經濟轉型升級背景下行業協會的作用發揮與立法促進

摘 要：行業協會在促進經濟轉型升級中具有重要作用。它可以充當企業經濟轉型升級個別行為的助推者、行業經濟轉型升級整體行為的引導者、政府經濟轉型升級管理行為的制衡者、國家經濟轉型升級立法行為的參與者等多種角色。國家應通過制度立法，使行業協會在促進經濟轉型升級中的作用得到充分發揮。

關鍵詞：轉型升級 行業協會 作用發揮 立法促進

在經濟轉型升級過程中，政府固然可以發揮重要作用，但要真正實現經濟的轉型升級，僅靠政府的外部推動是不夠的。行業協會作為企業自愿設立的行業自治組織，在溝通行業意見、協調行業行為、約束行業自律、推動行業發展等方面有著不可替代的獨特功能，其在促進經濟轉型升級中的作用更是不可或缺。

一、行業協會在經濟轉型升級中的作用類型分析

行業協會在經濟轉型升級中發揮著十分重要的作用是毋庸置疑的，但究竟在什么領域發揮何種作用，卻是需要細細梳理和加以類型化的。郁建興、沈永東、吳遜等學者基于“會員邏輯”和“影響邏輯”、“市場支持性”活動和“市場補充性”活動等相關理論，提出行業協會在經濟轉型升級中對內可以發揮“規劃發展”、“設計研發”、“品牌創新”和“市場營銷”，對外可以發揮“對外交流合作”和“與政府部門合作”等作用，這些職能構成了行業協會促進產業升級的六個基本維度。行業協會的這些職能固然在經濟轉型升級中有著重要意義，但筆者認為這些職能是行業協會對經濟發展作用功能的一般共性之描述，而非促進經濟轉型升級這一特殊語境下行業協會獨特功能之揭示。立足于促進經濟轉型升級這一特定語境，筆者認為行業協會在促進經濟轉型升級中的作用功能可以類型化為以下幾個方面：

（一）企業經濟轉型升級個別行為的助推者功能

促進經濟轉型升級既是國家宏觀層面的戰略決定，又是企業出于自身發展需要的市場自發行為。在市場因素的作用下，通過轉型升級謀取發展優勢是企業持續穩定發展的客觀需要。據浙江省調查總隊2011年對770 家中小工業企業負責人的專項調查顯示，認為轉型升級是為了“企業生存與發展的要求” 的占到77.4%，而認為是為了適應“全球經濟發展趨勢的要求” 的則僅占11.2%。在激烈的市場競爭中，一些企業常常為了謀求競爭優勢而積極主動地實施轉型升級。以寧波歐琳廚具有限公司為例，該公司緊跟行業發展趨勢積極走轉型升級之路。2010 年底該公司成功轉型后，市場競爭力極大提高。企業轉型前，主要產品年主營業務收入為6.8億元左右；轉型后，主要產品產量和技術含量得到提升，預計2011 年主營收入可達到10 億元。

轉型升級雖然是企業未來持續發展的重要保證，然而單個企業在面對是否需要轉型時依然面臨諸多風險與挑戰，這也往往造成部分企業在轉型問題上猶豫不決或動力不足。在此種情景下，作為以服務企業為根本宗旨的行業自治組織——行業協會則可以充分發揮其專業和團體優勢，扮演促進企業轉型升級的助推器角色，在專業幫助、資金支持、人力資源等各個方面為企業的轉型升級提供幫助，消除其在轉型升級中重重的顧慮與不足。

（二）行業經濟轉型升級整體行為的引導者功能

如果說行業協會在個別企業的轉型升級中可以較好地發揮助推和幫助角色的話，那么行業協會在推動整個行業的轉型升級中則是發揮著關鍵的引導者角色。轉型升級雖然對企業未來發展至關重要，但目前來看轉型升級并非是所有企業的自覺行為。根據課題組對200多家來自不同行業的企業的問卷調查顯示，56%的企業其產業結構在近5年內沒有發生變化。在問到“未來3年是否對企業的產業結構作出調整”時，依然有近4成的企業選擇“是”。這說明有相當數量的企業依然對轉型升級的重要性認識不足。專項調查的結果也證實了這種情況的存在。據調查，38.1%的企業認為轉型升級的重要性為“一般”、“不重要”和“很不重要”。這樣的指導思想下，在產業結構、經營策略上表現以擴大生產規模為主。之所以如此，是因為轉型升級不是完全沒有風險和挑戰。要讓企業舍棄舊有的設備、工藝、模式甚至較為熟悉的領域，去面對更多的未知與挑戰，對某些企業來說仍然顯得動力不足。

