競爭政策與企業發展環境

吳漢洪，張 健

（中國人民大學 經濟學院，北京 200872）

中國共產黨的十八大報告提出：“到2020年，實現國內生產總值和城鄉居民人均收入比2010年翻一番，實現全面建成小康社會宏偉目標。”實現這一目標離不開企業，因為企業是社會財富的主要創造者，同時，企業的順利發展離不開良好的環境。本文對競爭政策與企業發展環境進行了一些思考。

一、作為市場競爭規則的競爭政策

在市場經濟條件下，市場秩序是各個市場主體在進入、退出及市場交易過程中所共同遵循的規則，以及由此而形成的正常有序的市場運行狀態和格局。市場秩序的一個重要方面是競爭秩序。在市場經濟中，競爭的積極作用表現為：是推動商品經濟發展的外在動力；對微觀經濟主體有較強的激勵作用；可以使社會資源得到合理的配置。另一方面，競爭的消極后果表現為：其一，競爭的優勝劣汰會使生產和資本趨于集中，但這種集中本身具有兩重性，在一定范圍內的集中可能帶來規模經濟效益，促進生產的發展，但超過一定限度的集中便可能造成壟斷。而壟斷會排除和窒息競爭，阻礙競爭機制作用的正常發揮，形成壟斷價格，減少產品供應，降低生產經營效率，使資源配置不合理、經濟失去活力、廣大消費者和社會公共利益遭到破壞。其二，競爭中會產生不正當競爭行為，在一部分經營者進行正當競爭的時候，另一部分經營者企圖通過與正當競爭相悖的手段，不惜損害競爭對手的利益，為自己爭取競爭優勢。這種不正當競爭行為將破壞正常的競爭秩序，削弱競爭作用的發揮，影響社會生產力發展，破壞廣大消費者和社會的公共利益。

社會和經濟的發展都需要一個相對穩定的秩序。而秩序的維持需要借助于制度來實現。制度通過規則規范每一個社會主體的行為，從而在社會經濟系統中實現秩序。規則是用以約束市場主體行為的一系列規范和準則的總和。在市場競爭中，如果沒有規則的約束，就無法判斷競爭者行為的對錯當否。因為對與錯、正當與不正當總是相對于一定的準則而言的，只有制定出一系列規則，競爭者的行為才能有判斷的依據，沒有競爭規則，就不可能有人類理性所需要的競爭。

競爭規則主要包括兩方面的內容：一是保護正當競爭，反對或禁止不正當競爭；二是預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭。從現實的情況看，競爭規則對正當競爭的保護通常只是作一些原則上的說明，對不正當競爭行為有不少具體規定。所謂不正當競爭是指市場主體在工商業領域任何與誠實慣例相悖的行為。諸如市場交易中的欺詐行為、商業賄賂行為、侵犯商業秘密行為、引人誤解的虛假宣傳行為、不正當的價格競爭行為和詆毀競爭對手的行為等。所謂壟斷行為是指排除或者限制競爭，損害消費者權益，危害社會公共利益的行為。[1]（P8-9）

競爭規則的確立固然可以通過道德的、輿論的、行政的、經濟的、自律的等多種方式實現，但是最普遍和最有效的方式是政府采用法律的手段來實現。由于法律是由國家權力機關制定或認可，并靠國家權力強制執行的行為規范，因此它是一種控制競爭的非常有效的手段，如今已成為世界各國對競爭進行社會控制的最主要形式。在歷史上，19世紀末，西方國家的壟斷問題日益嚴重。壟斷作為自由競爭的結果和產物，一方面嚴重阻礙了自由競爭，構成了對自由競爭的反動，另一方面導致了市場勢力的膨脹和濫用，嚴重損害了中小企業和消費者的利益，并對自由、公平等社會理念構成了威脅。在這種情況下，西方國家對競爭領域中的問題給予了高度關注，并力圖通過競爭規則予以調整和規制。確立競爭規則的目的是使所有參與競爭的經濟當事人都按照共同的規范和準則來從事經營活動，以保證競爭行為的公平和公正。1890年美國國會通過《謝爾曼法》，從而掀開了現代各國競爭立法的帷幕。德國于1896年頒布了《反不正當競爭法》，這是世界上最早作為特別法來禁止不正當競爭的法律規范。

市場經濟的本質是競爭，從這個意義上說，市場關系就是競爭關系。正如美國學者馬歇爾·霍華德在其《美國反托拉斯與貿易法規》一書中所闡述的那樣：“只要存在對競爭的不正當限制或者對消費中、購買中合理判斷的嚴重障礙，那么，實際的政府干預就是必要的，這種社會的控制與其說是對自由企業體制本身進行限制，還不如說是用來擴大企業在市場上的總體自由。作為基本指南，反托拉斯法為商業的市場進入、擴展和存在提供了有效便利。”在美國，有學者將反壟斷法視為“美國經濟的基石”；在日本，有學者將反壟斷法尊稱為“經濟憲法”；在德國，則有人將競爭法奉為“市場經濟的大憲章”。

