本土市場效應與中國制造業(yè)出口貿易

摘要：近年來，我國對外貿易中制造業(yè)行業(yè)出口量持續(xù)增長。本文對這一問題及其增長的可能來源進行了探討。首先，本文對本土市場效應的現有研究進行系統(tǒng)的梳理；其次，基于我國第一次經濟普查數據，本文發(fā)現在我國制造業(yè)中存在著明顯的本土市場效應；最后，文章相應地提出了促進發(fā)揮本土市場效應的一些建議措施。本文基于以上研究，認為我國對外貿易發(fā)展中除現存的傳統(tǒng)低廉勞動力資源稟賦優(yōu)勢外，還存在另一個出口增長的可能來源——本土市場效應。本文對我國制造業(yè)本土市場效應的研究，不僅對我們進一步認識我國的產業(yè)結構、貿易結構提供一種很好的途徑，而且也可以從本土市場效應的角度考察我國當前以及今后的貿易結構升級的戰(zhàn)略選擇。同時，對本土市場效應的研究還有利于保障我國政治上和經濟上的獨立自主與安全。

關鍵詞：本土市場效應；制造業(yè)；出口貿易

當前，國際貿易理論主要沿著新古典框架和新貿易理論框架這兩種理論范式發(fā)展。在完全競爭和規(guī)模報酬不變的新古典框架下，貿易和專業(yè)化的模式不僅取決于國家間的相對技術，而且取決于國家間的要素稟賦差異；而在壟斷競爭和規(guī)模報酬遞增的新貿易理論框架下，遞增的規(guī)模報酬則決定了國家貿易和專業(yè)化模式。

Krugman（1980）指出，若存在貿易成本和報酬遞增情形，則具有相對較大國內市場需求的國家將在對外貿易中成為該產品的凈出口國。因國內市場需求規(guī)模引起出口的增長這一效應被稱為本土市場效應。在此基礎上，大量關于本土市場效應的理論和實證研究隨之出現。

基于2004年我國經濟普查數據，用行業(yè)出口交貨值的對數作為縱軸，用行業(yè)在國內的銷售產值對數作為橫軸。我們可以直觀的看到，不管是我國2004年制造業(yè)全國水平還是基于不同所有制企業(yè)的制造業(yè)數據，用行業(yè)的出口交貨值對行業(yè)在國內的銷售值進行簡單的線性回歸中，圖形均顯示行業(yè)的國內需求同行業(yè)的出口之間存在正向的相關關系。事實上，我國具有“較大國內市場”的天然條件，國內市場規(guī)模和國內市場需求已經得到了極大的拓展。由此，我們猜想我國制造業(yè)出口中存在本土市場效應。

一、國內外研究綜述

當前國內外對本土市場效應的研究集中在兩個方面：

（1）從需求的角度解釋。從這一角度進行實證檢驗本土市場效應的學者主要基于krugman（1980）提出的“本土市場效應”模型逐漸展開的。這一類研究主要基于理論上對需求的定義和其組成部分的設定，進而利用投入產出表對行業(yè)產品的需求進行直接計算，由此來考察國內市場需求規(guī)模與出口規(guī)模之間的相關關系。

（2）從供給的角度解釋。與從需求角度對本土市場效應進行解釋的最主要區(qū)別在于，此類研究是采用間接度量法測度國內市場需求規(guī)模的。現有的研究中使用行業(yè)國內生產總值、行業(yè)國內銷售產值、相對銷售產值等作為國內行業(yè)市場需求規(guī)模或相對需求規(guī)模的度量。

可見，以上兩個方面均基于新貿易理論來解釋貿易產生及增長的原因。

我國出口貿易中的比較優(yōu)勢一直被認為是來自低廉的勞動力成本。但是值得注意的是，我國勞動力成本也在日益增加，這樣的趨勢必然使得這種傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢難以持久。另一方面，我國自改革開放以來，對外貿易取得了連年增長的好成績，截至2009年我國出口值超越德國并成為世界第一大出口國。這就說明，我國對外貿易發(fā)展并不僅僅取決于傳統(tǒng)的勞動力資源稟賦優(yōu)勢。這從側面說明了我國外貿發(fā)展中必然存在著其他方面的優(yōu)勢。

