淺析交通建設(shè)項目各建設(shè)階段可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險及原因

摘 要：西部綜合交通樞紐建設(shè)為四川經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展勾畫了美好藍(lán)圖，一大批交通建設(shè)項目集中開工建設(shè)。項目多、投資規(guī)模大、監(jiān)管難度大、廉潔風(fēng)險程度高。通過對項目建設(shè)策劃決策階段、勘察設(shè)計階段、建設(shè)準(zhǔn)備、組織施工、竣工驗收等各階段廉潔風(fēng)險及原因分析，便于更好地在項目建設(shè)過程中有針對性地進(jìn)行風(fēng)險防范和重點監(jiān)控，有效防止行業(yè)腐敗行為，實現(xiàn)交通建設(shè)可持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：交通 項目 廉潔 風(fēng)險 分析 防范

中圖分類號：F284文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1674-098X（2013）05（c）-0095-01

建設(shè)西部綜合交通樞紐，是四川省委、省政府做出的一項重大戰(zhàn)略決策。根據(jù)目標(biāo)規(guī)劃，到2020年，鐵路運(yùn)營里程達(dá)到8000 km，高速公路通車?yán)锍踢_(dá)到8200 km，民用機(jī)場達(dá)到17個，形成包括18條鐵路、21條高速公路和2條水運(yùn)航道的進(jìn)出川通道，西部綜合交通樞紐基本形成。一個交通工程建設(shè)項目，從下達(dá)任務(wù)計劃到資料歸檔，全過程大體可以劃分為策劃決策階段、勘察設(shè)計階段、建設(shè)準(zhǔn)備階段、組織施工階段、竣工驗收階段等五個階段，各個階段由多個環(huán)節(jié)組成，可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險主要集中在部分階段的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1 策劃決策階段的廉潔風(fēng)險及原因

策劃決策階段，又稱為建設(shè)前期工作階段，主要包括編報項目建議書和可行性研究報告兩項工作內(nèi)容。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號），對于政府投資工程項目，編報項目建議書是項目建設(shè)最初階段的工作。其主要作用是為了推薦建設(shè)項目，以便在一個確定的地區(qū)或部門內(nèi)，以自然資源和市場預(yù)測為基礎(chǔ)，選擇建設(shè)項目。項目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，可進(jìn)行可行性研究工作。可行性研究報告是在項目建議書被批準(zhǔn)后，對項目在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上是否可行所進(jìn)行的科學(xué)分析和論證，并形成書面的報告。策劃決策階段只是一個交通建設(shè)項目的開始，在項目建議書和可行性研究報告兩個環(huán)節(jié)中，無論是國有、集體或是個人投資建設(shè)的，涉及的經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)移對象不明確，因此發(fā)生廉潔風(fēng)險的幾率相對較小。

2 勘察設(shè)計階段的廉潔風(fēng)險及原因

勘察設(shè)計階段是一個建設(shè)項目比較重要的階段，包括勘察過程、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等環(huán)節(jié)。初步設(shè)計和施工圖設(shè)計等環(huán)節(jié)對投資的控制、工程施工過程中變更的多少都有直接影響，設(shè)計深度越深，工程變更越少，投資控制越準(zhǔn)。實際工作中，這兩個環(huán)節(jié)發(fā)生廉潔風(fēng)險的可能性較大，因為其中的經(jīng)濟(jì)利益有可能發(fā)生定向轉(zhuǎn)移，不排除設(shè)計人員在潛在投標(biāo)人的影響下，故意留有不易發(fā)現(xiàn)的設(shè)計缺陷，以便日后變更。對機(jī)電設(shè)備等的設(shè)計，往往是針對某一品牌的產(chǎn)品設(shè)定技術(shù)指標(biāo)，變相指定產(chǎn)品，排斥其他潛在投標(biāo)人。

