適用法律原則以平衡出版發行中的各方利益

【摘要】在我國不斷深化文化體制改革、促進文化產業發展和學術研究的過程中，出版發行中的各主體之間需要通過法律手段平衡其利益關系，由于立法的滯后性與出版發行業的迅猛發展之間存在的矛盾，現有法律條文無法調節的利益沖突時有發生，此時需適用法律原則進行調節和平衡其利益關系，以促進出版發行事業的健康有效發展。

【關鍵詞】利益平衡 出版發行 法律原則 適用

法律是對社會主體行為進行調整的規范的總和，對于維護各方合法權益和實現利益平衡的過程中法律具有舉足輕重的作用。面對紛繁復雜的社會，必須通過法律途徑對各類主體之間的利益關系進行調節。法律的價值在于公平正義，其決定了法律可以解決不同主體之間的利益糾紛，實現不同利益主體之間的利益平衡，有利于解決社會矛盾和維護良好的社會秩序。法律規定的局限性、法律效果的有限性，導致在解決各類利益主體之間矛盾關系之時具體法律規定無法直接對相關主體之間的關系進行調節，此時必須適用法律原則實現對利益關系的調節，使各方利益達到平衡，在當前出版發行中利益沖突加劇的趨勢下，也同樣需要適用法律原則平衡各方利益。

當前出版發行中利益沖突呈現加劇趨勢

黨的十八大報告要求：“發展哲學社會科學、新聞出版、廣播影視、文學藝術事業”，將出版發行事業作為我國文化發展的重要組成部分予以高度重視。當前我國學術研究快速發展，論文發表成為學術研究的重要渠道，而相應地學術期刊數量雖然得到增長，但無法完全滿足研究者發表論文的需要，導致了發表論文的需求和學術期刊資源的有限性之間的矛盾越發凸顯，從而造成了期刊、作者和第三方三者之間的利益沖突加劇，現有法律法規無法調節三者之間利益沖突的現象時有發生，給維護權利主體合法權益帶來了現實困難，不利于知識產權的保護和各方利益的平衡。類似問題在出版發行界其他方面廣泛存在，為此，在法律法規難以及時跟上現實發展需要的形勢下，從利益平衡的視角出發，通過法律原則實現各方利益平衡，維護各方合法權益，促進出版發行事業健康發展。

數字化出版模式下的出版發行利益沖突問題在當前越發突出，直接導致整個出版發行行業中各方利益沖突問題呈加劇趨勢。數字信息技術極大地方便了作品的傳播，但是卻導致了知識產權保護的難度，通過數字化形式侵犯他人合法版權的行為逐步增多，給著作權保護造成了極大損害。在數字化出版的時代，著作權人的安全感受到了嚴峻挑戰，越來越多的著作權人試圖通過法律救濟的途徑保護自身合法權益，但是法律規定的滯后性給侵權者提供了侵權的空間，隨著新的侵權形態的不斷出現，著作權人難以適用現有法律條文保護自身權益的情形時有發生，侵權者和著作權人之間的矛盾更加突出。信息網絡的傳播極大地方便公眾查閱相關資料，由于更多的民眾通過網絡下載所需圖書資料，購買紙質出版資料的讀者越來越少，引發了著作權人和民眾之間的利益沖突。

此外，數字化出版背景下，著作權人和使用者之間、創作者和傳播者之間的利益沖突也呈現加劇趨勢，給著作權人合法權益的保護帶來了諸多問題。

出版發行中的各方利益與平衡

我國出版發行是文化產業發展重要內容，出版發行事業事關我國文化的繁榮和發展，在當今社會建設中充當重要角色。在出版發行中，同樣具有利益分配的問題，涉及政府、出版發行單位、消費者、作者等群體之間的利益關系，各群體之間的利益關系紛繁復雜，需要通過國家政策尤其是法律制度進行干預以維持利益平衡關系。

雖然我國目前的包括著作權法在內的知識產權法正在逐步完善，但是出版發行事業的快速發展導致相關法制嚴重滯后，無法通過具體法律對出版發行中產生的一些利益沖突問題進行有效調整，尤其是在網絡環境下出版發行過程中出現許多新型疑難問題，這些問題在法律的規定上尚屬“空白”，有些新產生的出版發行矛盾糾紛按照法律規定屬于法院受理的范圍，但是法院受理之后卻找不到進行判決的具體依據。

很顯然，我們不能因為法律沒有具體規定而不解決出版發行中的糾紛，否則必然給社會和諧穩定帶來不利影響，給出版發行事業造成嚴重危害。為此，出版發行事業作為我國目前文化事業的重要組成部分，只有實現各方利益的平衡才是促進出版事業健康有序發展的長遠考量。

