科技創新的國內外合作方面，我市取得了較大的 進展。

圖4 產業技術創新戰略聯盟

1.3 科技成果轉化狀況

科學技術成為現實的生產力，還有賴于科技成果轉化的實現。《條例》通過制定一系列保障措施，促進科技成果的轉化。圖5和圖6從一個側面反映了我市科技成果轉化工作成就與問題。

圖5 科技成果轉化方式

圖6 科技成果轉化技術中心的建立情況

2 對《條例》貫徹執行情況分析

《條例》對政府、企業、高校、科研機構和科技服務中介機構規定了權利與義務和相應的法律責任，相關主體皆有義務貫徹落實《條例》的規定及其精神。上述問卷內容及調查對象的有限性，不可能全面反映我市貫徹《條例》的狀況，但一葉可知秋，窺一目可知全豹，問卷調研結果從一個側面反映了貫徹執行情況，結合我們對相關高科技企業了解情況，分析如下：

2.1 產學研合作方面

2.1.1 調研結果分析 《條例》第十三條規定：本市支持科研機構和科研人員同國外開展科學技術合作與交流。在第十六條中也明確了本市鼓勵高校、科研機構與企業建立產業技術創新戰略聯盟，即產學研合作。從圖3中可以看出本次被調研單位中有55%與國外的科研機構、企業建立了合作與交流，同時圖4中有83%的單位建立了產業技術創新戰略聯盟。從這些數字中我們可以看出，我市對于《條例》中有關產學研合作的內容的落實是相當重視的，所取得的成績也是有成效的。

2.1.2 完善與建議 促進產學研合作是《條例》規定的重點內容，也是促進科技成果和增強自主創新能力的重要環節之一，我國已經將產學研合作提升到了創新戰略的高度。目前我市產學研結合工作雖然取得了很大的成效，但現實中仍然存在以下影響產學研合作運行機制的問題：

第一，合作模式單一。現階段，產學研合作總是多數停留在“一對一，點對點”的單一模式。高校、科研機構與企業之間的合作經常只是鑒于某個項目之間的合作，項目結束，合作也不再繼續，無法達成長期的合作關系，這是限制產學研合作發展的瓶頸之一。因此，建議要打破這種瓶頸，就要鼓勵科企雙方從單純的以項目為紐帶的合作關系，轉變成為建立一種長期的、穩定的、制度化的利益共同體，這是關系到產學研合作發展的重要問題之一。同時，要拓展產學研范圍，產學研合作可以不限定在高校、科研機構與企業之間，企業之間也可以建立類似產學研合作模式。有一些中小型企業掌握高新技術，可是由于企業規模的限制，無法形成大規模生產，可以鼓勵其與相關的大型企業達成合作，利用大企業的生產條件來使研發成果投入市場。

第二，利益分配機制錯位。產學研合作實質上是科研機構和生產企業以項目為依托，科研機構負責研發，企業負責生產。但在實踐中，卻仍存在著一些問題。首先，雙方的利益著眼點不同。高校、科研機構的科研人員參與項目更注重項目完成后的科研成果，如所發表的論文數量，以及這些成果在科研人員職稱評審中所發揮的作用。而企業則把焦點聚集在實際的經濟收益和市場前景。其次，設想與現實的分歧。在合作的開始，研發者往往對研發工作給予完美的設想，給予企業過多的承諾，企業對于成果期望過高，而研發工作必然伴隨著無法解決的問題，使得最終的產品不能達到預期的完美狀態，企業不愿遵守最初達成的利益分配協議，從而產生科企雙方的矛盾。解決這些問題，就需要制定相應的利益分配機制和風險承擔機制，加強科企間的信賴，制定政策激勵機制。

2.2 科技成果轉化方面

2.2.1 調研結果 針對科技界存在重研發、輕轉化的現象，《條例》從金融支持、稅收優惠和政策保障等方面促進我市建立完善科技成果轉化機制。圖5反映出我市高校的科技成果轉化主要是通過產學研合作，占到了總數量的67%，其他途徑相對較少，特別是通過中介服務機構只有2%。從調研的反饋結果看，存在科技成果轉化渠道單一，企業需求與科研成果供給脫節以及信息渠道不夠暢通等問題。

2.2.2 完善與建議 造成我國科技成果轉化率偏低的主要問題與原因表現如下：

第一，科研成果缺乏實用性。企業需要的是具有應用價值的，能夠直接投入生產第一線的科學技術成果。而高校的科技成果一般具有較高的技術指標，在科研領域具有較強的先進性，而往往忽視開發研究的應用性。這問題使得高校的科研成果與市場脫節，束之高閣，無用武之地。高校、科研機構的科研選題脫離實際和科技成果轉化周期太長是困擾高科技企業長足發展的主要因素之一。這反映二者缺乏互動溝通機制。為了解決這一問題，一方面，應該積極鼓勵高校的科研人員和相關企業建立長期的合作伙伴關系，互通信息，共同發展。高校可以利用企業的資金優勢來開展研發，企業同樣可以利用高校中的優秀科研人才團隊，從而形成科學技術聯盟，風險共擔，利益共享。另一方面，鼓勵高校研究人員深入企業，獲取市場信息，把握好科研項目選題的第一關，針對市場需求開展科技研發，促進科技成果的轉化。

