近二十年國外旅游創新研究述評與展望

曾艷芳

（福建師范大學 經濟學院，福建 福州 350108）

近20年來，旅游創新研究已成為國外學術界的研究熱點，《Annals of Tourism Research》、《Tourism Management》、《Tourism and Hospitality Research》以及《Research Policy》等旅游權威雜志上關于旅游創新的文章逐漸增多。學者們借鑒熊彼特的創新理論和服務創新理論，并根據旅游業的特性，對旅游創新理論進行大量深入研究。筆者對近年國外有關旅游創新的研究文獻進行收集、篩選和梳理，認為目前國外學術界對旅游創新的研究主要有以下三個視角：在分類的基礎上探討不同類型的旅游創新及其特征、在知識管理理論框架研究旅游創新過程、以及從系統論視角研究旅游創新系統和旅游產業集群。本文從這三個視角對國外旅游創新理論研究進行綜述，并提出目前研究的不足和展望，以期促進今后旅游創新研究的發展。

一、基于分類的旅游創新研究

國外學者關于旅游創新理論的研究始于探討熊彼特的創新理論和方法是否適用于旅游業或其他服務業［1］，但他們創新的定義比熊彼特的定義范圍覆蓋更廣，認為創新不僅包括創新行為（既有技術創新也有非技術創新），也包括創新能力。以Hjalager 為代表的學者借鑒熊彼特關于創新的定義和類型，對旅游創新進行分類，并在此基礎上對不同類型的旅游創新進行深入探討，分析旅游創新的特征和過程。但目前旅游創新研究，僅僅是通過對一些個案的定性描述來調查存在的現象，并從不同的角度解釋這些現象，尚未對旅游創新形成統一明確的定義。

（一）旅游創新的類型

Hjalager 在研究可持續旅游發展時，從環境的角度把旅游創新分為五類：產品創新、傳統的程序創新、信息處理過程創新、管理創新與組織創新［2］。她在研究修補旅游中創新的缺陷時，又將旅游創新分為產品創新、過程創新、管理創新、組織創新、制度創新［3］。Weiermair認為旅游創新主要有產品創新、過程創新、市場創新和管理創新四類［4］。

旅游創新依據不同的劃分標準，類型也不相同（見表1）。比如，根據創新程度及影響，可將旅游創新分為根本性創新和漸進性創新。根據創新來源及動力，可將旅游創新分為技術推動型和需求拉動型創新。Hjalager運用汽車制造業的Abernathy-Clark 模型，根據知識和產業鏈條，將旅游創新分為規律型創新、利基型創新、革命型創新及結構型創新［3］。

對旅游創新進行分類是為分析研究之便，實際上，在旅游創新過程中，各類型的旅游創新往往互相滲透、相互融合［5］，很難嚴格區分。

（二）旅游創新的特征

與制造業相比，旅游業缺乏技術創新。旅游創新的決策與實踐是受供應商驅動（Supplier-driven）［16］，即旅游企業不進行技術研究，新技術往往是在技術供應商部門（制造業部門）中被開發出來，而后應用于旅游業，旅游業中的技術創新大都不是源于旅游業內部，而是旅游企業通過購買設備、產品、原料等方式進行創新，鮮少有內生于旅游業內部的技術創新。旅游創新更多的是非技術創新［1］，如組織創新、結構創新、營銷創新等。

與其他服務業相比，旅游業創新能力較弱［23］。由于旅游企業多數的是中小型企業，且缺乏企業家精神［6］，因此旅游業創新能力弱。旅游創新往往以員工和顧客為主體，多為漸進性創新，根本性創新較少［23］，經常是在原有服務提供基礎上進行的局部性改進，只有很少一部分對市場而言是全新創新。

表1 旅游創新的類型

二、基于知識管理的旅游創新研究

創新是一個復雜的動態的過程，學術界目前對旅游創新的具體分類還存在差異，但學者們一致認同知識對創新的作用，認為知識是創新的動力，知識轉移是創新的關鍵［24］。Shaw 認為旅游創新是一個十分動態的過程，用上述靜態的、描述性的分類方式來分析旅游創新是存在缺陷的［24］，應該從知識管理的視角動態地研究知識創造、共享和轉移過程及其與旅游創新的關系。

