大型企業專利實施許可研究

王琦　孫戈　文毅

摘要：專利許可是專利實施的一種形式，也是企業通過專利獲得收益的重要渠道。近年來我國專利申請數量呈現快速增長的態勢，但是專利實施許可的狀態并不令人滿意。文章在研究產學研聯盟的基礎上，就專利許可方式、專利許可費的問題進行探討，從產學研聯盟的角度提出大型企業專利許可的模式，并針對電力企業，就專利實施許可工作提出一些建議。

關鍵詞：專利許可；專利實施；產學研；專利許可費

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）32-0001-03

1 概述

近年來，我國專利申請數量快速增長，2011年中國的專利申請量就已躍居世界第一，超過美國和日本，2012年依然保持較高增長速度，專利申請量超過205萬件，這與國家經濟迅速發展、技術水平大幅提高以及政府大力支持的硬性支撐密不可分。然而，由于政策中片面追求數量的導向以及考核指標的數量化傾向，導致了不以提高創新能力、增強市場競爭力為目標，而只是為了提高專利數量而申請專利的現象較為普遍，進而造成了目前我國的專利泡沫巨大。另外專利實施率作為衡量創新能力的重要指標，可以反映專利的利用情況，但是研究發現，我國專利技術實施率處于超低水平，2011年我國專利技術實施率僅為0.29%，而日本的專利技術實施率達到了50%以上。

專利實施許可是指專利權人或者專利許可他人為生產經營目的制造的專利產品或者使用其專利方法使用和銷售。專利實施許可的類型一般包括獨占實施許可、排他實施許可、普通實施許可三種類型，一般企業采取獨占實施許可的方式。然而在擁有大量專利的大型企業中，由于專利管理機制存在不足、專利自主實施意識欠缺、科研與生產和市場等環節聯系不夠緊密等問題，導致專利實施結果往往難以達到預期效果。本文擬從電力行業中的大型骨干央企入手，探討在該類型企業中如何進行專利實施許可，如何促進專利價值的快速實現，也為其他同類型企業的專利實施轉化提供重要啟示和指導。

2 企業專利實施許可的價值及影響因素分析

2.1 企業的專利許可實施的價值分析

在專利實施許可當中，合同作為專利權的專利實施載體，專利權人將自己的專利許可給他人。在專利許可當中，專利權人放棄壟斷，但獲得了許可費收入，收回研究開發成本，并獲取一定利潤，使專利權人的知識產權真正發揮財產價值；被許可方支付許可費獲得一些地區的專利權，獲得技術優勢，迅速應用到生產；專利許可制度下，即使專利權人克服缺陷的市場判斷能力不足，與市場主體部分擺脫沒有新技術的困境，仍可有效地實現雙贏，促進專利技術產業化進程，提高科學技術與社會的整體水平。

2.2 企業專利實施許可的影響因素分析

專利實施許可的相關影響因素，可從以下四個方面進行討論：第一，可分成主觀和客觀因素。主觀因素是專利權人申請專利的目的和實施專利愿望的強烈程度；客觀因素主要在于專利技術的成熟程度、是否具備實施條件、市場是否需求等。第二，可以分為專利實施的必要性和可行性因素。必要性因素是指有無市場需求。如果市場有需求，即便沒有專利技術也可以創造出專利技術；但是如果連市場的需求都沒有，那么再前沿的專利技術也不會有人實施。第三，可分為專利實施的外部環境因素和內部因素。外部環境主要是市場需求、專利保護力度等；而內部因素主要是指專利實施能力等。第四，法律制度方面的因素。立法中忽略了對專利許可中實施權的轉讓問題，這與專利法推動發明創造相違背，不利于技術創新。與某些方面對專利技術，尤其是高新技術的實施造成了一定的

影響。

3 電力行業專利實施許可的措施

電力行業是國民經濟建設的基礎性、公益性行業，是典型的傳統工業，也是人才密集、技術密集、資金密集型行業。電力行業的發展建設直接影響到我國經濟的發展。近年來，為了提高我國電力行業的競爭力，國家及各電力企業對科技項目的投入規模日益加大，科技成果不斷涌現，因此專利申請數量也逐年上升，但由于管理欠缺、市場意識不足，導致電力企業專利實施許可情況不容樂觀；加上專利需要管理、維護，企業往往需要繳納大量的資金來維護其持有的專利，若不對持有的專利進行對外許可或者轉讓，使專利的潛在價值變為實際價值，則高額的專利年費必將成為企業發展的負擔，同時也會影響研發人員的積極性。對于電力行業的大型骨干央企而言，專利實施許可的情況不僅影響企業發展，同時會影響國家知識產權戰略的有效實施。下面結合電力行業的性質，從產學研聯盟、企業專利池、專利許可費用三個方面為企業提出相關建議。

