推進產權交易行業的規范自律創新不斷提升產權交易市場的誠信水平
——中國企業國有產權交易機構協會成立三年來的工作報告

◎ 夏忠仁（中國企業國有產權交易機構協會秘書長）

推進產權交易行業的規范自律創新不斷提升產權交易市場的誠信水平
——中國企業國有產權交易機構協會成立三年來的工作報告

◎ 夏忠仁（中國企業國有產權交易機構協會秘書長）

秘書長夏忠仁作協會成立3年來工作報告

各位理事：

在民政部的指導和支持下，在國務院國資委的領導下，中國企業國有產權交易機構協會成立三周年了。按照國資委領導的要求，現將三年來的工作情況和2014年的主要任務向理事會報告如下：

一 協會三年來的主要工作

2011年2月15日協會成立，這是產權交易行業眾望所歸的大事。協會成立時國資委領導給予厚望，時任國資委主任王勇同志作過重要批示：“要加強指導，規范運作，發揮良好的作用”；黃淑和副主任批示：“此協會是我委成立以來第一個新組建的協會，一起步就要按照國際先進做法進行運作，為全委305家行業協會提供經驗，帶個好頭”；黃丹華副主任指出：“加強管理，規范運作，防范風險，不斷提升產權市場的誠信水平”；郭建新副秘書長要求：“要開好頭，起好步，三年打好基礎”。總結三年的工作，是對國資委領導批示和要求落實情況的全面檢查，也是對會員單位的階段性交代。

三年來，在各會員單位的大力支持和共同努力下，協會發揚“團結、進取、實干、創新”的精神，認真落實《協會兩年工作基本思路》和《協會三年工作規劃》，不斷加強行業自律，規范行業行為，深化行業合作，搞好行業服務，引導行業健康發展，促進了國有產權陽光流轉。協會通過了民政部的年檢，通過了審計署一年一度的財務審計，通過了國務院國資委財務檢查驗收。2012年，協會秘書處被國務院國資委直屬機關黨委評為“先進集體”。2013年，經過民政部品牌協會 4A級評估。

（一）基礎建設與內部治理情況

協會規范化、程序化、民主化的領導體制和工作機制基本形成。

1、協會的組織體制和工作機制逐步健全。2011年4月25日協會秘書處組建，內設辦公室、會員部、信息部、綜合部等4個職能部門。2012年2月成立協會國際交流與合作培訓委員會、業務標準研究委員會、政策研究與自律委員會、糾紛調處委員會和市場創新委員會等5個分支機構。在第二次會員大會上，提出并陸續組建協會培訓中心、資格認證中心、信息中心、理論研究中心。形成4+4+5“三位一體”的組織架構。協會認真落實《章程》確立的會員大會、理事會、常務理事會等基本決策制度，形成了會長辦公會、秘書處辦公會、專業委員會工作機制；制定各種規章制度30多個，建立起秘書處內部管理制度體系。

2、協會黨組織正式建立。2012年12月3日，國務院國資委直屬機關黨委正式批復協會成立臨時黨委。2013年初，協會健全了黨組織體系，成立了會員部、信息部、辦公室、綜合部黨支部，能夠按照上級黨組織要求積極開展黨的組織活動，發揮了黨組織在協會工作中的政治領導作用。特別是在開展黨的群眾路線教育實踐活動中，臨時黨委完成了國務院國資委機關黨委布置的各項工作，得到了肯定。

3、專業委員會工作取得實效。5個專業委員會認真履行職責，積極發揮作用。國際交流與合作培訓委員會緊緊圍繞國際交流合作、業務培訓、從業人員資質認證、職稱評定和制度建設努力開展工作；政策研究與自律委員會面對國務院清理整頓各類交易所和公共資源交易平臺建設的形勢變化，研究政策，反映實情，幫助會員單位解決困難；業務標準研究委員會圍繞“四統一”建設任務，研究方案，制定標準，推進工作；市場創新委員會開展創新成果和業務案例評選活動；糾紛調處委員會研究合作機制創新、糾紛預防與調處機制的設計。

