新刑事訴訟規則對案件管理工作的影響

案件管理工作與刑事訴訟法、刑事訴訟規則的關系非常密切，刑事訴訟法、刑事訴訟規則的修改完善，既對案件管理工作提出了新的要求，也為案件管理工作注入了新的內容，提供了廣闊的發展空間。因此，深入研究新刑事訴訟法、刑事訴訟規則對案管工作的影響，尤其是對提升案件管理質量的影響，具有重大的現實意義和長遠意義。本人試圖從重慶案管中心試點運行情況和全國先進院的有益探索、經驗介紹角度著眼，結合對新刑事訴訟法、刑事訴訟規則的學習體會略談已見，供參考。

一、案件管理職能與刑事訴訟法、刑事訴訟規則的關系

案件管理是檢察機關內部一項重要的管理監督制度。從全國檢察機關案管部門的設立情況來看，案管部門主要職能大多集中體現在“管理、監督、服務”上。具體表現為：對各個業務部門辦理的案件，負責統一受理、流轉、對外移送審核，對辦案期限、辦案程序等進行流程管理、預警監控，對查封、扣押、凍結、處理涉案款物以及開具法律文書等工作進行統一管理，組織對辦案質量進行核查、評價以及對檢察業務進行綜合考評，同時還負責組織協調執法規范化建設、執法風險評估預警等工作。由此可見，這此案管職能除少數體現為“服務性”外，大多體現為對偵查、審查逮捕、審查起訴、提起公訴、辦理刑事申訴案件等刑事訴訟程序方面的監督、管理與控制?？梢哉f案管工作就是案管部門對各業務部門在執行刑事訴訟節點環節尤其是重要節點活動的管理與監督，其工作的依據、標準就是刑事訴訟法、刑事訴訟規則的各項規定，離開了刑事訴訟法、刑事訴訟規則規定，案管工作就失去了存在的價值與必要性。

修訂后刑事訴訟規則是新刑事訴訟法在檢察環節的辦理刑事案件操作規程的具體化。此次高檢院修訂的《人民檢察院刑事訴訟規則》最大特點之一就是增設“案件管理”專章，其中第668條規定對案件管理工作職能定位作了明確規定；第669條還明確了案管部門對辦案部門及人員提出糾正意見的6種情形。另外，整個刑事訴訟規則有關案件管理工作規定的條文多達24個（第35條、44條、49條、50條、52條、54條、147條、148條、152條、153條、154條、155條、362條、615條、622條、628條、668—675條）?？梢?，高檢院領導對案件管理工作的重視，以切實加強對自身執法辦案的監督，保障修改后的刑事訴訟法在檢察機關得以全面正確貫徹執行。

二、新刑事訴訟規則對案管工作的主要影響

（一）對案件流程管理要求更加嚴格

1.對羈押和辦案期限的監管。新刑事訴訟法第103條第4款、第117、第149條等條款對強制措施、辦案期限作出了明確規定。

修訂后的刑事訴訟規則突出了案管部門在流程監管工作中特別是注重辦案期限預警提示監督作用。第615條規定，對人民檢察院辦理案件的羈押期限和辦案期限的監督，由本院案件管理部門負責。第622條就批準或者決定延長偵查羈押期限的、對于人民檢察院直接受理立案偵查的案件，決定重新計算偵查羈押期限、變更或者解除強制措施的、審查起訴期間改變管轄、延長審查起訴期限的、案件退回補充偵查，或者補充偵查完畢移送審查起訴后重新計算審查起訴期限的等情形要求偵查、偵監、公訴部門要及時通知案管部門。第628條規定，對人民檢察院辦理的直接受理立案偵查案件或者審查逮捕、審查起訴案件，在犯罪嫌疑人偵查羈押期限、辦案期限屆滿前，案件管理部門應當依照有關規定向本院偵查部門、偵查監督部門或者公訴部門進行期限屆滿提示。發現辦案部門辦理案件超過規定期限的，應當依照有關規定提出糾正意見。第669條第一款第（三）項也有類似規定。