3.1 產學研聯盟的建立

在經濟發展過程中，產學研結合擁有重要的戰略地位與意義，世界主要發達國家已廣泛達成共識，產學研發展特色模式已在美國、日本、英國、德國等國家實施形成。加強產學研結合已被聯合國教科文組織作為一項工作重點來推動。我國非常重視產學研結合工作，并逐漸形成了自己的特色。在大型骨干央企當中，研發單位具有完整的研發體系和雄厚的研發實力，當眾多研發單位所擁有的專利由于產能、市場等原因難以在企業內部進行實施時，那么其尋求專利實施許可的模式就會與高校專利轉移工作有類似之處。高校作為科研單位，其自身擁有較多專利，但也急需將專利進行許可，那么此時大型企業可以參照高校的專利轉移工作經驗。

北京大學的產學研結合就做得十分出色。北京大學自1986年以來創辦了多家高新技術企業：北大方正集團將王選教授研制的計算機漢字激光照排系統產業化，北大青鳥集團是國內具有影響力的計算機軟件產業之一，以北京大學生命科學學院為依托的高科技生物制藥企業北大未名集團則是中國生物醫藥產業的龍頭。

從北京大學的成功案例中我們可以看出，加強專利實施，促進產學研聯盟，是將專利的潛在生產力轉化為現實生產力的重要手段和方法。在產學研的模式中，對于像專利自實施能力有待提高的大型骨干央企來說，更多的是擔任研發而不是生產的角色，將主要產品的核心技術和專利進行自主實施，而把非核心產品的相關專利通過產學研的形式許可給其他研發單位或者企業，讓它們做深入的研究、改進或者進行實際運用，同時企業的研發單位也可以與其他企業進行合作，進行共同研發、聯合申請，降低企業的研發風險，提高專利實施率。這種模式對這一類的大型企業具有重大的借鑒意義。

3.2 組建專利池

專利實施許可的方式一般包括單向許可、交叉許可、專利池等三種方式，由于大型企業專利的數量一般比較龐大，因此采取交叉許可和專利池兩種方式的情況比較普遍，其中專利池是指組成專利池的各成員為了合作許可專利資產而將各自的專利轉移到一個共同的實體的一個契約協定，組成專利池的專利許可行為既可以是專利池內部的相互許可，即封閉式的專利池，又可以是專利池的對外許可，即開放式的專利池。其中，專利池成員許可行為的許可費的多少以及許可費收益的分配一般取決于專利池成員對專利池專利資產的貢獻。

大型企業一般存在多個子公司，那么在組建專利池的過程中，這些企業可以采取企業外部專利池和內部專利池兩種方式。對于企業外部專利池，可以從產學研聯盟的角度進行組建，利用產學研聯盟完善的信息渠道，為企業提供國內外相關的知識產權信息；通過“專利池”的運用，將有效地加強產學研聯盟各成員間的密切聯系，通過專利許可，相互交流各自研究成果，有效避免重復研究，有效提高技術創新和研究開發能力，進而達到使技術風險降低、研究費用和交易成本減少的目的；在技術上還可以聯合企業各自優勢進行聯合攻關，對抗外國專利壁壘，加快步伐以趕上國外先進技術。各企業通過產學研聯盟的共同理念和利益，對于各自的責任都勇于承擔，一起實現共同發展的總目標。

另外，大型企業當中子公司與子公司、子公司與總公司之間的專利有可能會出現技術研發與專利管理相沖突的情況。一方面，由于子公司之間缺乏有效的溝通和協調，往往會出現分子司與子公司之間的科研資源浪費。例如，A子公司與B子公司在互不知情的情況下，同時進行了相同或者近似的技術研發，等到申請專利的時候，兩家子公司之間就會產生利益上的矛盾與沖突。從長遠的角度來看，這種現象對整個企業是不利的。另一方面，就是總公司與子公司之間的專利權歸屬問題。如果專利權都分散在各個子公司的手中，這樣總公司在對外許可的過程中往往會造成很多不必要的麻煩，導致整個企業的專利對外許可能力降低。如果分公司都把專利權移交至總公司，總公司可以在子公司需要使用專利的時候進行授權，在專利的管理上總公司將占有極大的主動性，使其可以充分調配、組合專利，從而對外轉讓、許可。