知識管理已廣泛應用于制造業、服務業等經濟領域，但在旅游業中的應用研究還處在起步階段［25］，雖然最近十年這方面研究陸續增多，并取得很大進展，但目前旅游業知識管理研究還比較滯后［24］，現有的研究主要集中在探討旅游業知識特征與來源、知識獲取、知識共享、知識轉移過程（如何通過有效的知識轉移促進旅游創新、旅游業知識轉移的動力及阻力機制）等方面，將知識管理理論應用于旅游企業的實證研究大多局限于酒店業，其他領域的實證研究還十分匱乏。

（一）知識類型與創新

Polanyi（1958）最早從管理的角度將知識分為隱性知識（Tacit Knowledge）和顯性知識（Explicit Knowledge）［26］。隱性知識是主觀的、難以用圖文記錄和傳播的知識。顯性知識是客觀的、通過圖文可以記錄和傳播的知識。顯性知識易于編碼、易于理解、易于轉移;而隱性知識扎根于特定的情境之中，難以編碼、難以表達、難以轉移［27］。隱性知識比顯性知識更完善更能創造價值，也更有利于創新。

Hall and Andriani（2002）提出創新與知識關系模型，將知識分為增加型、互補型或替代型，創新的類型和知識的獲取密切相關。在激進性創新中，占主導地位的是替代型知識，舊知識被新知識或替代型知識取代，而互補型知識只能引起漸進性創新［28］。

（二）旅游業知識來源與特征

旅游業知識來源于企業內部和企業外部。企業內部知識來源主要來自高級管理人員和員工，企業外部知識來源主要來自顧客、競爭對手、供應商、當地簽約公司、咨詢者、外部環境（如顧客需求、政府政策等）等方面。

Cooper 認為旅游企業和旅游組織隱性知識豐富，只有10%左右是顯性知識［25］，顯性知識以文件、數據庫、文檔、顧客向導等形式存在與旅游業中，而隱性知識由員工、管理人員、企業家等人掌握。但旅游業中豐富的隱性知識往往被忽視，這是因為個人所擁有的隱性知識是他們的競爭優勢所在，因此不愿與別人分享或交流。另外，由于隱性知識不易被認識、不易衡量其價值、不易被人理解和掌握，很難對隱性知識進行控制和管理。而知識管理的一個重要觀點，就是隱性知識比顯性知識更完善更能創造價值，因此，必須重視對隱性知識的挖掘和利用。

（三）知識轉移與旅游創新

知識轉移，特別是隱性知識轉移是旅游創新的關鍵。旅游業知識轉移的研究日益受到重視，但現有研究文獻還十分有限，主要通過分析知識轉移的路徑和影響因素，研究知識轉移的過程，通過促進知識有效轉移，推動旅游創新。

1.旅游業知識轉移路徑

要使知識轉移有效，就必須對轉移過程有正確的認識。Hjalager 較早對旅游業知識利用和知識轉移過程進行深入分析，提出知識轉移的四個渠道：商業體系、技術體系、基礎設施體系和法律法規體系［3］。但Gertler 認為Hjalager 提出的商業體系只能轉移那些較膚淺或被動的知識，只有FDI或通過公司合并才能提供主動的、深層次的學習機會［31］。

Shaw 在總結Kacker 和Hjalager 觀點的基礎上，提出旅游知識轉移的主要路徑包括直接路徑和間接路徑［24］（見表2）。有兩個因素和旅游創新密切相關：①網絡（networks）。在旅游網絡內，知識通過FDI、集群、實踐社區（CPO）等手段在企業內部、企業外部和企業之間流動，因此，網絡對旅游業知識轉移起著非常重要的作用。②人員流動（mobility）。員工和游客等資源對旅游業知識轉移也同樣重要。不論是大型企業還是中小型企業，都有這樣一類員工，往往被視為“邊界跨越者”（boundary spanner），他們同時是好幾個不同實踐社區的成員，促進知識在不同社區間轉移，因此，人員流動也是知識轉移的一個重要途徑。考慮到旅游業員工流動性較大及隱性知識的重要性，研究人員流動如何促進旅游業隱性知識轉移是十分必要的。Williams 研究在全球化和國際化背景下，移民和勞動力流動對知識轉移和旅游創新的影響［30］。