3 建設(shè)準(zhǔn)備階段的廉潔風(fēng)險及原因

建設(shè)準(zhǔn)備階段主要內(nèi)容包括：征地、拆遷、“三通一平”；組織施工招投標(biāo)，擇優(yōu)選定施工單位和監(jiān)理單位；辦理建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)和辦理施工許可證等。在這個階段最易發(fā)生廉潔風(fēng)險的是組織施工招投標(biāo)環(huán)節(jié)。對國家投資或國家投資占較大比例的交通建設(shè)項目而言，發(fā)生廉潔風(fēng)險的幾率較大。對于民營經(jīng)濟(jì)投資占較大比例的建設(shè)項目，相對較小。前者資金屬于國家，與具體招標(biāo)個人的密切程度較弱。而后者資金屬于招標(biāo)人自己，對招投標(biāo)的負(fù)責(zé)程度是直接與其個人利益掛鉤，損害的是其個人利益，負(fù)責(zé)程度較高。另一方面，招投標(biāo)的單位不同，招投標(biāo)環(huán)節(jié)存在的廉潔風(fēng)險也不同。由代理招標(biāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行招投標(biāo)，雖然合理合法，也在某種程度上減小了業(yè)主的風(fēng)險。但對投資的控制、隊伍的選擇以及施工過程的管理埋下了隱患。究其原因，一是業(yè)主的資金不是代理招標(biāo)人的資金，代理招標(biāo)機(jī)構(gòu)缺乏負(fù)責(zé)任的基礎(chǔ)。二是有關(guān)部門雖然在對代理招標(biāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，但往往是監(jiān)管人員不足，監(jiān)管無法到位，缺乏具體的約束。三是國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、國有或國有控股企業(yè)作為招標(biāo)行為人，往往受到紀(jì)委、監(jiān)察和法律等多重監(jiān)督，受到外界因素的影響往往較小。而代理招標(biāo)機(jī)構(gòu)人員大多數(shù)是臨時招聘的，僅僅受到法律層面的監(jiān)督，監(jiān)督較少，違法成本較低，易受外界因素影響和腐敗侵蝕。

4 組織施工階段的廉潔風(fēng)險及原因

交通建設(shè)項目具備了開工條件并取得施工許可證后方可開工。正式開工后，整個交通建設(shè)項目進(jìn)入組織施工和管理階段，這個階段也是易產(chǎn)生廉潔風(fēng)險的階段，尤其是工程變更和資金撥付環(huán)節(jié)。工程施工過程中，現(xiàn)場實際情況不可能跟工程設(shè)計完全一樣，任何交通建設(shè)項目，變更普遍存在，只是多少的問題，當(dāng)然這跟勘察設(shè)計環(huán)節(jié)階段的地勘質(zhì)量和設(shè)計深度有關(guān)系，地勘越細(xì)，設(shè)計越精，變更越少。在實際工作中，變更越少，存在廉潔風(fēng)險的幾率越小；變更越多，廉潔風(fēng)險越高，甚至可能存在施工、設(shè)計、監(jiān)理單位聯(lián)合坑害業(yè)主的行為。在交通建設(shè)項目工程資金的撥付上，要在時間和數(shù)量上進(jìn)行細(xì)化，防止有關(guān)人員在這個環(huán)節(jié)發(fā)生腐敗現(xiàn)象。

5 竣工驗收階段的廉潔風(fēng)險及原因

工程竣工驗收是全面考核建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和施工質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是建設(shè)項目轉(zhuǎn)入生產(chǎn)和使用的標(biāo)志。驗收合格后，建設(shè)單位編制竣工決算，項目正式投入使用。驗收階段最主要的是質(zhì)量的驗收，尤其是隱蔽工程的驗收，這個階段也是廉潔風(fēng)險經(jīng)常發(fā)生的階段。因為在施工過程中，施工單位追求效益最大化，往往容易偷工減料，讓業(yè)主、設(shè)計和監(jiān)理人員處在廉潔與否的風(fēng)口浪尖上，這就要求業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理、檢測要有高度的責(zé)任感和較強(qiáng)的法律意識。

交通建設(shè)項目的各階段都不同程度地存在廉潔風(fēng)險，形成原因也是多種多樣的。人們不僅從法律層面和制度層面防范廉潔風(fēng)險，而且還從實際工作中的具體措施加以防范，從而實現(xiàn)四川交通建設(shè)健康、可持續(xù)發(fā)展。