4、品牌協會創建工作扎實推進。從2011年11月起，我們認真貫徹落實國務院國資委《關于開展品牌協會培育和建設工作的指導意見》，開展品牌協會創建工作。三年來，堅持以職業化和專業化并重為努力方向，創新服務方式，增強服務功能，強化內部治理，規范自身行為，全國性行業協會的形象初步展現。

（二）主要工作落實情況

1、行業的市場化程度和凝聚力得到增強。三年來，協會始

終把凝聚行業力量、促進行業發展作為搞好工作的出發點和落腳點。

一是主體業務發展順利。在深化國資國企改革中，各地產權交易機構堅持做實做好產股權交易業務。河北省產權交易中心、沈陽聯合產權交易所、吉林長春產權交易中心、內蒙古產權交易中心、甘肅省產權交易所、山東產權交易中心在當地政府的大力支持下，產股權交易業務增長明顯，自身的市場地位得到了鞏固。以武漢光谷聯合產權交易所、廣州產權交易所為代表的交易機構緊緊抓住本地經濟發展機遇，不怕困難，勇于競爭，把交易業務提高到新水平。幾年來全行業累計實現國有產權交易增值800億元。

二是創新業務增長明顯。2011年、2012年在沈陽、北京分別舉辦了第六、七屆中國產權市場創新論壇，推動了產權交易市場的思路創新、業務創新、體制創新。當前，行業業務已經覆蓋到股權質押融資、實物資產交易、科技產權交易、金融資產交易、排污權交易、訴訟資產交易、農村產權交易、林權交易、礦權交易、黃金交易、文化產權交易、股權托管業務交易等方面。2013年，北京產權交易所的金融資產交易，上海聯合產權交易所的碳交易業務增長明顯；天津產權交易中心的貴金屬交易業務，青海省產權交易市場的二手房和二手車交易已經成為主營板塊；京津滬渝等會員單位的創新業務已經占到交易總額的80%以上。吉林長春產權交易中心、北京產權交易所、上海聯合產權交易所、武漢光谷聯合產權交易所、山東省產權交易中心的股權質押融資業務不斷突破。特別是北京產權交易所、上海聯合產權交易所在發揮產權交易市場的資本積聚功能方面作了積極探索，為企業引入戰略投資分別超過100億元。廣州產權交易所和天津產權交易中心開展的中小客車增量指標競價模式成為創新公共資源交易模式的典范。深圳聯合產權交易所在業務創新方面也取得一定成績，并積累了一批成功案例。

參加二屆二次理事會和頒證儀式的代表合影

三是行業發展更趨統一。協會成立后，各會員單位以行業大局為重，大力支持協會的各項工作，主動關心和積極參與產權交易市場建設。北方產權交易共同市場作為產權交易行業中有一定影響的區域性組織，組織成員單位加入協會，支持協會實現行業統一。北京產權交易所支持協會舉辦中國產權市場創新論壇，使這一論壇提升為全國性行業活動。上海聯合產權交易所和天津產權交易中心分別將《中國產權交易市場年鑒》和《產權導刊》無償奉獻協會，成為協會的年鑒和會刊，并在人力和經費方面給予支持。

四是合作交流不斷擴大。三年來，協會借助天津產權交易中心的國外分支機構，每年組織產權交易機構出國調研，洽談業務。上海聯合產權交易所通過聯合國南南全球技術產權交易所搭建市場化平臺，助力上海外貿企業走出去 ，并獲得年度南南合作杰出貢獻獎。開展對外合作交流活動，提升了我國產權交易市場的國際影響力。

2、行業信息化建設水平得到提高。從增強行業競爭力出發，重視信息化建設。

一是創建了“中國產權網”，同《中國產權市場年鑒》、《產權導刊》，統一口徑，突出主題，宣傳行業，提振了全國產權交易行業的影響力。

二是實現了企業國有產權交易項目信息統一披露。在國資委產權局推動和經費支持下，產權交易項目信息統一發布系統建成。2012年5月24日啟動并上線運行，實現了項目信息統一披露，已發布企業國有產權轉讓項目3572 宗，累計掛牌金額2758.88億元。

