發展經濟學 “貧困陷阱”現象文獻綜述

劉雨松

(西南大學 經濟管理學院，重慶 400715)

發展經濟學 “貧困陷阱”現象文獻綜述

劉雨松

(西南大學 經濟管理學院，重慶 400715)

經濟增長一直是發展中國家或地區的夢想，而發展經濟學就如同一個能讓夢想實現的魔術師。越來越多的經濟學家投入到發展經濟學的領域中，致力于解決經濟增長中面臨的各式各樣的問題。筆者針對“貧困陷阱”這個困擾了國內外許多落后地區的問題，在查閱大量文獻的基礎上，整理和歸納形成了這篇文獻綜述，以期對其以后的發展規劃提供參考。

貧困陷阱；發展經濟學；哈羅德-多馬模型

近些年,發展經濟學家們一直試圖解決一個被譽為發展經濟學達芬奇密碼的難題——貧困陷阱。所謂“貧困陷阱”，通常地講是指這樣一種情況，處于貧困狀態的個人、家庭、群體、區域等主體或單元由于貧困而不斷地再生產出貧困，長期處于貧困的惡性循環中而不能自拔。本文通過闡述國外經濟學家對“貧困陷阱”這個問題的研究現狀及遇到的困難，以期為我國正在經歷的城市化進程和新農村發展可能遇到的問題提供些許借鑒。

一 國外研究現狀

1.理論淵源。

經濟學領域對“貧困陷阱”的研究源遠流長，最早可追溯到18世紀的馬爾薩斯人口陷阱理論。 馬爾薩斯(T.R.Malthus)極為關注農業邊際效益遞減規律的后果。其在著作《人口原理》一書中，指出在土地供給數量不變和人口增加的條件下，雖然食物總產出會不斷增加，但是新增農民的邊際產量會下降。這樣人口增長比例會大于食物增加比例，如果人口增長得不到控制，饑荒在所難免。[1]

在20世紀40-60年代發展經濟學的繁榮時期，經濟學家納爾遜(Nelson)和哥倫比亞大學教授拉格納·納克斯(Nurkse)第一次興起了對貧困陷阱的討論。基于對發展中國家長期貧困的考察，納克斯(1953)在著作《不發達國家的資本形成問題》中，首次提出了“貧困惡性循環”(vicious circle of poverty)理論。他認為：發展中國家的人均收入普遍過低，而人均收入過低是由于資本稀缺，資本稀缺又源于人均收入過低，低收入使得一國陷入貧窮，無法積累經濟發展所需要的儲蓄，沒有足夠的儲蓄，投資和資本形成也就無從談起，從而又導致該國陷入貧困惡性循環。[2]1956年，納爾遜在《不發達國家的低水平均衡陷阱》中，提出了相類似的“低水平均衡陷阱” (low-level equilibrium trap)理論。即在最低人均收入水平到與人口增長率相等的水平之間，存在一個“低水平均衡陷阱”。[3]

1957年,著名經濟學家繆爾達爾(Myrdal)提出，應采用動態非均衡分析方法來研究發展中國家的問題。他認為，市場非但沒有減少地區間的不平衡，反而增加了這種不平衡，使得某些地區發展相對于其他地區發展快些，一旦這些地區由于初始稟賦而先獲得發展，那么這種優勢將會一直存在。因此發展慢的地區將發展得更慢，發展快的地區將發展得更快，這就是“循環累積因果原理”(cycle accumulation cause and effect law)。[4]

2.數理模型。

在哈羅德-多馬模型的基本形式上引入內生人口和內生儲蓄理論，可以很好地描述發展過程中貧困陷阱和惡性循環現象。

圖1 低水平均衡陷阱

收入增長曲線與人口曲線有兩個交點，m點和e點。m點代表一個穩態均衡。如果人均收入(Y/N)低于Om，人口比總收入下降更快，因而人均收入將拉到m點。如果人均收入因為某些原因超過m點到b點，人口增長率(ba)將會超過收入增長率(bc)，進而將人均收入拉回m點。這樣，一旦經濟處于m點，較小的投資增量將無法使經濟擺脫這種低水平維持生存的狀態，因為其帶來的收入的增加將會完全被新增的人口所消費掉，經濟陷入停滯或者低水平收入的惡性循環。

另一個交點e代表一個經濟擺脫低水平均衡陷阱的最小臨界努力。為了實現可維持的經濟增長，一個經濟必須在某一時點有足夠大的資本投入，將經濟從m點推進到u點。一旦經濟超過u點的閥值，例如達到u'點，收入增長率超過人口增長率，這時人均收入的增長才會是有保證的。這與之前的理論完全符合。