二、本土市場效應的理論分析

目前，國內對“Home Market Effect”的譯法主要存在兩種表述：一是“本地市場效應”（梁琦，2006）；二是“本土市場效應”（何茵、李東、姚洋，2006）。但是，僅從國際貿易的角度來考察經濟運作的話，翻譯成“本土市場效應”則是比較合適的。它是指一國規(guī)模報酬遞增的行業(yè)由于存在超常需求而產生的向國外出口的情況。 “本土市場效應（Home Market Effect）”被認為是新經濟理論范式的核心特征之一。一方面，新古典貿易理論在解釋復雜貿易實踐中存在理論局限；另一方面，新貿易理論在解釋貿易實踐中存在經驗證據方面的匱乏。國內外眾多學者致力于探尋兩者理論范式的相對解釋力，而在這樣的雙重困境中本土市場效應理論和實證研究逐步發(fā)展起來。

1、本土市場效應與農業(yè)部門

在Krugman（1980）和Helpman and Krugman（1985）的模型中，其中的一個假設是存在一個同質產品部門。該部門的存在一方面保證了要素價格的均等化，另一方面又彌補了差異化產品部門的貿易不平衡（Crozet and Trionfetti，2006）。

在此基礎上，Davis（1998）放松同質產品部門不存在貿易成本的假設，認為該部門也存在一個冰山型的運輸成本 。結果表明，當 時，意味著運輸成本在制造業(yè)部門和同質產品部門是相同的，由此可推知 ，此時模型中的本土市場效應趨于消失。

2、本土市場效應與異質企業(yè)

Krugman（1980）假定差異化部門存在固定成本和不變的邊際成本，這一假定意味著差異化部門的企業(yè)有著相同的成本函數，因此國家間的企業(yè)可以看作是同質的。近年來，空間經濟學的一個新的研究路徑不僅僅關注本土市場效應，其重點在于考察企業(yè)異質性對國際貿易的影響。該類模型在壟斷競爭模型基礎上考慮了企業(yè)邊際成本的差異，作為順帶的副產品，該類模型中發(fā)現了本土市場效應。

在此基礎上，Baldwin and Okubo（2004），Okubo and Rebeyrol（2006）構建了一個新的異質企業(yè)貿易模型。該模型根據市場規(guī)模引入進入市場的沉沒成本 。當該模型進一步引入企業(yè)異質性時，他們發(fā)現企業(yè)異質性可能會減小離心力，促進集聚力，從而增強本土市場效應。由于企業(yè)是異質的，高生產率的企業(yè)將比低生產率的企業(yè)更有能力抵消規(guī)制成本的影響。于是高生產率的企業(yè)定位于大國并享受較大的市場規(guī)模，相反的低生產率的企業(yè)面臨無法承受的沉沒成本故而不得不將其生產從大國移向小國。可見，正是由于企業(yè)異質性的存在，從而觸發(fā)了企業(yè)的雙向空間排序（Two-way Spatial Sorting），進而增強了本土市場效應的作用。

3、本土市場效應與貿易成本

經典的本土市場效應中，在勞動的工資彈性為零的假設下，貿易成本的增加會弱化本土市場效應。與經典研究不同的是，Head and mayer（2004）認為在存在貿易成本的情況下，勞動工資彈性對本土市場效應的影響至關重要。他們的研究結果表明，當勞動工資彈性趨于無窮大時，即存在經典的本土市場效應；但當勞動工資彈性較小時，則會弱化本土市場效應甚至出現逆向本土市場效應 。因為此時較小的勞動工資彈性會導致一國較大規(guī)模市場上的工資水平不會隨著勞動供給的增加而下降，相反，它會保持較高工資水平，從而弱化本土市場效應。因此，僅在完全勞動工資彈性假定下，本土市場效應與貿易成本之間存在單調遞減的相關關系，并且在較高的勞動工資彈性水平下，貿易成本不會影響本土市場效應的出現。