2.對強制措施的適用以及對偵查行為、審查起訴更加明確規范。新《刑事訴訟法》第83條、第91對強制措施的適用，要求及時通知犯罪嫌疑人的家屬，改變了原《刑事訴訟法》“可以通知家屬”的規定。刑事訴訟法第50條、第54條、第55條、第116條、第117條、第121條規定規定對偵查行為和證據收集作了排除性要求。

刑事訴訟規則要求案管部門要及時對偵查行為、強制措施以及審查起訴環節進行認真監管，發現問題及時通知相關業務部門進行糾正。第147條第三款、第148條第三款分別規定，犯罪嫌疑人及其法定代理人、近親屬或者辯護人認為人民檢察院采取強制措施法定期限屆滿，要求解除強制措施的和犯罪嫌疑人及其法定代理人、近親屬或者辯護人向人民檢察院提出變更強制措施申請的，對于被羈押的犯罪嫌疑人解除或者變更強制措施，偵查部門或者公訴部門應當及時通報本院監所檢察部門和案件管理部門。

3.更加注重保障犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人的權利。《刑事訴訟法》第33條、第34條、第37條、第47條、第95條、第115條規定，分別就檢察機關告知犯罪嫌疑人有權委托辯護人及應當通知法律援助機構指派律師為其辯護及保障辯護人的會見權和犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬、辯護人、訴訟代理向檢察機關申訴或控告的權利作出了明確規定。

刑事訴訟規則要求案管部門要及做好接待辯護人、訴訟代理人的“服務性”工作，從制度設計層面較好保障了其相關訴訟權利，解決了會見難、閱卷難等問題。第35條規定，辯護人、訴訟代理人向人民檢察院提出有關申請、要求或者提交有關書面材料的，案件管理部門應當接收并及時移送相關辦案部門或者與相關辦案部門協調、聯系，具體業務由辦案部門負責辦理，本規則另有規定的除外。第44條進一步明確了案管部門對辯護人接受委托后的登記、查驗相關證件材料的職責。第49條明確規定了對辯護律師或者經過許可的其他辯護人到人民檢察院查閱、摘抄、復制本案的案卷材料，由案件管理部門及時安排，由公訴部門提供案卷材料。第50條則、第52條第一款則規定了案件移送審查逮捕或者審查起訴后，對辯護人提出的意見及時審查受理，并由人民檢察院案件管理部門及時將申請材料送偵查監督部門或者公訴部門辦理。第54條規定，在人民檢察院偵查、審查逮捕、審查起訴過程中，辯護人提出要求聽取其意見的，案件管理部門應當及時聯系偵查部門、偵查監督部門或者公訴部門對聽取意見作出安排。辯護人提出書面意見的，案件管理部門應當及時移送偵查部門、偵查監督部門或者公訴部門。

（二）對法律文書的開具及接收案卷材料的登記監管提出了特殊要求

新刑事訴訟法對取保候審、監視居住、拘留、逮捕等強制措施的適用對象、適用條件作了調整，案管部門在開具適用強制措施的法律文書時，除了審查辦案部門手續是否合法齊全外，也要審查適用對象是否合適，對于明顯違反法律、不符合適用條件的，可以與辦案部門溝通協調，必要時向分管領導提出意見，防止適用錯誤。另外，刑事訴訟法增加了“技術偵查措施”一章，明確了嚴格審批的程序，對相應的法律文書制作的審查也不可忽視。新增加的查封措施以及凍結的對象擴大，帶來了法律文書種類的增加或應作相應調整。

修訂后的刑事訴訟規則對案管部門接受、審查法律文書、案卷材料作出了明確規定，使得案管工作量大增，案管部門任務十分繁重。第152條規定，對于偵查機關、下級人民檢察院移送的審查逮捕、審查起訴、延長偵查羈押期限、申請強制醫療、申請沒收違法所得、提出或者提請抗訴、報請指定管轄等案件，由人民檢察院案件管理部門統一受理。對人民檢察院管轄的其他案件，需要由案件管理部門受理的，可以由案件管理部門受理。第153條規定，人民檢察院案件管理部門受理案件時，應當接收案卷材料，并立即審查“依據移送的法律文書載明的內容確定案件是否屬于本院管轄；案卷材料是否齊備、規范，符合有關規定的要求；移送的款項或者物品與移送清單是否相符；犯罪嫌疑人是否在案以及采取強制措施的情況”內容。第155條規定，偵查機關送達的執行情況回執和人民法院送達的判決書、裁定書等法律文書，由案件管理部門負責接收。案件管理部門應當即時登記，并及時移送相關辦案部門。第154條則明確了案管部門受理、登記、移送相關部門辦理的程序及特殊情形的處理方式。第670條明確了“人民檢察院案件管理部門對以本院名義制發的法律文書實施監督管理”的原則。第669條第一款第二項所規定的“法律文書使用不當或者有明顯錯漏的，人民檢察院案件管理部門發現后應當及時提出糾正意見”則是對第670條內容的具體化。