市場、政策和法律的手段是調整各種社會關系的重要途徑，對出版發行事業中的利益關系進行調整同樣不例外地需要這三種手段。在市場手段方面，目前我國正在開展的新聞出版單位的改制，目的就是為了通過市場手段對出版發行中的利益關系進行調節，但是由于出版發行事關黨和國家政策的良好宣傳、事關學術研究的發展，所以市場手段對出版發行的調節僅僅只能局限于一定范圍，不宜完全推向市場；在政策手段方面，主要是國家還未制定法律之前通過制定政策調節出版發行關系；在法律手段方面，因為法律的滯后性和出版發行事業快速發展之間的矛盾，要有效調節出版發行中的利益關系，就不能僅僅依靠已經發布的具體法律條文，不能僅僅通過立法的方式進行“事后調節”。

在法律條文不健全以及具體法律未能及時跟上形勢發展的狀況下，明確科學的法律原則是調整各種社會關系的前提，對于出版發行事業同樣如此。法律原則是法律的基礎性原理，為法律規則的制定以及法治的實施提供綜合性的原理和規則。也就是說法律原則是立法、執法和司法均要遵循的原理。按照法理學的一般觀點，在窮盡了法律規則而無法解決具體社會關系問題的時候，可以適用法律原則解決問題、調節關系，法院同樣可以按照法律原則而非具體的法律條文對案件進行處理。確立科學的法律原則，在處理法律條文沒有相應規定的情形下，能夠有效確定權利主體及其義務，有利于調節出版發行中的利益關系，通過法律原則的調整促進出版發行事業的健康、持續、和諧發展。

出版發行中法律原則的具體適用

出版發行中公平公正原則的適用。公平公正是開展一切法律活動和其他社會政治活動最基本的原則，同時也是所有民主國家的應然要求。在民主政治國家，國家權利屬于全體人民，我國的一切權利也屬于人民，為此，全體公民在自己的國家之內享有同等的權利，在出版發行中同樣要堅持公平公正的原則，這就要求我國的出版發行單位要讓全體作者獲得同等的出版機會。我國憲法規定，我國公民享有言論、出版的自由，出版權是憲法賦予我國公民的基本權利，公民能否平等地享受到出版權事關其基本人權是否得到保障。公民出版權能否得到公平實現，是判斷一個國家是否民主、開放、文明和法治的重要準繩。

在目前我國不斷深化文化體制改革的時代背景下，要實現公民出版發行中的平等權利，就需要以公平公正作為法律原則，對相關主體的權利和義務進行科學的構建，對全體作者公平對待，使公民享受到平等的出版發行權，實現公民有效進行思想見解的交流，促進我國文化事業和思想政治教育的發展。對公民的出版自由，出版發行單位具有天然的法律責任，出版發行單位具有公平公正對待一切作者的義務。比如，對于學術期刊而言，對是否刊用某位作者的學術論文應當是依據論文的質量、學術價值來評判，按照作者的官職、身份來確定是否刊用其學術文章是有違公平公正原則的。但是，編輯人員同樣具有主觀性，在決定是否刊用某作者的學術論文的過程中無形中也可能受到作者身份、地位的影響，為此，學術期刊以及其他相應出版發行機構可以建立匿名審稿機制，以確保公民在出版發行中公平公正原則得到體現。出版發行單位應當按照公平公正的原則，建立審稿機制以及其他方面的一系列機制，在作者履行了法定義務的前提下，對其出版發行權予以保障，而對于非法干涉出版發行單位開展工作的責任單位和責任人員，應當依法追究其民事、行政甚至刑事責任。

出版發行中法律地位平等原則的適用。我國公民在法律面前一律平等，由此決定了我國公民在出版發行中的法律地位平等，具體表現為作者、出版發行單位、消費者以及其他相關主體之間具有平等的法律關系，在履行法律規定義務前提下，同時享有法律規定的權利。

出版發行中的各主體之間要相互尊重，要尊重彼此的意愿，不能違背對方的真實意愿而開展出版發行工作。出版發行單位和作者之間的約稿、投稿、刊發、編輯修改等全部過程均需在著作權法范圍內依法開展，在著作權法沒有具體規定時按照當事主體法律地位平等的原則確定權利義務關系。出版發行過程中相關主體之間的關系主要以民事法律關系為主，而政府對出版發行單位依法開展的監督則屬行政法律關系。在民事法律關系中，當事主體法律地位平等是民事法律的最基本原則，出版發行中的約稿、投稿、出版合同、編輯稿件、出版刊發稿件、稿酬支付等均屬于典型的民事法律關系，應在此過程中使當事者法律地位平等的原則得到相應體現。

作者在投稿過程中不得以自己的特殊身份地位等損害出版發行單位的權利，不得干涉出版發行單位依法開展工作。現實中除了部分作者以自己的特殊身份謀求出版發行利益外，還有部分作者學術造假、抄襲他人學術成果。比如，高校教授抄襲論文的事件已有多起經方舟子曝料后查證屬實，學術造假、抄襲論文的劣行不僅損害了作者、作者所在學校的形象，而且給刊用其論文的刊物造成了負面影響。同時，出版發行單位亦須充分尊重和保護作者的修改權、署名權、作品完整權等權利，不得通過其優勢地位制定損害作者權益的規定。然而在事實上，由于出版發行單位和作者之間的供求關系較為緊張，目前許多作者需要發表文章和出版發行資源的有限性之間的矛盾，造成了實際地位上的不平等。