3.實證研究。

伊斯特里(Easterly)發現一些外援投資較高和初始投資率很高的國家，卻陷入經濟衰退，與之相反的是那些增長較快的國家外援投資以及初始投資率數量都相對較少。[6]施雷弗(Shleifer)、維什尼(Vishny)和墨菲(Murphy)討論了在總需求溢出與不完全競爭的背景下的大推進理論，他們假定技術對于所有窮國而言都是可獲得的，由于國內市場太小以及投資存在固定成本，窮國不會采用新技術。[7]克雷默(Kremer)假定了一個企業的模型，并從匹配的角度考察了貧困陷阱模型。有兩個原因會使這個模型產生多重均衡：第一個是貨幣外部性，第二個是不完全信息。[8]伊斯特里(Easterly)從知識互補與知識外溢的角度討論了不同層次的貧困陷阱。[9]在馬諸亞麻(Matsuyama)的模型中，由于要素邊際報酬遞減，信貸市場的不完善以及富國具有更多的抵押品，從而使得富國相對于窮國而言更容易取得資本。[10]斯塔丘斯基(Stachurski)和阿扎里亞迪斯(Azariadis)概述了貧困陷阱的各種自我強化機制，這些機制使得窮國愈窮，而富國愈富。[11]

“壞的制度要么會強化市場失靈，要么本身就是無效的根源”諾斯(North)在他的著作中寫道。[12]阿扎里亞迪斯和斯塔丘斯基認為腐敗會造成貧困惡性循環。墨菲等指出隨著尋租活動的增加，假如生產活動的收益下降的速度比尋租活動收益下降的速度快。[13]

如何跳出貧困陷阱？伊斯特里(Easterly)認為政府干預是引導一個國家跳出貧困陷阱的主要手段。[14]大野健一(Kenichi Ohno)研究表明東亞的大多數國家之所以能夠跳出貧困陷阱，經濟快速增長，歸功于威權發展模式(authoritarian developmentalism)。[15]

張夏準(Chang)認為發達國家之所以向發展中國家推薦所謂的好制度，其背后可能隱藏著“富國陷阱”，發達國家正在試圖通過各種政策和制度“踢開”窮國登上富國的梯子(Kicking away the Ladder)。[16]道格拉斯·諾斯等人(North)認為，發展中國家政策的失敗往往想在有限準入社會中融入競爭、市場和民主，而這些改革會威脅到尋租體系，這些既得利益者會阻撓改革的進行。[17]阿西莫格盧等(Acemoglu)研究也表明，在控制一些歷史的因素或固定效應之后，收入與民主之間并沒有正向關系。[18]

二 國內研究現狀

顧六寶和張明倩(2001)通過CES非線性回歸增長模型，對我國的人均資本進行分析后認為中國的資本邊際產量存在上升階段, 這樣就會出現當中國的資本存量較低時資本的邊際產量也較低, 不足以補償資本折舊和新增人口所攤薄的人均資本, 經濟系統便落入了“貧困陷阱”。[19]鄧新華和袁侖渠(2007)將研究集中在家庭層面，驗證了中國城鎮居民貧困陷阱的存在。[20]白云超和白鶴舉(2006)借鑒運籌學中的層次分析法，證明了影響我國西部經濟增長的五個主要因素中信息化最重要，市場化次之，且以下順序為：開放化、工業化、城市化。[21]

西部地區的經濟相對貧困，資本應該是稀缺資源，那么西部地區的資本產出彈性應該高于東部才比較合理，然而實際情況卻正好相反。采用1990—2004年的資本存量數據對東西部經濟增長模型估計對比后,張雪雯在其碩士論文中指出經濟增長均主要依靠資本的增加，勞動力的投入對經濟增長的貢獻微乎其微，特別注意是東部地區的資本產出彈性高于西部。[22]這揭示出我國西部可能存在資本利用效率不高、資本低配置和浪費的問題。這樣，極易出現 “馬太效應”。所謂“馬太效應”是指生產要素總是流向富裕的國家或地區，使其越來越富；相反，貧窮落后國家或地區卻更加貧窮。一旦欠發達的國家或地區出現“馬太效應”，那么就極易跌入“貧困陷阱”，出現惡性循環。

張錦華(2007)使用計量經濟學方法驗證了無論是在短期還是長期內,農村居民受教育水平和職業培訓的差異是造成收入差距的一個重要因素。[23]同時,教育差距既推動了收入差距的擴大,又可能伴隨著收入非平衡增長的擴大而擴大,低收入農戶有陷入貧困陷阱的危險。黃如蘭和唐玉鳳(2007)提出農村貧困弱勢群體較差的教育及培訓導致的結果：低社會資源——低教育水平——較差職位——低收入——低社會資源”惡性循環。[24]

