大型企業專利轉讓與交易探析

李廣凱　文毅

摘要：文章以大型企業中有代表意義的電力行業企業為例，分析目前電力行業在知識產權領域面臨的困境，并分析發現其瓶頸主要為專利技術的壟斷性和公開性、買賣雙方的影響、國際競爭三個方面。

關鍵詞：專利轉讓與交易；電力行業；知識產權

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）32-0004-03

隨著經濟的全球化，全球以高科技為基礎的綜合國力競爭日趨激烈，專利競爭力已成為一個國家和地區綜合實力極其重要的部分。在此背景下，重視專利已在世界范圍內形成共識和潮流，各國政府和企業已積極構建實施自己的專利戰略。專利成了企業參與國際競爭的有效形式和取得競爭優勢的戰略性資源，對于多數跨國大型企業尤其如此，與之密切相關的專利轉讓與交易也越來越受到重視。

截至2012年底，我國專利申請數量達到52萬之多，已經超過美國成為專利申請數量最多的國家，但中國專利缺乏核心技術，且質量參差不齊，由于其中絕大部分專利都沒有得到真正的利用，造成極大的浪費，中國被評為全球保護版權和專利最差的國家之一。縱觀國際，美國和日本的企業在實施專利交易的時間跨度上較長，積累了豐富的實踐經驗，主要表現在擁有較強的專利戰略意識、完善的交易體系、重視專利研發投入、注重實施標準化等方面，這些經驗對我國大型企業專利交易具有重要的借鑒作用。本文選取電力行業企業為對象，針對專利轉讓的嚴峻現狀，對其進行深入的探析和研究。

1 電力行業專利現狀

我國電力行業近年來發展相當迅捷，僅電力裝備水平就有很大的提高，進入新的發展階段后，各類大容量、環保型和高參數的機組使用量飛速增加，電網覆蓋面擴大，現代化程度提高，并朝著更高目標在邁進。1999年至2013年的十多年間，電力行業發展尤為迅猛。1999年以后，中國電力行業的專利申請速度要遠遠超過世界總體速度。在2002年中國的電力技術出現一個高峰，截至2013年6月底，據國家知識產權局的中國專利數據庫數據顯示，和電力行業有關的專利申請已達到61622項，其中發明專利24132項，實用新型29856項。隨著時間的推移和技術的進步，由于市場需求，電網的不斷擴大、改造，中國的電力行業技術研發呈現出高速發展趨勢。盡管整體形勢喜人，但目前我國電力行業專利情況仍存在一些不容忽視的問題，例如知識產權管理機構缺失、知識產權保護運用意識不強、專利質量整體不高、市場競爭力不強等問題。

1.1 缺乏專門的管理機構

當前，我國電力行業企業大多都沒有設立真正意義上的電力企業專利管理機構，往往附屬于其他機構部門之下，甚至由其他部門人員兼職。除此之外，即使建立了專門的管理機構，也往往浮于表面，未能將企業其他各部門的專利管理權進行集中管理，管理松散無序。這對于企業制度專利管理制度以及戰略，都會造成較大的阻礙作用，不利于企業的良好發展。

1.2 知識產權意識不足

知識產權屬于無形資產，對于企業來說卻又無處不在，使得企業對于知識產權往往難以把握，其表現之一就是知識產權意識的不足，缺乏對專利的超前意識。例如對于企業的名稱、商標等等知識產權的保護，往往被企業所忽視。對于專利的申請缺乏積極性及動力，對于專利的保護則存在滯后性，這對于企業的健康發展是不利的。

1.3 專利擁有總量較少

盡管我國電力行業的專利擁有量正在逐年增長，但就總量來看，仍然較少。就電力行業不同性質將電力企業大致分為供電、發電以及發電設備三類，其專利擁有狀況并不相同：我國供電企業因營業性質具有服務性特征，所以申請和擁有的專利量相對較少；發電企業則由于系統性的項目改造使得其在進行技術改造時基本上沒有通過專利的形式完成保護，如脫硫方面的專利則相對集中地由與其擁有合作關系的高校或者科研機構擁有；發電設備企業由于其技術性，則專利擁有量相比于上述兩種而言較豐富一些，但相比于國外企業的保護力度，無論是設置專利的管理部門還是擁有量上都有一定的差距。

1.4 市場競爭激烈

隨著社會經濟的發展和人民生活水平的提高，我國國內電力需求也在不斷增大，預計國內電力行業在未來的幾年里有希望保持7%的年均增速，超過世界平均水平3%，而2010年至2020年我國電力裝機容量則會超過10億千瓦。面對如此巨大的中國電力市場需求，國際電力行業巨頭紛紛入駐中國。德國西門子在我國擁有發電發明82項；株式會社日立制作所擁有57項電力相關發明；日本松下擁有81項專利，主要集中于電療電池發電系統與控制此類系統的方法、促進預熱利用系統構成熱電聯產裝置和風力發電裝置等方面。在這樣的現狀下，我國電力行業無論是發電企業還是發電設備企業都應當具備危機意識，增強市場觀念，提升核心專利競爭力，并開始逐步重視起專利的系統保護工作。