正是因為如此，一方面需要行政權的介入，依據法律規定強化監督管理，同時，出版發行單位要切實加強自律，維護彼此之間的平等關系，促進出版發行事業的健康、有序發展。此外，還需要通過法律原則的適用對不同出版發行單位之間的平等關系進行保護，同時調節和保障消費者和出版發行單位之間的平等關系，地方執法部門要平等執法、公正司法，杜絕執法、司法中的不公現象，堅決避免出版發行中的地方保護主義。

出版發行中禁止權利濫用原則的適用。禁止權力濫用是法律上的一個重要概念，其由古羅馬法發展而來，經歷了法的觀念、判例法、成文法再到法律原則的過程。目前，禁止權利濫用原則是各國民法、行政法、刑法等各部門法的法律原則，在民事法律關系中，禁止權利濫用原則體現在具體民事主體不得以不正當的關系行使權利而侵害他人合法權益。我國《憲法》第二章關于公民的權利和義務規定：“中華人民共和國公民在行使自由和權利的時候，不得損害國家的、社會的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權利。”此條規定即是對禁止權力濫用原則的表述。在我國法律和制度框架下，任何主體合法行使權利都應當受到保護。

在出版發行中必須堅持禁止權利濫用原則，也就是出版發行的相關主體行使權利不得超過必要限度，不能對國家利益、公共利益和其他主體的利益造成侵害，在依法行使權利的同時必須履行法定義務，如果超過法定職權而行使權利或者只行使權利不履行法定義務，均構成權利的濫用。比如，我國法律規定出版發行單位有出版權、發行權，公民也具有出版權、言論自由權，但是必須不得違反法律規定出版宣揚暴力、色情的內容，也就是不得侵害國家的、民眾的文化利益。出版發行過程中，不同主體均擁有相應權利，但法律不可能對如何行使權利進行過于細致的規定，此時，可以依據禁止權利濫用原則進行判斷。

出版發行中適用法律原則不得侵害公共利益。公共利益是針對私人利益而言的，公共利益并不是全體私人利益的疊加，而是一個抽象概念，體現的是一種價值取向，不能因為私人利益而影響到大多數人的共同利益。為此，公共利益至上的原則是立法、執法、司法過程中必須遵循的重要原則，在適用公平公正、法律地位平等和禁止權利濫用等原則對出版發行中各主體利益關系進行調節的過程中，不得侵害公共利益，如果適用上述原則可以調節、平衡利益關系，但侵害公共利益的，應排除適用上述法律原則，以維護公共利益為先。這表明，在調節出版發行過程中主體利益之間發生的利益沖突時，無法以具體法律條文進行調節，應當適用法律原則來調節；如果適用法律原則將侵害公共利益，則必須放棄法律原則的適用，在此，法律原則的適用和公共利益之間了沖突。因為公共利益（包括社會效益、國家利益）是更大的法益，所以公共利益原則應當成為出版發行中最為重要的法律原則，除非適用其他法律原則調節出版發行利益關系是符合公共利益需求的，否則禁止適用。比如，在我國出版發行單位出版某類圖書的過程中，各類主體之間發生了利益沖突，需要適用法律原則進行調節，但是經過審查之后發現所出版的圖書有損社會主義公益，是反社會主義的，則應禁止適用法律原則調節和平衡其利益關系，甚至還需要采取行政或司法措施予以追究責任。我國的出版發行單位在開展工作過程中要堅持把公共利益和社會效益放在首位，使出版發行事業成為文化知識傳播、促進社會主義文化大發展大繁榮的重要生力軍。

適用法律原則平衡出版發行利益的程序

出版發行中涉及知識產權保護的諸多問題，立法者在立法過程中將利益平衡原則作為立法的重要指導思想。利益平衡也是法律規范的基本精神之一，是對司法實踐進行正確操作和運作的根本準則之一，無論法律如何修改，利益平衡原則始終貫穿其中。我們必須健全完善出版發行法律規則，遵循出版發行法律原則，以此有效保護知識產權者的合法利益，同時又保護期刊出版者的合法權益，促進知識文化的更好傳播，實現知識產權在社會發展中的功能作用，不斷創造新的知識財富和精神財富，推進出版發行事業的健康和諧發展。

在通過法律手段對出版發行中各主體之間的利益關系進行調節和平衡的過程中，應按照如下程序進行處理：首先，法律條文有明確規定的，依據法律條文處理，這是有法必依、執法必嚴的客觀要求；其次，法律規定在窮盡了法律規則無法調節社會關系時，可以適用法律原則進行處理，所以，法律條文無明確規定的，依據公平公正原則、法律地位平等原則、禁止權利濫用原則處理；最后，如果適用上述法律原則將侵害公共利益，排除適用法律原則，以維護公共利益為先。在適用法律原則平衡出版發行中利益關系取得成功經驗后，國家應及時健全和完善相關法律，今后遇到類似利益沖突時就能依據具體法律條文進行調節。

【作者分別為保定學院副教授，保定學院講師】

責編/邊文鋒