為了解決低教育，低資源，低人力資本帶來的負效應。張士斌(2009)提出應改革戶籍制度，使經濟增長突破人力資本瓶頸。[25]除此之外，程偉偉等人(2008)利用我國1952-2005年的固定投資價格指數，建立Solow模型后，總結得出1985年以前人均資本存量緩慢增長是因為資本的增長幾乎全部被所固定資產折舊、人口增長抵消, 經濟被鎖定在“貧困陷阱”之內；改革開放后外資的持續進入, 使中國的人均投資量不斷增加, 中國經濟在這種強大的外力推動之下在1985年左右跳出了“貧困陷阱”。[26]應宏峰和白麗娜(2004)進一步闡述道，物質資本投資是經濟增長的必要而非充分條件, 西部地區要擺脫經濟增長的貧困陷阱, 必然以新增長理論為指導改變經濟增長路徑, 變完全依靠外部資金投入為依靠經濟內生增長性提高資本使用效率, 通過人力資本的積累來實現經濟起飛。[27]

與此同時，崔俊富等人(2009) 宣稱人力資本報酬遞減并不是必然的，如人力資本的專業化就會帶來報酬遞增。但經過1978-2007年留學生歸國數據分析，中國不僅不具備從外部引進人力資本的優勢，相反本國的人力資本又大量流失。令人擔憂的是，國內的教育與醫療資金投入不足，且分配不均勻，導致了勞動者生產率處于顯著的低水平。[28]

單純的從經濟生產要素如資本勞動來解釋持續性貧困問題面臨著越來越多的挑戰。目前較為流行的比較制度分析就很明確地指出從生產要素的角度所建立起來的理論的不足。趙亞奎(2009)從三個角度對貧困陷阱的形成機制進行分析,分別是臨界點效應( threshold effects) 、制度性貧困(institutional poverty)以及由鄰里效應(neighbourhood effects) 所導致的貧困。特別從鄰里效應的角度對階層性貧困的分析對目前更具有啟示意義。解釋了 “城中村”等城市化過程中可能出現的另一種貧困陷阱。[29]

劉洪軍和陳柳欽(2001)批判了發展經濟學理論中的“唯資本論”,指出發展中國家要跨越貧困陷阱,關鍵在于通過制度創新擺脫對低效制度的路徑依賴。[30]陳柳欽(2003)在其另一篇文章中寫道，政治企業家并不是一個盲目的利他主義者，而是理性的利他主義者。[31]

基于目標定位的城市居民最低生活保障制度，由于制度運行中的負激勵效應，加之調查的制度缺陷，以及“進入—退出”機制的不完善，陷入了與救助初衷相悖離的貧困陷阱。白維軍(2010)主張改革福利扣減制，實行負所得稅制；優化目標定位制，實行分類施保；實行低保救助的制度與資源整合。[32]

西部農村貧困現狀問題是困擾我國經濟和社會發展的重要問題，其先天的自然條件、人口素質、公共資源缺失、農業結構調整錯位滯阻了西部農村脫貧步伐，周茂春和鄧鵬(2009)指出構建適宜西部農村的“人本”治理、勞動力轉移治理、農村發展方式轉變治理、農村信息化治理范式是緩解農村脫貧的有效路徑抉擇。[33]

從建設新農村的角度，鹿永華和辛德樹(2008)建議政府應該做到以下幾點，以幫助農民盡早擺脫“貧困陷阱”。1.認真落實九年制免費義務教育。2.在非義務教育階段, 實行獎學金制度和無息貸款制度。3.改革農村土地制度。4.加快農村基礎設施建設。5.加大農民小額貸款力度。[34]

由于我國國土遼闊,地區差異明顯，故對于跨過“貧困陷阱”的實際實施方案應當因地制宜。如綏陽縣地處黔北，具有明顯喀斯特地貌，蔡運龍(2006)提倡利用特色自然資源，大力發展生態旅游業。[35]

三 結語

由于篇幅所限，許多關于“貧困陷阱”的優秀文獻沒有包括進來。時至今日，發展經濟學眼下已成一個熱點學科，越來越多的經濟學家對其投入畢生心血。我國現為最大的發展中國家，國內貧困群體普遍表現為低收入、高恩格爾系數、低消費和低營養標準等特征。國內貧困居民在經濟收支上長期處于收不抵支狀態,債務問題嚴重,住房、出行等基本生活條件明顯低于社會平均水平,普遍缺乏對抗疾病及意外事故的基本能力。如此多的難題亟待解決，我們刻不容緩！

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ClassNo.:F061.3DocumentMark：A

(責任編輯：鄭英玲)

ReviewontheIssueofPovertyTrapintheDevelopmentEconomics

Liu Yusong

(School of economics and management，Xinan University,Chongqing,Sichuan 400715，China)

Economic growth has been a dream to the developing countries or regions, and the Development Economics is just like a magician who could make it come true. These years, more and more economists engage themselves to this field, dedicated to solving the problems faced by economic growth. In view of Poverty Trap, the issue inhibited many underdeveloped areas, based on consulting mass documents, the author composed this literature review, in order to provide a reference for their future development.

Poverty Trap；Development Economics；Harrod-Domar Model

劉雨松，碩士，西南大學經濟管理學院。研究方向：農業經濟管理。

1672-6758(2013)04-0050-3

F061.3

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