另外，案管部門不僅負責接收外單位案卷材料的任務，同時還肩負著本院辦案部門對外移送案卷材料是否規范審查之責。刑事訴訟規則第671條規定，人民檢察院辦理的案件，辦結后需要向其他單位移送案卷材料的，統一由案件管理部門審核移送材料是否規范、齊備。

（三）對涉案款物的監管職責更加突出、明確

修訂后的刑事訴訟規則尤其強調了案管部門對涉案財物的監管職責，從而明晰了案管部門與紀檢監察部門之責。第669條第一款明確了人民檢察院案件管理部門及時提出糾正意見的情形、監督的方式、回復案管部門辦理結果的方式、時間要求。第673條則明確了對人民檢察辦案部門的涉案財物統一由案管部門登記。第674條、第675條進一步明確了對檢察院所扣押涉案財物保管、處理過程、出庫的監督職責及監督方式。案管部門對違反規定的行為提出糾正意見，對構成違法或者嚴重違紀的行為，移送紀檢監察部門處理。

三、案管部門在行使“管理、監督、服務”之責的過程中應注意的幾個問題

修訂后的刑事訴訟規則固化了高檢院原已確立的“統一受案、全程管理、動態監督、案后評查、綜合考評”執法辦案管理原則，適應了新刑事訴訟法的精神，其中的“動態監督”原則包括案管系統對辦案期限及時預警、贓證款物的管理和對開具的法律文書審查把關、對法律文書的審查把關等“事中審查”，以及“案后評查”等方法，對監督刑事訴訟法的有效實施起到關鍵性作用。第668條規定：人民檢察院案件管理部門對檢察機關辦理的案件實行統一受理、流程監控、案后評查、統計分析、信息查詢、綜合考評等，對辦案期限、辦案程序、辦案質量等進行管理、監督、預警。實踐中，要想將這一規定落到實處，本人認為案管工作應當特別注意下列問題：

第一，要善于通過對法律文書的監督管理把好案件質量關。案管部門對經各業務部門分管領導審批的法律文書文稿的內容負有形式上審查的責任義務，對經審查合格的予以蓋章出具的過程，體現了對案件質量監督的及時性。監督管理的主要內容是對第669條所述的“法律文書使用不當或者有明顯錯漏的”進行監督把關。該條的“法律文書使用不當”本人認為主要指法律文書種類使用錯誤等問題；“法律文書有明顯錯漏”主要指法律文書格式不正確、缺項或多項以及法律文書表述內容前后矛盾、案件事實認定與所要適用的法律條文不一致及文字表述明顯不嚴謹或文字、印章使用錯誤等問題。案管部門通過審查，認為符合法律文書質量要求的，可以直接加蓋院章或簽屬意見由院辦公室蓋章。本人認為，對法律文書“審查度”的把握原則上限于“形式審查”，確有必要時再進行實質審查。為此，應注意把握好兩點：一是首先審查法律文書的格式是否規范；二是審查法律文書的基本內容是否存在 “明顯”錯誤，原則上不對案件事實和證據進行審查。一般來說，對案件事實和證據等實體審查在“案后評查”中完成較妥。

第二，要特別重視對案件質量的評查工作。案件質量是執法機關更是檢察機關的生命線，新刑事訴訟法更加強化了檢察機關的法律監督職能。這就要求案管部門要把提升案件質量管理放在更加突出的位置，“事務性管理”要服務、服從于“案件質量監督管理”，要真正發揮好案件質量“過濾器”、“安全閥”作用。