4、本土市場效應與多國框架

在多個國家框架下分析本土市場效應是一件復雜而艱巨且更具挑戰(zhàn)性的工作。Behrens（2004）正是在多國框架下考察本土市場效應，并區(qū)分了動態(tài)本土市場效應和靜態(tài)本土市場效應。

Behrens的研究發(fā)現，在多國框架下，動態(tài)本土市場效應受第三國市場準入性的影響。當且僅當剔除準入性影響后的真實產業(yè)分布中，才可以觀察到本土市場效應的存在，因此動態(tài)的本土市場效應的定義在國家間貿易成本兩兩非對稱情況下不成立。而在多國框架下，靜態(tài)本土市場效應不受第三國市場準入性的影響，也就是說在控制準入性后，多國框架下也能發(fā)現本土市場效應。

作為對Behrens的補充和完善，Suedekum（2006）進一步論證了第三國效應影響本土市場效應的機制。他在其三國模型中將本國需求份額作為外生變量處理，從而使動態(tài)本土市場效應從兩國模型擴展到了三國模型。也就是說，本土市場效應出現的條件是本國需求增加足夠大。具體來說，只要某個外部國家具有較好的市場準入性，那么本國的本土市場效應消失。

作為一個發(fā)展中國家，低廉的勞動力成本雖然一直被認為是我國的比較優(yōu)勢的主要源泉，但是從長遠發(fā)展和經濟實況來看，勞動力工資成本不斷上升已經成為必然的趨勢，而大量的勞動密集型產業(yè)部門在國際貿易中也處于價值鏈的低端。因此，由于低廉的勞動力成本造成的這種比較優(yōu)勢的可持續(xù)性受到質疑。如果我國某些產業(yè)的出口中表現出顯著的本土市場效應，那將意味著中國比較優(yōu)勢的又一新源泉。政府政策在重視國內需求和規(guī)模經濟的基礎上，有利于促進資源的合理優(yōu)化配置。在經濟發(fā)展過程中，政府及其他各經濟主體需要重視國內市場需求和地區(qū)內部的市場需求，有針對性地培育相關產業(yè)的本土市場效應，這將是促進我國經濟發(fā)展的一個現實選擇。

三、內資企業(yè)制造業(yè)出口描述統(tǒng)計

基于2004年全國第一次經濟普查數據資料對我國內資企業(yè)制造業(yè)進行行業(yè)指標的描述統(tǒng)計。

我國內資企業(yè)其制造業(yè)行業(yè)的出口份額均較明顯的高于其用工業(yè)總產值、資產總計、固定資產凈值以及工業(yè)增加值份額的行業(yè)有：紡織業(yè)、家具制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、金屬制品業(yè)、工業(yè)品及其他制造業(yè)。這些行業(yè) 的出口率均值20%以上，最高為42.214%，最低為20.106%，平均出口率為28.718%。出口率較低的行業(yè)有：石油和天然氣開采業(yè)、煙草制品業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、電力、熱力的生產和供應業(yè)。這四個行業(yè)的生產規(guī)模的絕對值均較大，但是其出口份額卻遠遠低于其行業(yè)的相對規(guī)模，出口率也非常低，最高為1.196%，最低僅為0.295%，平均出口率為0.829%。內資企業(yè)中表現出較明顯的本土市場效應的行業(yè)與全國水平上的行業(yè)有高度的一致性。

從出口交貨值的絕對數和份額來看，我國內資企業(yè)在行業(yè)中的分布較為均勻，這與全國水平較集中的情況有明顯區(qū)別。內資企業(yè)出口份額最高的行業(yè)是黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)為11.053%，其次是電氣機械及器材制造業(yè)為10.406%，其他行業(yè)的出口份額均值10%以下，行業(yè)差異較小。其中，電氣機械及器材制造業(yè)的出口交貨值（6007480萬元），總產值（38846615萬元），資產總計（38489422萬元），固定資產凈值（26703084萬元）以及工業(yè)增加值（10199184萬元）的絕對值均很高，度量份額的指標分別為10.406%，5.432%，4.057%，1.876%，4.442%。可見，度量規(guī)模的指標明顯低于出口份額，也就是說該行業(yè)表現出明顯的本土市場效應。但是黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)行業(yè)的各個指標的份額差異不大。

