產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論研究綜述

摘 要：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個具有時間和空間維度的動態(tài)過程，是國際間或地區(qū)間產(chǎn)業(yè)分工形成的重要因素。近年來，國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論的研究越來越多，本文著重對國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究理論做出系統(tǒng)的總結(jié)綜述。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 理論 綜述

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是一種市場經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)自發(fā)的行為，是一國或地區(qū)在資源供給或產(chǎn)品需求條件等因素發(fā)生變化時，某些產(chǎn)業(yè)從某一國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)行為和過程，從而實現(xiàn)相關(guān)各方的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化和升級。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在客觀上表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)在空間地理上的移動，其實質(zhì)是新技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程。近年來，隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象的日益增加，越來越多的學(xué)者開始注重這種現(xiàn)象，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究的理論也越來越多。

一、國外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論研究綜述

（一）勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·劉易斯（Arthur Lewis）最早研究有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制的問題。他在《國際經(jīng)濟(jì)秩序的演變》一書中，從勞動力成本的角度分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)動因。他認(rèn)為，引起20世紀(jì)60年代非熟練勞動密集型產(chǎn)業(yè)由發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，發(fā)達(dá)國家從發(fā)展中國家進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品的主要因素，是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家人口的增長幾乎為零，而工業(yè)的增長速度又前所未有，引致非熟練勞動力的不足。

但由于歷史的限制，劉易斯沒有建立起關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的完整理論，他對于勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)移的解釋也停留在較淺的層次。

（二）中心——外圍理論

中心——外圍理論是阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什以發(fā)展中國家的視角來考察產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，從依附理論的角度分析了“中心”——發(fā)達(dá)資本主義國家和“外圍”——發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。他認(rèn)為，由于原材料和初級產(chǎn)品的需求彈性低而工業(yè)制成品的需求彈性高，導(dǎo)致發(fā)展中國家貿(mào)易條件的不斷惡化和巨額貿(mào)易逆差，發(fā)展中國家出于發(fā)展的壓力而被迫實行用國內(nèi)工業(yè)化代替大量進(jìn)口工業(yè)品的進(jìn)口替代戰(zhàn)略。

普雷維什的觀點(diǎn)借鑒了李斯特等人的貿(mào)易保護(hù)主義理論，突出了國家行為對國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，同時較早地注意到了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是區(qū)域間經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展變化的必然產(chǎn)物，也較早注意到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的消極作用，但對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能夠加快欠發(fā)達(dá)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極影響認(rèn)識不足。

（三）產(chǎn)品生命周期論

20世紀(jì)60年代初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)在總結(jié)國際貿(mào)易對處于高度發(fā)達(dá)的工業(yè)先行國的美國工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換影響的基礎(chǔ)上，通過剖析產(chǎn)品的國際循環(huán)，提出了國際產(chǎn)品生命周期理論。該理論對區(qū)域間或國際間產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品的周期性發(fā)展進(jìn)程以及由此導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品轉(zhuǎn)移做出了系統(tǒng)描述和理論總結(jié)。認(rèn)為當(dāng)產(chǎn)品處于創(chuàng)新階段的時候，本國產(chǎn)品有競爭優(yōu)勢，產(chǎn)品可以采取出口的方式進(jìn)入他國市場。當(dāng)產(chǎn)品處于成熟階段時，隨著新產(chǎn)品的市場不斷擴(kuò)大，技術(shù)壟斷被打破，產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)越來越純熟，生產(chǎn)者可以獲得規(guī)模效益。當(dāng)國外市場越來越大時生產(chǎn)者就有了向外擴(kuò)張的動機(jī)。當(dāng)產(chǎn)品處于標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)階段時，產(chǎn)品達(dá)到高度標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，價格競爭成為了主流競爭。生產(chǎn)者開始考慮將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到勞動力成本較低的欠發(fā)達(dá)國家，再從這些國家進(jìn)口該產(chǎn)品。

弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論將產(chǎn)品及其生產(chǎn)技術(shù)的周期和各國的比較優(yōu)勢變化結(jié)合起來，從動態(tài)的角度說明了發(fā)達(dá)國家從出口、對外直接投資到進(jìn)口的發(fā)展過程，其所建立的產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位的轉(zhuǎn)移模式對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究具有重大的啟發(fā)意義。

（四）雁行模式論

雁行模式最早是由日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要在20世紀(jì)30年代提出的，1932年，赤松要在其《我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合原理》一文中提出了“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)說”，主要用于說明當(dāng)時日本的工業(yè)成長模式，反映了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級的作用。他認(rèn)為，日本的產(chǎn)業(yè)通常經(jīng)歷了進(jìn)口——當(dāng)?shù)厣a(chǎn)——開拓出口——出口增長四個階段并呈周期循環(huán)。某一產(chǎn)業(yè)隨著進(jìn)口的不斷增加，國內(nèi)生產(chǎn)和出口的形成，其圖形就如三只大雁展翅翱翔，在一國范圍內(nèi)，“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)”先是在低附加值的消費(fèi)品中出現(xiàn)，然后才在生產(chǎn)資料產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)，繼而在整個制造業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整中都會出現(xiàn)雁形變化格局。

“雁行形態(tài)理論”所倡導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)分工結(jié)構(gòu)實質(zhì)上屬于典型的垂直型分工，處于雁陣低梯級的國家在國際分工中始終處于不利地位，發(fā)展中國家將只能跟在發(fā)達(dá)國家后面調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而不可能趕上發(fā)達(dá)國家。