對案件質量評查工作主要通過“案后評查”進行，其目的是檢驗原案是否存在錯誤，辦案行為是否規范，辦案人員是否廉潔，進而為充實檢察官執法檔案和業務考評奠定一定基礎。由于刑事訴訟規則沒有規定具體評查的方式，本人認為，采取下列三種案件評查（檢查）方式較能體現辦案質量效果：一是開展個案質量督查（個案抽查）。個案質量督查是指案管部門經領導審批，對原業務部門已辦理的某一個或幾個可能存在問題的案件（通過一定途徑獲知）進行抽查的一種方式，目的是對發現的案件質量問題及時糾正。個案質量督查的案件的啟動，應當報請檢察長審批。個案督查工作結束后應寫出督查報告，向檢察長報告，由檢察長或檢委會研究決定；二是開展案件質量專項檢查。專項檢查是指案管部門針對業務部門在一定時間段所辦理完畢的某一類或幾類的案件所進行的檢查，目的在于對案件關鍵環節質量進行測評，從中分析查找執法水平方面存在的共性問題，以利于改進工作。其所檢查的對象一般為：本院（或下級院）不立案、不批捕、不起訴、撤回起訴、撤案、無罪判決等案件以及起訴后改變定性、改變事實、改變重要情節的案件。檢查的方式既可以是案管部門單獨進行，也可以會同辦案部門一并進行；既可以對某一類案件進行檢查，也可以同時對幾類案件進行檢查。檢查組檢查工作結束后要對專項檢查活動形成專題報告，經檢委會研究后予以通報相關業務部門。專項檢查一般每年進行一到二次為宜；三是，開展執法規范化檢查。執法規范化檢查通常系對某一個院所有業務部門在一定時間內辦案水平和執法執紀等執法規范化行為所進行的一次綜合性全面檢查。此項工作由原研究室轉為案管部門完成，有利于其全面掌握各業務部門案件質量情況，有利于進一步檢驗檢察機關開展業務建設、隊伍建設和信息化建設的能力和水平，有利于嚴格對照高檢的要求找差距、析原因、建措施、出成效，有利于統籌業務考核，進一步加強和改進案件綜合質量管理工作。執法規范化檢查活動原則上每個院每年進行一次，或者兩年進行一次。以省級院組織檢查為主，以分院和區縣院自查為輔。

本人從近幾年參與市院組織檢查活動的體會看，把握好下列兩點十分重要：一是每次檢查前要制定詳細的“檢查實施方案”。該方案主要包括：檢查組成員；檢查內容及標準；檢查程序和評分標準；檢查方式（其中抽查案卷是重點）；檢查結果的運用。二是要撰寫好“四個檢查工作報告”。檢查工作結束后，檢查組、案管部門、相關業務部門、被查院都要注重總結，分別撰寫出高質量的檢查情況報告或整改報告，以便于領導科學決策。其中省級案管部門所形成的綜合檢查報告經院檢委會研究后向全省檢察機關進行通報。

上述三種檢查方式既有聯系也有區別，均為提升案件質量的有效方式，共同目的都是為了發現問題，提出改進措施，提高執法規范化水平。區別在于檢查時間、檢查范圍、檢查結果運用有所不同。

（四）加強案管隊伍建設，突顯其職能作用

1.科學配置案管人員，突出和樹立案管部門的權威性。案管部門如果沒有權威性，案件“管理、監督”就無從談起。本人認為，權威性的主要體現在：第一、配齊配強案管部門人員。要將“業務精通、責任心強、堅持原則、有一定組織管理能力”的同志充實到案管部門中去，同時所配人員要牢固樹立“有為才有位”的思想并付諸實踐才是根本和內因。第二、領導重視，教育引導廣大干警自覺配合案管部門的工作。切實為案件管理部門發揮職能作用創造良好的外部環境和履職氛圍。

2.加強案管業務培訓。由于案件集中管理工作是一項創新，案管部門和業務部門的人員對相關知識相對生疏，因此，該項業務培訓工作由省級院或高檢院統一組織較妥。培訓內容應重點突出以下二個方面內容：一是突出新刑事訴訟法、刑事訴訟規則對各項檢察業務要求的培訓。二是要突出對完善后的檢察案件管理應用軟件和現代管理知識的培訓。通過培訓，使案管人員成為具備檢察技能和現代管理技能的復合型人才。