四、小結

由此可見，由于本土市場效應的作用，隨著制造業(yè)國內市場規(guī)模的不斷擴大，內需對低勞動力成本和高研發(fā)水平的行業(yè)出口所受到的促進作用更大。因此，擁有更低勞動力成本的行業(yè)和更好研發(fā)水平的行業(yè)其本土市場效應會得到更好的發(fā)揮。這似乎意味著行業(yè)間可能存在研發(fā)水平的“門檻效應”，當行業(yè)研發(fā)水平邁過某一門檻值時，內需促進出口的優(yōu)勢在行業(yè)里更容易獲得和保持。

可見，低勞動力成本行業(yè)在其出口中不僅可以充分發(fā)揮其傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，而且還可以利用本土市場效應并通過拓展內需的途徑促進其行業(yè)出口增長的可持續(xù)性。而面對我國勞動力成本逐漸增加這一事實，我們需要通過促進行業(yè)研發(fā)水平使得出口增長源泉得到了進一步的拓展。這說明，在擴大內需促進外貿以充分發(fā)揮本土市場效應的作用的同時，調整制造業(yè)出口結構以提高出口產品技術含量的策略也尤為重要。

五、建議

除傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢外，我國制造業(yè)出口中存在的本土市場效應也將成為我國對外貿易增長的一個重要來源。重視本土市場效應在出口中帶來的貿易優(yōu)勢，對促進我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。要充分發(fā)揮好本土市場效應，本文提出了以下三個主要的政策建議：

第一，擴大國內市場需求。根據本土市場效應的涵義，我們可以看到行業(yè)在國內的銷售規(guī)模越大其出口值也越高。因此，刺激國內消費以擴大內需的相關政策依然值得大力提倡。特別的，培育和壯大高科研行業(yè)的產品的國內銷售市場能夠更好的發(fā)揮本土市場效應。進一步，通過消除制約內需擴張的各種因素，特別是一些制度性約束因素，是提升居民的消費信心以增加國內需求的重要途徑。

第二，促進產業(yè)結構升級。勞動力成本較低、研發(fā)水平較高的行業(yè)其出口中的本土市場效應越顯著，因此政策導向需要側重調整經濟結構和發(fā)展方式。正是因為本土市場效應在不同行業(yè)存在差異，因此我們可以根據產業(yè)結構升級的需要而有選擇地培養(yǎng)一批產業(yè)。在發(fā)揮多而低廉的勞動力的比較優(yōu)勢的同時，應逐步將競爭力轉向依靠知識和技術推動的創(chuàng)新性經濟。優(yōu)化國內消費結構與升級產業(yè)結構相結合必然會帶動我國對外貿易結構的升級。

第三，推進國內市場一體化進程。良好的市場競爭環(huán)境、較高的市場競爭程度對出口具有正向的促進作用。推進國內市場一體化進程，目的在于為本土市場效應的發(fā)揮創(chuàng)造更為有利的條件。因此，盡量避免政府干預市場以及減少政府對某些行業(yè)的保護行為則具有重要意義。這就需要政府在國內市場一體化推進中形成正確的定位，逐漸淡化其經濟主體意識，充分發(fā)揮政府維護良好市場競爭秩序的積極作用。

第四，創(chuàng)造企業(yè)研發(fā)環(huán)境。行業(yè)的科研水平對于行業(yè)的出口具有顯著的正向影響，高科研水平的行業(yè)其HME也越顯著。基于這樣的實證結論，本文認為政府應積極培育企業(yè)的研發(fā)環(huán)境，適時的給予政策方面的支持。由于研發(fā)具有正的社會外部性，在某種程度上來說科研是一種公共物品。因此，企業(yè)進行自主研發(fā)的激勵不足導致科研創(chuàng)新供給存在低效率問題，在這種情況下應積極發(fā)揮政府提供公共物品方面的作用。

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