競爭規則的作用可以從以下幾個方面考察：

第一，建立和維護正常的市場競爭秩序，為有效競爭創造完善的社會條件。市場秩序是各個市場主體在進入、退出及市場交易過程中所共同遵循的規則，以及由此而形成的正常有序的市場運行狀態和格局。一般說來，愈是發育成熟的市場，其市場運行就愈井然有序；反之亦然。市場秩序是在競爭中形成的，市場秩序的建立有賴于競爭秩序的形成。同時，只有在正常的市場秩序中，自由、公平的競爭才能生存。競爭規則的制定與實施既有利于競爭秩序的形成，促進各市場主體的正當交易，生產要素的合理流動，從而形成有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究的良好市場秩序，為競爭的開放、統一和有序掃清障礙；又有利于建立社會保障制度，為優勝劣汰機制的實現提供社會基礎。

第二，有效地保護和鼓勵正當競爭，使競爭機制的作用正常發揮。競爭只有公平才是合理的。市場交易的主體、手段以及對象的多樣性，使得市場行為紛繁復雜。但是無論規模大小、經濟實力強弱，市場主體都只能在財產、技術、管理水平上進行競爭。采取損人利己的不正當競爭方式，甚至壟斷行為，則會破壞競爭秩序，導致競爭機制的紊亂和失調，最終造成市場混亂。現代競爭規則的目的，就是通過確定公平競爭的原則和制度，為具體競爭行為提供模式、規范，引導競爭者公平競爭。同時，現代競爭規則通過對各種壟斷行為、限制競爭行為和不正當競爭行為的制止，糾正違法行為，恢復被破壞了的競爭秩序，最終使市場交易能夠有序進行。

第三，維護合理的市場結構，保障市場經濟健康發展。市場經濟的健康發展依賴于有效的競爭，而有效的競爭離不開合理的市場結構。合理的產業結構是國民經濟健康發展的前提。不合理的企業規模和減少競爭者數量，以及對競爭對手實行壓制，則會干涉企業自由，排除競爭，破壞合法的市場結構，使競爭機制作用失效，直接影響經濟技術進步和經濟效益的提高，阻礙市場經濟的正常運行，制約國民經濟整體素質和國際競爭力的提高。競爭規則通過實現國家調控與市場調節的有機結合，通過對企業兼并的控制對已經形成的壟斷力量的排除，以及防止經濟勢力過度集中等制度，達到保護企業自由，體現經濟自由，維護合理的市場結構的目的。

第四，打破行政性壟斷，理順政府與市場的關系，建立統一、開放、競爭、有序的全國市場。在我國，行政性壟斷是指行政機關及公共組織濫用行政權力排除、限制市場競爭的行為。它扭曲市場交易，保護落后，使資源不能合理配置，不僅使生產經營者處于不公平地位，而且損害消費者的權益。市場經濟內在地要求消除地方分割和部門及行業壁壘，通過競爭使各種社會資源在全國范圍內合理地流動與配置。所以，打破行政壁壘是建立社會主義市場經濟的必然要求，以維護有效競爭為宗旨的競爭規則在這方面能有效地發揮作用。

第五，保護經營者、消費者的合法權益以及社會公共利益。壟斷行為、不正當競爭行為和限制競爭行為不僅侵犯經營者的合法權益，而且也往往損害消費者的利益和社會公共利益。現代競爭規則的發展歷史表明，它在孕育的最初階段，只是為了保護經營者的利益而創立的。隨著20世紀30、40年代消費者運動的興起，各種不正當競爭行為對消費者的利益以及社會公共利益的損害逐漸為人們所認識，于是在各國競爭立法當中都強調對這兩種利益的保護。可以說現代競爭立法服務于保護經營者、保護消費者及為全體公眾的利益而保護競爭這三重目的。

隨著中國《反壟斷法》的實施，中國競爭政策的基本框架已經形成。對中國市場中的企業而言，中國的市場競爭規則也基本形成。中國的市場競爭規則對保護市場公平競爭、提高經濟運行效率、維護消費者合法權益和社會公共利益、促進社會主義市場經濟健康發展將發揮十分重要的作用。

二、對企業運營環境的考察

企業盡管其組織形式、規模、產品、地域、技術不同，但都從事同一基本活動，即將投入轉變為產出（商品或服務）。如圖1所示。

圖1 作為轉換系統的企業

企業外部環境是指影響企業的各種外部因素。它們大體上包括政治環境、法律環境、經濟環境、市場環境、社會文化環境和技術環境（如圖2所示）。其中，政治環境既包括一個國家的社會制度、執政黨的性質、政局的穩定性、政府的方針和政策等因素，也包括國際政治局勢、國際關系和目標國的政治環境等。法律環境主要包括政府制定的對企業經營具有約束力的法律和法規等。經濟環境是指企業從事經營活動時所面臨的外部經濟條件。經濟環境主要包括國家經濟形勢、經濟基礎結構、經濟發展水平、地區和企業的經濟發展狀況、宏觀經濟政策等。市場環境是指企業所處的市場中那些影響企業利益的因素總稱。市場環境除了包括潛在進入者、替代品、消費者、供應商和在位競爭者外，還包括企業所處產業的特征等因素。社會文化環境包括一個國家或地區的居民教育程度和文化水平、宗教信仰、風俗習慣、審美觀點、價值觀等。技術環境大體上包括社會科技水平、社會科技力量、國家科技體制和科技政策。