2 電力行業專利轉讓與交易

2.1 專利轉讓與交易

專利交易，指專利權人作為讓與方將其專利的所有權轉移給受讓方的行為，又稱“專利許可轉讓”。通過專利交易，賣方不僅收回了成本，還獲得了可觀的收益，而買方則取得了專利使用權，并可以借此獲得產品上的更大收益。專利技術的轉讓與交易，關系著企業所擁有或占有的專利及其價值的提升與增益，并為提升企業的創新提供源源不斷的動力支持。

目前，專利的轉讓與交易大致分為專利權轉讓、專利申請許可、專利實施許可和專利申請轉讓四類，相比較來說，專利實施許可轉讓占了較大的比重。而具體的專利的轉讓方式主要分為專利轉讓的買斷方式、專利轉讓的收益分享方式、收益分享和買斷相結合的方式三種。在實踐中，至于采取哪種轉讓、交易模式，還需要適應專利權的內容和不同的標準。

2.2 電力行業專利交易的瓶頸

2.2.1 專利本身的高成本。專利技術具有壟斷性和公開性的特質，這兩個特質決定了專利技術在交易的過程中會產生昂貴的交易成本。其一，電力行業專利技術信息具有外生非對稱性，這使得專利交易產生較高的信息和服務成本；其二，電力行業專利技術同樣具有可重復交易和技術外溢性，使得專利交易需要較高的保護、監督和救濟成本；其三，電力行業“基礎專利”的存在，需要去突破很多的技術障礙才能實現專利技術的產業化，使得專利技術存在較高的收益不確定；其四，專利制度軟化約束，使得電力行業專利交易存在一定的道德風險。

2.2.2 買賣雙方情況的影響。我國電力行業的買方和賣方目前主要是人力、物力和資金雄厚的國有大型企業，對于賣方來說，專利的交易需要補償自身的研發成本、交易成本以及期待利潤。其中最重要的一部分為研發成本，由于專利研發的過程中具有復雜性和不確定性，因此會將一定的失敗項目的研發成本攤入；而對于買方，則會受到目標專利預期收益、交易成本的影響，對其將要使用的該項專利進行預期凈現金流量的預測，從而計算出該項電力專利所獲得的預期凈收益現值。

2.2.3 國際競爭對手的挑戰。以西門子、阿爾斯通為代表的國外電力巨頭近年來逐漸加強了其所占據的中國市場部分的專利保護與申請的強度。國外電力巨頭的專利比較少外觀設計或實用新型，而多數為擁有較高技術含量和自主開發的核心發明專利技術。此外，芬蘭富騰公司、德國電力巨頭以及意大利國家電力公司等在咨詢機構研究的幫助下，也漸漸關注我國的電力行業發展與改革，申請了諸如風力發電裝置等多項新型發電方式專利。而我國電力行業在專利技術申請、保護以及交易等方面都相對落后于國外的電力行業巨頭，因此，重視專利的轉讓與交易規范，做好知識產權保護工作，已經成為我國電力企業不可忽視的重要目標。

3 電力行業專利交易的思索

3.1 電力行業專利交易的要點

3.1.1 注意避免風險。電力行業專利的轉讓與專利許可有很多相通之處，其中需要特別注意的是：電力行業專利轉讓的風險較大，不管是讓與方還是受讓方都應該慎重考慮，最好由本企業的專利管理部門和研發部門、生產部門、市場部門共同擬定方案，再由高層決定。對于讓與方，應該確定欲轉讓的專利是否對企業有價值，是否符合企業的發展戰略；選擇合適的受讓方，避免樹立競爭對手；注意簽訂保密條款，防止技術秘密被公開。對于受讓方，應該評價受讓專利的價值，確定其對企業發展的作用；重視合同審查以及登記手續的履行，避免不必要的糾紛；重視對發明人的引進，強化技術的持續開發。

3.1.2 明確合同條款。針對電力行業現階段專利轉移與交易的混雜現象，企業務必注意在專利轉讓時簽訂書面合同。合同的主要條款包括：項目名稱，應載明某項發明、實用新型或外觀設計專利權轉讓合同；發明創造的名稱和內容，應當用簡潔明了的專業術語，準確、概括地表達發明創造的名稱，所屬的專業技術領域，現有技術的狀況和本發明創造的實質性特征；專利申請日、專利號、申請號和專利權的有效期限；專利實施和實施許可情況，有些專利權轉讓合同是在轉讓方或與第三方訂立了專利實施許可合同之后訂立的，這種情況應載明轉讓方是否繼續實施或已訂立的專利，實施許可合同的權利義務如何轉移等；技術情報資料清單，至少應包括發明說明書、附圖以及技術領域一般專業技術人員能夠實施發明創造所必須具有的其他技術資料；價款及支付方式；保密條款；違約金或損失賠償額的計算方法；爭議的解決的辦法，當事人愿意在發生爭議時，將其提交雙方信任的仲裁機構仲裁的應在合同中明確仲裁機構。