表2 旅游業知識轉移主要路徑

旅游業知識轉移成功與否取決于旅游企業吸收能力［24-25，30］。吸收能力越強的旅游企業，能越好地理解、吸收并應用傳輸進來的知識。

2.旅游業知識轉移障礙

Cooper認為旅游業知識轉移存在的諸多障礙，最大的障礙是知識管理系統的費用［24］。由于旅游業自身的特點，如大多數旅游企業是中小型企業，人力資源匱乏，知識提供方和知識接收者之間缺乏信任，企業吸收能力弱等，這些因素都阻礙旅游業知識的轉移，從而影響旅游創新過程。

（四）旅游企業知識管理創新研究

學者將知識管理理論應用于旅游企業進行了大量的實證研究，但目前這方面的實證研究大多是在酒店企業進行，主要研究酒店企業內部知識獲取、知識共享、知識轉移、知識存儲等過程特征及影響因素等問題，其他領域的實證研究還十分匱乏。

臺灣學者Jen-TeYang及其研究團隊以臺灣高星級酒店為研究樣本，對旅游企業知識創新管理問題進行較深入透徹的研究［31-34］，比如，他們研究在酒店員工“跳槽”率日漸升高的形勢下如何通過在酒店業內部建立知識共享和存儲等機制、引入知識創新管理體系，來穩定員工隊伍，提高企業組織管理的有效性，從而幫助企業構建基于其知識存量的競爭優勢［33］。研究酒店員工如何處理所獲取的知識，并分析個人學習、分享、存儲知識的態度對企業組織知識共享的影響［34］。

三、基于系統論的旅游創新研究

自熊彼特提出“企業家精神”的創新理論以來，創新的研究先后經歷線性創新模型、創新網絡理論以及目前強調創新的“系統范式”的創新系統理論等幾個階段。創新系統理論是為研究影響創新過程的各種因素，Edquist將創新系統定義為：“所有影響創新發展、擴散和應用的經濟、社會、政治、制度和其他方面的各種因素”［35］。創新系統概念的提出，有利于更好地了解影響創新產生的條件、創新行為的程度和范圍以及創新動力機制等。

根據對創新系統的邊界的不同看法，學者們主要從兩個視角來研究創新系統：一是從地理的角度出發，將關注的焦點落在國家創新系統和區域創新系統；二是從技術或產業的角度出發，更關注產業創新系統。這兩個角度之間并不存在矛盾，而是相互交叉相互補充。

（一）旅游創新系統

關于旅游業是否存在創新系統學者們有不同的觀點。Sundbo&Gallouj認為服務業的創新系統十分脆弱甚至是不存在［36］，作為服務業的旅游業，旅游創新除了具有服務創新的一般特征外，還有其他的一些特性，如旅游創新極易被模仿，不易受知識產權保護等。另外，由于旅游企業不愿與其他企業合作，內部創新不足，主要依靠外界力量推動，創新的系統性不強，因此，有一部分學者認為旅游創新系統是脆弱甚至是不存在，正如Mattsson 等所說，旅游業創新系統制度化程度低，屬于松散連接的系統，稱之為旅游創新網絡更為恰當［37］。

然而，Pavitt［38］、Miozzo&Soete［39］等學者根據“技術方法”進行研究，證明服務業是存在創新系統的。Leiper 將旅游業視為既具有地理特征和產業特征的系統，認為應該用系統的方法來研究旅游業［40］。Sundbo從創新系統視角，認為旅游創新系統包括經濟結構的各個方面和為促進旅游企業學習和創新所建立的各種制度，旅游創新系統可以是國家旅游創新系統、區域旅游創新系統、旅游目的地旅游創新系統，或者是旅游產業創新系統。他通過比較西班牙和丹麥兩國不同旅游企業的創新行為，從企業、網絡和系統三個層面研究旅游創新系統［23］。Hjalager 通過研究丹麥的Roskilde 音樂節分析文化旅游創新系統的構成和動力機制［41］。

（二）產業集群與旅游創新

集群是旅游研究中一個新興的領域，國外關于發展旅游產業集群的理論和實踐研究方興未艾。邁克爾·波特認為旅游業是集群效應最明顯，最適合集群化發展的行業之一，國家應把旅游企業集群作為重點培植對象，以提高國家和地區的競爭力［42］。Julie Jackson & Murphy［43］，Marina Novelli［8］，Sara Nordin［44］等學者結合波特的鉆石模型和集群理論分析如何通過發展產業集群促進旅游業創新和區域經濟發展，主要從以下兩個方面分析產業集群對旅游創新的影響。