第二，轉化模式單一。從調研反饋中發現，由于近年來我市積極支持和鼓勵產學研合作，使得高校通過產學研合作伙伴來轉化自身科技成果成了主流模式。但現實中，并不是每個項目都可以找到可以合作的企業來完成成果轉化，科企間的合作往往需要經過長期的協商與洽談。找不到合作的企業，科技創新就只是紙上談兵，失去了其應有的經濟和社會價值。其實，科技成果轉化模式多種多樣，其中通過中介機構轉化也是一種有效的方式，但從調研情況中看，目前就高校而言通過中介機構完成科技轉化的寥寥無幾。目前我市已有國家級科技企業孵化器9個，天津市認定孵化器31個，還有天津市生產力促進中心44個，發揮科技中介服務的橋梁作用還大有可為。

2.3 科研人員的培養與激勵方面

2.3.1 調研結果 科研人員是科技創新的主體，如何調動科研人員的積極性和創造性，建立科技人才的激勵機制是《條例》關注的重點內容之一（參見《條例》的第十一條、第二十五至第二十八條）。在此次問卷調研中，有53%的被調研人員所在單位有科學技術人員依托其科學技術成果創辦科技型企業；有5%的單位派科技特派員到企業和農村服務；有65%的單位開展了與創新創業有關的學科建設或培訓課程；有58%的單位中有人員獲得了“自然科學基金”和“青年科學基金”的資助。

另外還針對被調研人員所在單位對取得科研成果、作出重要貢獻的人給予獎勵的方式進行了調研。其中通過給予科技成果獎勵的占44%，通過崗位技能工資獎勵的占15%，通過給予科技項目承包獎勵的占9%，通過收益分享獎勵的占12%，通過技術入股獎勵的占8%，通過技術成果轉讓與有償技術服務獎勵的占8%。這些反映了當前科研獎勵以直接獎勵現金為主，以其他方式間接獎勵為輔；注重當下利益，對長遠利益不夠重視，不利于形成長效的激勵機制。

2.3.2 完善與建議 第一，科研人員分布不合理。修改后《科技進步法》將企業確定為技術進步主體，因此，在《條例》第二章為“企業技術進步”，共有9條專門規定企業技術進步，占《條例》篇幅的23%，可見企業技術進步在《條例》中占有極其重要的地位。推動科技企業技術進步關鍵在人才。目前，科技人員主要集中在高校和科研機構，企業自身擁有自己的科研團隊并不多。針對這些問題，我市出臺了相關政策，如支持科學技術人員依托其科學技術成果創辦科技型企業，派科技特派員到企業和農村服務，實行科技“小巨人”成長計劃項目，但依然難以滿足科技型企業對創新人才的需求，需要更加具體的政策予以落實。

第二，建立創新型人才獎勵機制。在調研中針對影響我市創新性科技人才引進工作的因素這一問題也進行了調查，反饋的結果中認為人才獎勵機制的不完善是其主要原因的占78%，居于各因素的首位。目前，科研人員獲得獎勵的主要方式還是傳統的一次性獲得一定數量的現金獎勵。但是，在當今人力資本成為主要經濟要素的知識經濟時代，要不斷優化科技人才激勵模式，建立創新型人才獎勵機制顯得尤為重要，可以采用技術入股和股權激勵政策等多元激勵機制，特別是注重領軍式科技創新人才培養，形成科技創新人才脫穎而出的氛圍與機制。

3 結語

把紙面的法律變為現實的法律其途徑在于貫徹落實，使法律法規內化為相關主體的自覺行為，產生符合法律法規期待的效果。通過調查研究，可以說《條例》在我市得到了初步貫徹落實，也有相關問題需要解決。當然，《條例》實施是一個過程，我們不能期望一部地方科技法規的實施，可以馬上改變現實中存在的問題。同時，需要指出的是《條例》規定內容還比較抽象，需要相關政府出臺具體政策細化落實，需要高校科研機構、企業、科技服務中介機構和金融機構等相關主體肩負起法律法規賦予的職責，并付諸于行動落實，形成立法、執法和守法的良性互動，才能建設“法治天津”。■

[1]任爾昕.地方立法質量跟蹤評估制度研究[M].北京:北京大學出版社，2011:277-299.

[2]朱未易.地方法制建設的法理與實證研究[M].南京:東南大學出版社，2010:13-75.

[3]莫于川.地方行政立法后評估制度研究[M].廣東:廣東人民出版社，2012:161-259.

[4]郭洪波.科技成果轉化法律制度比較研究 [J].政治與法律，2005（1）:59-64.

[5]劉祥國.制約我國科技成果轉化的主要原因及對策[J].湖南科技人文學院學報，2011（6）:8-11.