科斯的遺產

“中國的奮斗，便是人類的奮斗，我將長眠，祝福中國。”在科斯用自己所獲的諾貝爾獎金資助的關于中國經濟改革的研討會上，他曾經深情地如此說。

2013年9月2日。102歲的羅納德·哈里·科斯與世長辭。這位經濟學巨匠。是新制度經濟學與法律經濟學開山鼻祖，也是1991年諾貝爾經濟學獎得主。此時，距離他的首次中國之行僅差一個月。他原本計劃在2013年10月前來中國，完成多年夙愿。

科斯終其一生從未踏上中國的土地。但他的產權與交易理論卻奇異地在這個大國產生著難以估量的深遠影響。活躍在中國改革大舞臺上的大批經濟學家，手握科斯提供的理論工具，在迄今全世界最大的“金礦”里淘金——不僅投身經濟學的學術研究，更是探索中國層次豐富的制度創新。

一座豐碑

自近代實驗科學誕生以來，世人存在一個普遍的誤讀，即把探求自然界規律的物理、化學、生物等稱為“自然科學”，而把研究人類行為規律的學問稱為“社會科學”，以示區別。因為人類行為的不可逆性、難以操控以及在研究過程中或多或少會受到價值觀的干擾，“社會科學”的確不如“自然科學”成熟，在解釋和推測上走得遠，但兩者本質上都是“科學”，沒有區別。

在所有的“社會科學”中，經濟學對人類行為的解釋和推測最接近科學，它發展出的一套概念和命題不僅可度量，而且可證偽。翻開20世紀的經濟學史，熠熠生輝的人物多不勝數，奈特、凱恩斯、哈耶克、弗里德曼、斯蒂格勒……還有費雪和科斯?？扑故撬姑艿恼嬲齻魅?，他曾認為此后的經濟學不過是對《國富論》做的一些闡釋和修補工作，科斯通過引入交易費用概念而重構了經濟學的基礎。

自斯密到凱恩斯革命之前，價格的形成是經濟學的研究重心。要解釋財富的分配必須解釋價值，斯密區分了“使用價值”和“交換價值”，其后的李嘉圖、馬克思和穆勒做了一些工作，但主要也是從供給、從生產費用的視角看。大蕭條后，經濟學的研究重心轉向解釋和應對危機。凱恩斯引入了“有效需求”的總量分析，但由于當時微觀經濟學的基礎價格理論仍舊是建在浮沙上的大廈，且凱恩斯采用了，個體疊加得出整體的方法，他對市場不充分的論證和政府干預的理論最終是失敗的。悲哀的是，凱恩斯主義卻為此后的政府干預市場和大搞財政赤字找到了理論依據。

使用市場如此之好，但是否也有成本？為何不是事事都在市場中交易呢？在斯密那里，政府只是作為一個最后的“守夜人”，政府與市場的邊界在哪里也沒能進入斯密的視界。此后的新古典時期，企業也僅僅被視為生產函數，市場關系是供求曲線的表達，也就是說，交易活動本身是沒有成本的。

1932年，科斯橫空出世?？扑乖谥耙荒昴玫揭粋€獎學金，可以到美國游學一年。路經芝加哥大學時，碰到另一個偉大的經濟學家奈特在講課，他進去旁聽了幾次，若有所悟，在1932年寫出了《企業的性質》。追問的恰是企業是什么？既然經濟體可以通過價格體系來實現協調，并進而帶來福利的增進，那為何還要有這種依靠行政命令的企業存在？這一問，石破天驚。盡管當年科斯已經寫好了這篇文章，但謹慎的科斯5年后才拿出來發表。而該文真正被經濟學界重視是40年后了。

三篇重要文章

在《企業的性質》一文中，科斯認為企業是市場（價格機制）的替代物，企業之所以是通過一個權威來配置要素資源，是因為使用價格機制是有成本的。這成本包括買賣雙方的搜尋費用，度量商品數量和質量的費用，談判的費用，契約的簽訂與監督的費用，糾紛安排要解決的費用等。但使用企業也要付出監督管理的成本。企業與市場的相互替代，停留在這兩種費用在邊際上的相等處。自此，科斯把價格機制運作的費用稱之為“交易費用”，并把它第一次引入到經濟學中來。這一結論對現實世界的重要意義在于，不能先驗地得出是使用市場好還是計劃（企業）好，要比較的是成本。