首先，集群為旅游企業提供良好的創新氛圍。在體驗經濟時代，中小型企業為顧客提供個性化產品和服務過程中起著非常重要的作用。集群為中小型企業在激烈的市場競爭中提供良好的創新環境，促使產業內的各旅游企業不斷進行產品創新、服務創新和組織管理創新，以適應迅速變化的市場需要。Novelli以英國“健康生活旅游產業集群”為例，結合Hjalager 對旅游創新的分類，探討集群如何促進旅游企業進行各種不同類型的創新［8］。Nordin認為，創新最關鍵的因素往往體現在人、人的能力、知識、人際交往等人力資源方面，而旅游產業集群正是建立在人和人之間、公司和公司之間、公司和相關機構之間的交互作用基礎上的，營造創新氛圍有利于促進集群創新和產業升級［45］。

其次，集群有利于促進知識的外溢和轉移，從而提升創新能力。由于空間的臨近性和共同的產業文化背景以及集群內企業之間形成的某種信任機制，集群不僅促使了顯性知識的傳播與擴散，也促使了隱性知識的在集群內部的傳播與擴散。旅游業是一個注重實踐操作和從業經驗的行業，其隱性知識的交流更能激發新思想、新方法的應用，從而促進旅游企業的創新［24］。集群區域內聚集的與旅游產業相關的企業愈多，越有利與有關旅游的信息和知識在旅游目的地的傳播，尤其區域內大學、研究機構與企業之間的學習互動，增大和積累了該區域持續創新的能力和容量。Tremblay認為旅游集群結構影響合作創新的效果，密集且強聯系的集群使知識轉移和隱性知識的交流效率得以提高，而弱聯系的集群則更具動態和靈活性，有利于一般性信息的流入，跟進社會主流創新［45］。

四、旅游創新研究展望

國外學者對旅游創新研究從線性到網絡、再到系統，從靜態的分類到動態的知識轉移過程，研究視角不斷寬泛，研究過程不斷深入，取得了豐碩成果。但應該看到，目前旅游創新研究還處在起步階段。雖然學者對旅游創新的類型及特征進行深入的探討，但對旅游創新的類型還存在諸多差異，且對旅游創新還未形成統一明確的定義。知識是創新的關鍵，雖然學者從知識管理的理論框架動態地研究旅游知識轉移及旅游創新過程，但大部分研究是針對酒店企業，對旅游業其他部門創新過程的研究還十分匱乏。學者對旅游創新系統是否存在還尚未達成共識，因此這方面的研究還只是一些嘗試性的探索。今后旅游創新的研究應致力于構建旅游創新理論體系，形成適用于旅游業的創新理論范式，加強對旅游創新公共政策支撐、影響及績效評價等方面的研究。

首先，應盡快建立旅游創新的理論體系。現有對旅游創新的定義、類型、特征、創新過程、創新模式等方面的研究多是借鑒技術創新、服務創新等理論，并應用于旅游業進行個案研究，具有實證性和應用性的特點。旅游創新的研究尚未形成全面系統的理論體系，應盡快形成旅游創新的理論范式和特有的研究方法。

其次，應重視對旅游創新政策的研究。研究旅游政策演變可以更好地了解公共政策對旅游創新過程的影響，公共政策對旅游創新的間接或直接、有意或無意的影響是新興的研究熱點，但還未引起足夠的重視。現有旅游創新政策研究多是概念性的和描述性的，對創新政策如何影響旅游產業集群和創新系統還缺乏全面的認識，也缺乏相關的定量研究。今后的研究應從產業演進視角，分析是為旅游業制定單獨的產業創新政策，還是將旅游業融入國家創新系統中系統地考慮旅游產業創新政策更能促進旅游創新的發展。

再次，應重視對旅游創新績效評價的研究。學者們對旅游創新能力提升途徑進行了探索，但是研究的深度和系統性仍然缺乏；旅游創新績效評價的研究過于側重旅游中的技術創新研究，而忽視了非技術創新，使得這些評價指標研究不具有評價旅游創新能力的普適性。應借鑒國際技術創新評價或旅游競爭力評價體系和方法，根據旅游業自身特點，對定量評價方法進行綜合集成，建立一種適合用來分析和衡量旅游創新的指標體系。

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