3.3 建立專利許可費評估體系

3.3.1 目前我國專利法對專利許可費的規定及其問題。在分析我國專利法存在的問題時，中南財大吳漢東教授曾經指出，我國專利法存在的一大缺陷，對專利許可和轉讓根本沒有相應的政策，吳漢東教授認為在實踐中專利權的許可有非常豐富的內容，可以在專利法中把這些內容作為選擇性規范進行規定。新修訂的《專利法》進行對比，可以看出，許可費用的規定既不詳盡也不靈活，法律法規對專利許可，就像《專利法》第12條中規定的那樣：“如果單位或者個人要實施他人的專利，要事先和專利權人訂立實施許可合同，并且向專利權人支付相應的專利使用費。被許可人沒有允許合同規定以外的任何單位或個人實施該專利的權利。”另外，根據《專利法》第13條“特殊許可費”和《專利法》第65條第2款“許可費兜底條款”的規定，我們了解到，《專利法》采用的是一般和特殊的法律定義形式對專利許可以及許可費進行定義。

3.3.2 影響專利許可費的因素。我國專利許可市場中的主要障礙是難以確定合理的專利許可費。其中，影響專利許可費高低的諸多因素是專利許可談判雙方必須考量的一個關鍵環節。首先，我們可以從商品價格與供求關系的角度來思考這個問題。專利技術的市場價值越高，技術需求方的需求越強，同時也能得到更高的專利許可費，反之亦然。但是，市場價值再高，報價也應該合理，交易規則一定要遵循，交易力量不能濫用。這是面臨的第一個問題，合理的費用怎么定。一般來說，專利技術許可是體現交易雙方談判藝術的活動，關系著很多方面，一個許可費額度的隨意劃分不是理智的做法。那么，技術需求方在此種情形下進行談判的空間有多大，這就涉及第二方面的問題，就是談判雙方都能把握的影響專利許可費的因素。專利許可費對研發投入的補償是技術許可方關心的問題，然后是后續專利產品生產后利潤按比例的分配；而該專利產品是否能夠按照預期的那樣開拓新興市場或擴大市場占有范圍，從而支付相當于專利價值的許可費是技術需求方關心的問題。

3.3.3 專利價值評估方法。王建中認為，可以在許可方和被許可方之間確定一個技術許可費用價格區間，最低值是許可方轉讓該技術付出的成本，最高值為受讓方運用該技術獲得的未來收益，即區間值法。區間值法是將評估值估計在一個區間的范圍內，既能說清估計結果的準確程度，又可以同時表明這個估計結果的可靠程度，而不是直接給出特定的評估值。

萬小麗認為，用定性和定量相結合的方法是最好的方法，為得到一個比較接近真實值的數據，可以將經驗判斷程序化、量化。此方法引用模糊綜合評判法，基本理論和模糊數學的方法，同時考慮了人的主觀判斷，量化不確定的、模糊的專利價值，對其作出相對客觀、科學、正確的評價。所謂模糊綜合評價，是指模糊評價每一個指標體系中的指標評估值，在經過規范化處理之后，所得出的一個隸屬度向量，合成運算所有指標的隸屬度向量，得出所評估對象的綜合評定結論。

目前由于我國缺乏相關標準的對專利的價值進行計算評估的方法以及我國法律體系的欠缺，對專利許可費的規定存在一定的不足之處，因此大型企業在進行專利實施許可過程中要非常重視專利許可費的調查研究，基于行業及市場等因素，建立自身的專利許可費的評估體系，確定合理專利許可費，確保企業的利益不受損害。

4 結語

針對目前我國大型企業專利實施許可不容樂觀的情況，指出企業可以借鑒產學研聯盟的方式，利用產學研聯盟的專利池來合理整合社會資源，充分發揮各個成員的能力，最大程度地進行專利實施許可。另外企業可以根據實際情況，建立企業內部的專利池，避免重復研發，提高專利實施率。在計算評估專利許可費的時候，企業需要對自身的專利建立合理的評估體系。專利許可實施是一個復雜的過程，企業在專利對外許可的過程中，需要考慮其中每一個步驟可能出現的問題，確保企業專利實施許可目標的順利實現。

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作者簡介：王琦（1979—），男，山東人，中國南方電網有限責任公司高級工程師，工學碩士，研究方向：電力科技與知識產權管理。