科斯的另兩篇重要文章是分別在1959年和1961年發表的《聯邦傳播委員會》、《社會成本問題》。后一篇文章是前一篇文章引發的爭論的一個總結。前者被斯蒂格勒歸總出著名的科斯定理，后者的意義則提醒關注正交易費用的世界。

1951年科斯移居美國，開始著手研究美國的聯邦通訊傳播委員會，他首先要問的是這委員會巨大的權力來自何方？20世紀初期美國東岸的漁民出海捕魚，一次出海要幾天，與家人的聯絡變得至關重要。當時漁民就用收音頻率與家人報平安，但由于具體頻道沒有清楚地界定，漁民亂用頻道，相互干擾，影響通話。為理順這個問題，聯邦傳播委員會的管制應運而生。

科斯對此的回答是這管制是不必要的，若頻率清晰地界定給私人所有，市場會通過價高者得的交易把這些亂搭一氣的頻道整理得清楚明確。由此，科斯又進一步做了一般化推理，即像這里頻率資源一樣，任何資產的公有，都會帶來這類糟糕的效果。接著他又舉例說，對于公用空氣而言，是工廠污染了鄰居，工廠要給鄰居補償，還是鄰居要補償工廠，請他減少污染？兩者是相互損害的關系，說不定工廠污染越多，對整個社會貢獻越大。要約束哪一方呢？那要看把這權利界定給誰了。

這一結論可了不得了，因為慣常的成見是工廠要補償鄰居。他把文稿寄給米爾頓·弗里德曼的小舅子，當時在芝加哥大學法學院做研究的戴維德教授。戴說服不了科斯修改觀點，就邀請他在1960年春天到芝加哥大學來做一次說明。于是，就有了經濟學史上最著名的辯論聚會。當時參會的有弗里德曼、斯蒂格勒等10大經濟學名家。

張五常曾多次繪聲繪色地講述過這次辯論。辯論的結果是弗里德曼半途突然轉而支持科斯，舌戰群雄。早上離開時，大家都認識到此夜是歷史的重要一刻?！耙粋€英國人單槍匹馬，戰勝了整個芝加哥學派”。

在這篇文章中，科斯寫下一句“權利的清楚界定是市場交易的前提”，這句話被當做科斯定理的最通俗版本。斯蒂格勒后來又總結了另一個版本：若交易費用為零，效率與產權的初始配置狀態無關。即若沒有交易費用，無論是把空氣的權利界定給工廠，還是給鄰居，效果都是一樣的。工廠或鄰居會補償對方，達至清潔空氣的邊際用值和工廠污染生產產品的邊際收益相等處。

科斯在1991年獲得諾獎時發表了主題為《生產的制度結構》演講。在這篇文稿中，科斯自評了這兩篇文章的意義。自庇古以來的經濟學家認為，需要政府采用某些行為來限制對他人有害影響的所謂“外部性”行為?！岸扑苟ɡ淼囊饬x在于，它動搖了庇古體系。因為標準經濟學假設交易費用為零，科斯定理則表明，在交易費用為零的情況下，庇古方案沒有必要?！备鞣街g的談判已經導致會帶來財富增加最大化的安排了。

是的，正是科斯定理重構了整個經濟學的基礎，使得我們把目光投向五光十色的正交易費用世界，考察市場和企業，考察決定交易費用大小的關鍵“局限條件”和制度對人類行為選擇的影響，經濟學變得生動有趣起來。

科斯的“中國結”

早在學生時代閱讀《馬可·波羅游記》的時候，科斯就對中國產生了濃厚的興趣。2010年，在接受其助手、華人經濟學家王寧采訪時，科斯自述道，《馬可·波羅游記》令自己印象深刻。他稱：“幾百年前，早在西方世界崛起之前，中國曾取得過巨大的成就，這個印象—直留在我的腦海之中?！?/p>