要讓轉型升級成為大多數企業乃至整個行業的自覺行為，依然需要強有力的角色進行引導、規劃與協調。這個強有力的引導者不是政府，而應當是行業協會。因為經濟轉型升級的根本動力應是來自于市場本身或者說來自于行業內部。政府的積極推動只是扮演一個外部促進者或服務者的角色，它只是為經濟轉型升級創造良好的外部環境。行業協會作為行業自治組織，在凝聚行業共識、引導行業發展、協調行業行為等方面均發揮著不可替代的積極作用。行業協會的這種特殊優勢，決定了其在推動行業轉型升級中的特定角色。

（三）政府經濟轉型升級管理行為的制衡者功能

按照現代市場經濟理論的要求，政府在經濟發展中更多的應是扮演服務者，而不是主導者的角色。政府要做的就是為經濟發展創造良好的外部環境，而非主導經濟發展的方向與進程。推動經濟轉型升級自然也不例外。政府應該更多地從宏觀政策、體制機制等方面入手，為推動我國經濟轉型升級創造良好的外部條件，避免由政府直接主導或干預企業的轉型升級活動。然而，要求政府僅僅扮演好服務者的角色并非易事，尤其是在政府力量相對比較強大的我國。和西方市場經濟國家自然演進型的發展道路不同，我國政府在經濟發展中的作用更加突出。雖然市場經濟體制的確立，要求我國政府必須切實實現政府職能的轉變，由過去的“全能型政府”、“管理型政府”向現在的“有限型政府”、“服務型政府”轉變，但是受傳統管理模式慣性思維的影響，政府仍然常常自覺或不自覺地主動介入到經濟活動去，管了許多不該由政府管而且管不了也管不好的事情。政府主導經濟發展的進程，固然在某些特定情形可以暫時推動經濟的快速發展，然而從長遠來看對經濟的發展是有害的。

那么，如何才能保證政府在經濟轉型升級中安心扮演好服務者角色而不至于錯位或者越位呢？這就要求行業協會充分發揮制衡者功能。一方面，通過聯合和凝合行業力量，形成對政府的制衡，避免政府的不當干預；另一方面，則通過行使行業自治權以及承接政府的部門職能，減少政府對市場的過度介入。

（四）國家經濟轉型升級立法行為的參與者功能

經濟的轉型升級離不開法律制度的支持和保障。國家應通過財稅、金融、環境保護等法律制度促進經濟的轉型升級，為經濟轉型升級提供良好的制度支持和外部環境。行業協會作為現代社會框架體系下的一支重要力量，可以充分發揮推動國家經濟轉型升級立法的參與者角色。通過影響和推動國家的相關立法活動和進程，營造出有利于經濟轉型升級的外部條件。

行業協會積極參與和影響國家的立法活動，已經成為當代政治民主化和治理多元化的重要標志之一。在美國，由于國會議員無法確切了解每一議案的細節，許多立法議案的審議，常常不得不依靠游說活動以及一些專業的行業協會提供的咨詢意見以尋求幫助。我國的行業協會雖然還不象美國行業協會那樣成為游說和影響國家立法的重要團體，但其依然可以通過加強行業調研、提出對策建議等方式為國家的立法活動提供建議。行業協會通過更多的在國家立法活動中發揮參與者的角色，從而在一定程度上推動著國家立法活動向著更加有利于促進經濟轉型升級的方向前進。

二、推進行業協會在經濟轉型升級中作用發揮的立法措施

（一）加強有關行業協會自身發展的制度立法，為行業協會更好地發揮作用提供基礎和保障

行業協會在經濟發展中的作用與價值雖然已經得到學術界的充分認同，但在立法層面，我國依然缺乏相對較為完善的法律來加以規范。目前，我國行業協會立法，除國務院頒布的《社會團體登記管理條例》外，其余大部分為等級較低的地方性法規及規章等，如《國資委行業協會工作暫行辦法》、《廣東省行業協會條例》、《上海市行業協會暫行辦法》、《溫州市行業協會管理辦法》，等等。迄今為止，我國還沒有出臺法律層面的行業協會或者商會立法。缺乏較高等級立法的現狀，導致了不同地區、部門以及不同群體對行業協會認知和態度的差異，進而影響到行業協會自身的發展。這在一定程度上限制或阻礙了行業協會功能的發揮。要使行業協會在促進經濟轉型升級中充分發揮作用，就必須在法律上明確行業協會的地位、性質以及組織運行等問題。從一定意義上說，這是行業協會能否在經濟轉型中發揮作用的前提和基礎。