圖2 影響企業的環境

簡單的說，企業是一種轉換系統，[2]（P2）企業的外部環境是通過各種途徑影響著企業活動。不僅影響轉換過程本身，而且也影響資源的獲取過程、產出的創造和消費過程。 （如圖 3所示）。[2]（P3）

圖3 環境因素對企業的影響

企業外部環境的特點可以歸納為：外部環境因素經常是相互關聯的；企業外部環境因素的數量和種類很難窮盡；外部環境具有不穩定性。

在投入轉變為產出的過程中，企業在多層面的環境中運行，環境與企業的活動相互影響。環境通常是復雜的、不穩定的。了解外部環境及其對企業運營的影響，對研究和開展企業活動是至關重要的。

三、對市場和政府關系的初步思考

黨的十八大報告指出：“經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系，必須更加尊重市場規律，更好地發揮政府作用。”這不僅為我國深化經濟體制改革指明了方向，也給我們思考競爭政策和企業發展環境這一問題指明了方向。

其一，政府和市場是現代市場經濟體系中相互關聯的兩個重要組成部分。在現代市場經濟體系中，政府是社會活動的管理者，市場是把政府同各類微觀經濟活動主體聯系起來的橋梁、配置經濟資源的基礎環節。政府和市場的關系決定著市場經濟體制的基本走向和運行質量。政府行為往往表現為經濟管理和宏觀調控，市場功能常常表現為供求波動、價格自發調節和競爭，兩者緊密關聯、相互交織、缺一不可。政府行為不可能至善至美，市場功能也不可能完美無缺，兩者都有長處和短處，需要協調互補。發展社會主義市場經濟，關鍵是尋求政府行為和市場功能的最佳結合點，使政府行為在管理經濟、彌補市場功能失靈的同時，避免和克服自身的缺位、越位和錯位。

政府通過提供競爭政策為企業制定 “游戲規則”，其作用體現在為企業創造良好的市場環境。在良好和公平的競技場上，獲勝的企業不僅給消費者和社會帶來物美價廉的物品和技術進步等福利，企業自身也收獲可觀的利潤和進一步的發展。在市場競爭中，政府作為競技場中的裁判應該盡職盡責，既不能缺位，也不能越位和錯位。

其二，正確認識市場經濟條件下政府作用和市場作用的長處和短處。市場經濟是人類社會迄今為止最具效率和活力的經濟運行機制和資源配置手段，它在市場利益的激勵性、決策的靈活性和信息傳遞的有效性等方面具有其他機制和手段不可替代的功能優勢。但市場經濟也有其短處，如外部性、競爭的不完全性以及宏觀經濟運行的不穩定性等。發展社會主義市場經濟，既要重視政府的作用，也要重視市場的作用。在社會主義市場經濟中，政府的經濟職能主要包括計劃統籌、經濟調節、市場監管、社會管理、公共服務和國有資產管理。但是，政府管理和調控的范圍和力度如果超出了彌補“市場失靈”、維持市場機制正常運行的合理需要，或干預的方向不對路、形式選擇失當，結果非但不能糾正“市場失靈”，反而會抑制市場機制的正常運作。

由于市場經濟是復雜的，市場上的一些商業行為也是復雜的。這使得競爭政策執行具有技術性和政策性的特點。政府在政策執行中常常會發生兩類錯誤：一是實際的執行打擊了公平擊敗競爭對手的誠實競爭者；二是沒能禁止破壞公平競爭的行為。第一類錯誤屬于干預過度，第二類錯誤屬于干預錯位。這兩類錯誤都將影響企業的正當權益。

四、結論和建議

綜上所述，對于中國競爭政策的執行者來說，為了避免在市場競爭監管中的 “缺位”、“越位”和“錯位”，除了進一步明確自己的權力和職責界限外，宣傳競爭規則，培育競爭文化以及加強自身業務素養是一項更為長期的任務。對企業來說，要想在復雜激烈的市場競爭中占有主動和獲勝，就應該了解和熟悉企業外部環境和競爭政策等市場競爭規則，并且會用規則保護和捍衛自己的利益。

[1]周軍.市場規則形成論[M].北京：人民出版社，2005.

[2][英]伊恩.沃辛頓、克里斯.布里頓.企業環境（第四版）[M].北京：經濟管理出版社，2011，（7）.