（五）邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論

20世紀(jì)70年代，日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清對赤松要的“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)說”進(jìn)行了拓展，提出了“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論”。他認(rèn)為，對外直接投資應(yīng)該從投資國已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢即邊際產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行，以回避產(chǎn)業(yè)劣勢。該理論認(rèn)為，投資國從具有比較劣勢的產(chǎn)業(yè)開始對外直接投資，而接受投資的國家接受并采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，從而使?jié)撛诘谋容^優(yōu)勢顯示出來。重點(diǎn)描繪了以海外直接投資為表現(xiàn)形式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的軌跡，以及由此在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和被轉(zhuǎn)移形成的先后繼起的產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)。

（六）國際生產(chǎn)折衷理論

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論是在融合前人及同時代其他學(xué)者國際生產(chǎn)理論的有關(guān)思想的基礎(chǔ)上綜合形成的一個獨(dú)特的理論體系，他全面分析解釋了國際生產(chǎn)的決定因素、國際生產(chǎn)所采取的形式、國際生產(chǎn)的開展程度等方面的內(nèi)容。在鄧寧理論體系中最關(guān)鍵的就是企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢三大理論支柱。

鄧寧的折衷理論由于包含因素很多，不能說明眾多解釋因素中哪種因素對投資決定最具影響作用，一切均需視具體情況而定，失去了一種嚴(yán)密的理論體系所應(yīng)具有的概括性地解釋說明具體現(xiàn)象的能力。

（七）梯度轉(zhuǎn)移論

梯度轉(zhuǎn)移論是建立在客觀存在的地區(qū)二元結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的，它最初來源于美國費(fèi)農(nóng)等人首創(chuàng)的工業(yè)生產(chǎn)生命循環(huán)階段論。梯度理論認(rèn)為每個國家與地區(qū)都處在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展梯度上，世界上每出現(xiàn)一種新行業(yè)、新產(chǎn)品、新技術(shù)都會隨著時間的推移，由處在高梯度上的地區(qū)向低梯度上的地區(qū)傳遞下去。根據(jù)梯度轉(zhuǎn)移理論，產(chǎn)業(yè)發(fā)展在客觀上存在的區(qū)域性梯度差異，使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為可能，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實質(zhì)上是高新技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程。

二、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論研究綜述

（一）重合產(chǎn)業(yè)論

盧根鑫的重合產(chǎn)業(yè)論是國內(nèi)較早的研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題的理論。該理論的研究視角是基于馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。他認(rèn)為，重合產(chǎn)業(yè)是指發(fā)達(dá)國家和欠發(fā)達(dá)國家在一定時期內(nèi)存在的技術(shù)構(gòu)成相似的同類產(chǎn)品生產(chǎn)部門。它們使用相似的機(jī)器設(shè)備或生產(chǎn)線，運(yùn)用相似的技術(shù)工藝，需要相似比例的生產(chǎn)資料和勞動力，生產(chǎn)相似的產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)投資越是發(fā)展，這種重合產(chǎn)業(yè)就越會不斷出現(xiàn)、發(fā)育、成長和持續(xù)演變。當(dāng)產(chǎn)業(yè)深化不能夠抵消別國相對較低的成本優(yōu)勢，發(fā)達(dá)國家重合產(chǎn)業(yè)就只有一個調(diào)整方向即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。這是因為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅能夠擺脫重合產(chǎn)業(yè)絕對成本較高的不利地位，而且能夠?qū)崿F(xiàn)重合產(chǎn)業(yè)的再次價值增值。

重合產(chǎn)業(yè)論也是基于比較優(yōu)勢的一種理論，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家應(yīng)該將喪失成本優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家實現(xiàn)共贏。但該理論沒有進(jìn)行相應(yīng)的實證分析，也沒有涉及到我國區(qū)際間的轉(zhuǎn)移問題。

（二）梯度推移論與反梯度推移論

梯度推移論認(rèn)為，中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀上存在著東、中、西部三大地帶，這三大地帶由于地理位置、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、科技水平、勞動力素質(zhì)等方面的差異，形成了經(jīng)濟(jì)技術(shù)的整體梯度，生產(chǎn)力的空間推移應(yīng)從區(qū)域間梯度差異的實際情況出發(fā)，首先讓有條件的高梯度地區(qū)——東部沿海地區(qū)引進(jìn)資金和先進(jìn)技術(shù)，然后逐步依次向第二、第三梯度——中、西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，并通過三大地帶間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推移，逐步縮小地區(qū)間差距，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展。

反梯度推移論則認(rèn)為，我國生產(chǎn)力水平呈東、中、西三級梯度態(tài)勢是事實，但落后的低梯度地區(qū)只要政策得當(dāng)、措施得力，也可以直接引進(jìn)并采用世界先進(jìn)技術(shù)，發(fā)展自己的高技術(shù)，實行超越式發(fā)展，然后向高梯度地區(qū)進(jìn)行反推移。

事實上，梯度推移與反梯度推移理論之爭的核心是國家優(yōu)先發(fā)展高梯度地區(qū)還是低梯度地區(qū)的戰(zhàn)略抉擇問題。其實質(zhì)是東部與中、西部地區(qū)尤其是西部地區(qū)之間的利益之爭，涉及到地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)平衡等方面的政策選擇問題。

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（責(zé)任編輯：張莉莉）