（二）加快政府管理方式改革的相關制度立法，重新構建政府與行業協會的新型互動關系

傳統的“政府主導型”社會管理模式，把政府看作是社會管理的唯一實施者，排除或限制其他社會力量的擴張與發展。現代社會經濟的發展，要求政府必須實現自身職能的轉變，由過去的“全能型政府”、“管制型政府”向現在的“有限政府”和“服務政府”轉變。一方面，政府的活動范圍在不斷縮小，政府不再是社會管理或公共服務的唯一提供者；另一方面，行業協會等社會組織的作用卻愈加突出。在這種情形下，就要求必須重新定位政府與行業協會之間的關系。行業協會不再是政府要防范或單純管控的對象，而是政府可以倚重或者合作的重要力量。國務院2007年發布的《關于加快推進行業協會商會改革和發展的若干意見》指出，要將“行政執法與行業自律相結合” ，“發揮各類社會組織提供服務、反映訴求、規范行為的作用，為經濟社會發展服務”。在推動經濟轉型升級中，政府必須充分認識到行業協會的重要作用，注重對行業協會力量的發揮，將政府外部推動與市場內部自覺行動結合起來。要通過加強推動政府職能轉變的相關制度立法，如政府向行業協會購買公共服務方面的立法、政府委托行業協會代行部分管理職能的立法等，使行業協會在社會生活中發揮更多、更重要的作用；推動和鼓勵政府將那些政府“管不了、管不好以及不便管”的事務轉交給行業協會。正如萊斯特·賽拉蒙所說， “事實上，當政府轉向大力資助非營利組織以滿足人們的各種需要時，政府與非營利領域的關系早已是合作多于對抗。”

（三）加強財稅、資金扶持等有關行業協會發展保障的制度立法，為行業協會在經濟轉型升級中發揮更大作用提供動力和支持

通過不斷加強和完善財稅、資金扶持等方面的立法，為行業協會更好地服務于經濟轉型創造環境與條件。國家應逐步加大對行業協會在財稅以及資金支持上的力度，健全和落實相關扶持政策。在稅收上，基于行業協會的非營利性，政府應當對行業協會的收入給予更多減稅或者免稅優惠，以支持其持續發展。應該看到，盡管目前我國對行業協會的稅收優惠政策從中央到地方已經確立了好多年，但實際上該政策剛性不足，稅收部門執行不明確，并沒有真正落到實處。在資金支持上，要研究設立政府扶持行業協會發展專項基金，專門用于補貼行業協會的發展，尤其是要支持那些對促進經濟轉型升級作出突出成績的行業協會，形成推動行業協會在經濟轉型升級中發揮作用的良好機制。通過政府資助，為行業協會的發展提供幫助，現在已經是國際上較為常見的做法。我國的一些地方政府對此也進行了有益的探索。如浙江省早在2002年就規定，對全省十大涉農行業協會的組建給予經費上的支持，每成立一個行業協會，給予經費總額50萬元，分兩年撥付。上海市也規定對建立初期經費確有困難的行業協會，給予必要的公共資金資助。但是這些地方性規定表明只有在行業協會組建初期遇到經費困難的情況下，才有資格接受財政上的資助，并沒有確立對行業協會的長效資金支持機制。因此，應考慮通過加強經費資助方面的制度立法，使那些對經濟轉型升級有著突出作用的行業協會能夠持續、穩定的獲得政府的資金支持，以此來調動行業協會推動整個經濟轉型升級的積極性和主動性。

參考文獻：

[1]郁建興等.行業協會促進產業升級的作用類型及其實現機

制——項多案例的研究[J].浙江大學學報：人文社會科學版，

2011（6）.

[2]王繼章.轉型升級，企業需要政府幫扶什么[J].今日浙江，

2011（21）.

[3]瞿鴻祥.行業協會發展理論與實踐[M].北京：經濟科學出版

社，2003.

[4]李亞平等.第三域的興起[M].上海：復旦大學出版社，1998.

[5]金曉晨.商會與行業協會法律制度研究[M].北京：氣象出版

社，2003.

（責任編輯：張莉莉）