與張五常的交往增進了科斯對中國的了解和興趣?？扑乖诮邮芡鯇幉稍L時承認，很多年前，張五常在芝加哥大學待了兩年，兩人經常一起聊天，并很快成為好朋友?？扑棺杂X這是他生活中最美好的時光之一，這段生活對兩人都獲益匪淺。

張五常對交易成本理論的闡釋和拓展，不僅反過來影響了科斯，也影響了美國經濟學家道格拉斯·諾斯、約拉姆·巴澤爾和奧利弗·威廉姆森。這樣一大批新制度經濟學家的理論貢獻，外加中國眾多經濟學家的引介、闡釋和應用，最終對中國的經濟改革產生了重要影響。

科斯與眾多華人經濟學家有交往，其中張五常當屬首位。在1991年諾貝爾經濟學獎獲獎演說中，科斯多次提及張五常的貢獻。20世紀80年代初期，科斯就極力建議張五常去香港大學任教，因為他認為香港大學是當時對中國最新的經濟改革進行研究的最好去處。1993年，科斯邀請中國經濟學家盛洪去芝加哥大學法學院做訪問學者。

2008年，中國改革開放30周年之際，科斯教授以98歲高齡，親自倡議并主持召開“中國經濟制度變革三十周年國際學術研討會”。他自掏腰包，婉拒別人贊助，堅持用自己的諾貝爾獎金，邀請數十位中國企業家、學者和官員以及眾多國際頂級經濟學者，包括諾貝爾獎得主蒙代爾、諾斯、福格爾、貝克爾，國內應邀參加會議的經濟學家有茅于軾、周其仁、盛洪、張維迎、朱錫慶等，齊聚芝加哥大學法學院，深入討論中國經濟制度變革的歷史經驗、未來前景及其對經濟科學的貢獻。

其實，為了召開這樣一個重要會議，科斯教授提前兩年就開始謀劃準備，他請助手王寧博士協助自己處理日常事務，邀請自己最欣賞的張五常教授為會議撰寫主題論文，那就是后來張教授以中英文同時出版的《中國的經濟制度》?？扑箤h的籌劃別具匠心。他相信基層干部和企業家最了解中國國情，所以特別邀請一些中國地方官員和民營企業家與會。他還建議與會者千萬不要為了開會而構造復雜的數學模型，他希望聽到“貨真價實、地地道道”的中國故事，并且是由故事的創造者自己來講。

有一個細節令人非常感動。科斯對王寧博士說，自己有生之年沒有到過中國，看來再去中國的機會也很小了，是終生莫大遺憾?，F在請中國朋友到芝加哥來開會，一定要盡最大努力讓中國朋友們舒適方便，所以他要給所有中國與會者提供頭等艙機票和五星級酒店，哪怕自己的基金破產也沒有關系。王寧博士打電話問國內朋友們的意見，大家都為科斯教授的慷慨深深感動。后來大家一致同意要盡量為科斯教授節省經費，能夠自己承擔的費用就自己承擔。整個會議的籌備和舉行非常順利?？扑箮缀跏鞘卤毓H，講話稿都是自己手寫的，密密麻麻幾頁紙。

7月14日會議正式開幕，科斯為會議致辭，他說：中國過去30年所發生的變革，是人類歷史上沒有見過的奇跡……他想請中國朋友到芝加哥來，給美國朋友們講講他們的故事、他們的傳奇、他們的經驗以及他們的未來。科斯還說：“盡管張五常經常向我講中國的變化，王寧博士也時常向我介紹中國的情況，我對中國卻是一無所知，希望你們教我。我是一個出生于1910年的老人，經歷過兩次世界大戰和許多事情，深知中國前途遠大，深知中國的奮斗就是全人類的奮斗！”

科斯對中國有偏愛。在其人生的最后幾年，科斯也一直擔憂中國缺乏一種開放的“思想市場”。2011年12月，在《財經》年會開幕式的視頻演講中，科斯肯定了中國改革開放30多年來在經濟發展上所取得的驚人成績，同時也坦率而憂慮地指出：“如今的中國經濟面臨的一個重要問題是缺乏思想市場，這是中國經濟諸多弊端和險象叢生的根源?！彼麖娬{：“開放、自由的思想市場，也許不能阻止錯誤思想或邪惡觀念的產生，但壓抑思想市場只會招致更壞的結果。一個運作良好的思想市場，能夠培育寬容，這正是一副有效的對偏見和自負的解毒劑?！?/p>