3.1.3 選擇恰當方式。在專利交易過程中，選擇恰當合適的專利轉讓方式是十分重要的，可以在不增加企業專利費用負擔的前提下，提升企業整體的競爭實力。其中主要涉及以下四個方面：其一，注意專利保護期，了解我國不同類型專利保護期限以及交易對象的專利保護期，避免其技術陳舊或者同類模仿者過多現象；其二，要區分合同中轉讓或者許可項目是專利還是專有技術，通常來說，企業應當更多地選擇具有經濟效益并且具有更長時效的專利技術；其三，在簽訂有關轉讓、許可合同時應注意合同細節，相關內容在上文已有詳細敘述；其四，企業在交易雙方合作方式上也可采取一次或多次性轉讓、許可，簽訂研發協議或技術入股等不同形式。一般而言技術的轉讓許可與協議研發兩種合作方式主要針對具體某項專利和技術，科研單位與企業的強強聯合則更適合雙方的長期合作。在實踐中，企業可根據具體情況選擇不同的合作方式。

3.2 電力行業專利交易的對策

總而言之，我國電力行業加強對專利轉讓與交易的管理應當做到以下四個方面：

3.2.1 加強員工的專利培訓。要加快改變我國電力企業技術實力基礎薄弱狀況的步伐，加強對員工尤其是中層以上管理者在專利基礎知識和利用、檢索專利信息以及專利技術轉移的體系化管理等方面的培訓，將其列入企業經營管理的內容，并成為企業知識產權戰略管理、企業常務管理的重要構成部分。此外，對電力企業中涉及企業知識產權管理的人員，更加應當進行培訓深造，學習企業知識產權領域前沿知識和技術，將理論運用于實踐，從而推進電力企業知識產權的創新、管理、運作和保護，促進電力企業更加健康快速的成長。

3.2.2 改進企業激勵機制。有效的激勵機制，對于促進員工挖掘自身創造潛能以及帶動整個電力企業內部良好的科研創新氛圍具有非常重要的推動作用。可以在企業的內部評價、考核與激勵機制中列入如下內容：企業核心專利技術、科技成果轉化與研發，研發的組織管理，項目管理與效益。在整體的激勵機制中，設計一次性獎勵、多次性獎勵、系統性獎勵、命名式獎勵等多種形式，令電力企業知識產權人不僅在精神上受到褒獎，在物質上也獲得一種滿足。為促進我國電力行業的自主創新，尤其是職務發明的新穎性、創造性和實用性提供積極健康的環境。

3.2.3 積極參與標準制定。從企業層面來說，應當積極參與國家相關技術標準和行業標準的制定，參加各類電力行業的協會與專業學術機構的活動，以搜集各類有利于專利轉讓的新技術和新思路，結合企業自身實際，靈活應用于電力企業的專利交易過程中，順利完成專利的交易，實現技術的產業化。

3.2.4 強化知識產權戰略研究。進一步加強企業的知識產權戰略研究。結合電力企業“十二五”規劃以及電力企業管理的核心范疇，制定出既具有前瞻性，又頗具實踐性的電力企業知識產權管理戰略，根據戰略規劃，加大投入力度，有效地組織實施。并根據實施情況，建構電力企業知識產權戰略反饋控制機制。從日常管理上升到戰略管理，從事務性管理上升到經營性管理，提升知識產權開發與運作的技術，增大電力企業商標權、專利權等知識產權收益的比重。具體而言，需要提高企業電力專利申請的質量，運用于專利的轉讓和交易中去實現專利價值的最大化以及提高相應專利技術產出的質量與效率。

4 結語

隨著電力行業的進一步發展壯大，面臨的挑戰和機遇也將越來越多，行業內的市場競爭也將愈演愈烈，國內外專利交易將步入一個更加廣闊的發展階段，電力行業企業如何更好地應對在專利交易中出現的問題和困境越來越重要。自主知識產權和技術優勢將成為企業競爭力的核心之一，是保證企業在競爭中處于不敗地位的關鍵。因此，我國電力行業只有加強專利的轉讓與交易以及自主知識產權的管理，規劃好企業的科技發展，才能提升企業自身的核心競爭力，保持行業技術領先地位，生存和發展于電力市場的競爭中。

開發。

參考文獻

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作者簡介：李廣凱（1975—），男，山東聊城人，供職于南方電網科學研究院有限責任公司，博士，研究方向：電力企業技術情報和知識產權