在2013年初接受網易意見中國欄目采訪時，科斯進一步指出，“思想市場”與“商品市場”有顯著的區別。在商品交換市場中，任何一個人都能向其他人出售商品；而在思想市場中，只有一小部分人能對其他一部分人產生影響，他們只占到總人口中的很小的一部分，但是卻非常重要?？扑拐J為，中國缺乏這樣的思想市場，不過未來會出現。人們可以看到中國的經濟政策將受益于思想的討論，并產生巨大的變化。

實際上，我們應該看到，這種思想市場在中國雖然缺乏，但不是沒有。這種市場目前其實很受社會各界歡迎，科斯與其助手王寧合著的《變革中國》在中國出版就是一例，它不僅激起了學界熱議，而且銷售量驚人。

寄希望于中國經濟學人

1988年，科斯致信盛洪，其中說：“我堅信對中國經濟現在正在發生的和過去發生過的事情有深入的了解，會極大提高和豐富我們對制度結構、對經濟系統運行影響的分析。”

2010年，在接受王寧采訪時，科斯表示，他現在仍然堅信這一點，并且這個信念比過去任何時候都要強烈。在過去，經濟學曾是英國主導的一個學科，現在美國成為了經濟學的主導。如果中國的經濟學家能夠有正確的態度，那么經濟學就會成為中國主導的一個學科。

科斯認為，在中國，新的“好經濟學”和新的“壞經濟學”都有很大的機會，我們想要看到“好經濟學”流行起來取得成功。這里，“好經濟學”就是科斯所言“真實世界的經濟學”或“正確的經濟學”，它不同于由西方經濟學家所壟斷、主要研究對象是一個抽象并且不存在的世界的經濟學。他指出，如果他頭腦中的“正確的經濟學”首先在中國發展起來，那么就應該被未來的歷史學家叫做“中國經濟學派”。

2010年12月，科斯教授迎來100歲生日，國內十余家學術機構召開了“科斯與中國”研討會，為科斯祝壽。在會議上，科斯發表了現場電視講話。他認為，在研究“看不見的手”是如何通過現實的世界產生和運作的這方面，中國的經濟學家可以做出很大的貢獻。

學界流傳著近似一個笑話的說法，無論你問科斯什么問題，他都會想到“土豆”，其實是說他都會想到成本分析上去。真正的大師看世事是“和諧的”，選擇的理論參照系是恒定統一的，不會“左右逢源”、“與時俱進”。

朱錫慶曾說，對中國這30年的發展及其趨勢，只有科斯和張五常給予了世界意義的評價。他們認為，這一事件包含有使得整個世界得以改變的新要素，而這些要素是把中國作為藍本來模仿的國家所沒有的，中國一定做對了什么。學界多在訴說中國的不是，但大師們卻在另一個方向上努力。如何找尋和思考一個時代的重要議題，科斯思考的方向或許會給媒體和學界一些啟發。

（本刊編輯綜合整理）

他們眼中的科斯

國際知名經濟學家 張五常

如果有一個中國經濟學派出現的話，如果有這樣的學派的話，一定基于科斯教授和我的理論基礎，我不覺得有其他方面的理論，有這么強大的理論基礎。

香港大學經濟系教授 許成鋼

我們要學習科斯的好奇心，科斯晚年把十幾年的精力注入到對中國的研究，推動他的力量是他對世界的好奇心，這些同他的動力帶來的研究是不一樣的，他非常樂于做一個寂寞地對現實世界不斷探索的科學家。

著名經濟學家 周其仁

科斯的助手王寧告訴我，即使到了百歲高齡，科斯還是會認真閱讀不知道比他年輕多少、名不見經傳的中國經濟學家的文字，還會認真傾聽每位來訪者的問題、敘述和見解。

經濟學教授 張維迎

在我看來，科斯的思想用一句話概括就是，理性人在自由的環境下會選擇最有效的交易制度安排。我認為，科斯思想最本質的東西，無論他是選擇企業的方式、其他合約的方式等等，其實都貫穿這樣的思想。