三是組織實施了實物資產交易監測系統建設。2013年，國家發展改革委批復協會實物資產交易監測系統建設投資260萬元。秘書處成立了項目組，制定了《實物資產交易規則》、《實物資產監測系統管理辦法》、《實物資產監測系統技術規格說明書》、《招標工作實施方案》，組織實物資產監測系統建設。目前，項目建設已經按計劃完成，正在與會員單位對接聯網。

四是開展“四統一”信息集成服務平臺建設可行性研究和項目申報。去年，集中力量開展可行性研究，并向國家發展改革委、工信部進行項目申報工作。協會“四統一”信息集成服務平臺入選工信部2013年電子商務集成創新試點項目。目前，國家發展改革委批復“四統一”信息集成服務平臺建設投資300萬元，秘書處正在組織實施。

3、服務會員工作得到提升。三年來，協會把發展會員、服務會員作為重點，積極發展會員，始終圍繞會員單位的訴求和行業發展的熱點、難點問題，提供政策咨詢、制度、業務服務，贏得了會員單位的認可。

一是開展政策咨詢服務。三年中，中辦國辦就清理整頓各類交易場所和公共資源交易平臺建設先后出臺了6個文件。面對變化的形勢，協會及時研究新政策，多次向中央紀委和國家發展改革委報告有關推進國有產權交易市場化改革情況，反映行業訴求，維護行業的市場地位。2013年9月，國務院國資委產權局和協會共同舉辦了推進產權交易市場“四統一”座談會，研究政策，把握機遇，推進全國產權交易市場“四統一”建設工作。特別是面對甘肅、青島、安徽、內蒙古、廣州、廈門等省市的會員單位被公共資源交易中心整合的嚴峻形勢，協會多次與國家發展改革委法規司溝通情況。2013年10月，協會向發展改革委、中編辦、國資委組成的調研組匯報了產權交易市場的發展和現狀，為公共資源交易提供服務的優勢，受到了重視。并印發《關于產權交易行業貫徹執行中發9號文件的意見》，一對一為會員單位與地方政府部門提供協調服務，贏得了地方政府的重視和支持，形成了企業國有產權交易納入公共資源交易平臺，保留獨立法人地位和原有的運營方式，統一接受公共資源市場監管的模式。特別是甘肅省產權交易所在即將被整合的情況下，與當地政府溝通聯系，爭取保留了獨立法人地位，省國資委在公共資源交易市場中保留了監管職責。珠海市產權交易中心在“事改企”的市場化轉型升級中，從公共資源交易平臺獨立出來，成為珠海橫琴金融新區的重要力量，業務覆蓋茂名、陽江、江門等9個市。

二是開展規范自律服務。協會認真落實產權交易市場“規則統一、程序透明、操作規范、競爭有序”的建設目標，制定出臺了《實物資產交易規則》、《協會會員糾紛處理規則》、《企業國有產權交易檔案管理規定（試行）》、《產權交易行業統計工作實施辦法》等規范制度。有關《產權交易服務流程規范》、《技術產權交易基礎術語》、《技術產權交易信息披露規范》納入國家標準化管理委員會制度建設項目，并經過評審，提升為國家標準。

三是開展行業調研服務。協會每年組織開展針對性的調研活動。2011年，根據產權局的要求，開展了對行業從業人員和經營范圍以及防范行業風險的調研。2012年，重點圍繞建立行業統計調研制度和涉訴資產交易情況開展調研。2013年上半年，針對實物資產交易監測系統建設、公共資源交易中心建設對產權交易市場帶來的影響和二次會員大會精神貫徹落實情況開展調研。2013年10月至11月，組織力量，集中兩個月時間，對23家會員單位進行了調研。此外，采用調研與培訓相結合的方式，利用舉辦培訓班的機會穿插安排調研工作，既節約了調研費用，又提高了調研效率。

四是開展協調幫扶服務。協會從行業發展大局出發，積極扶持新業務開展。2012年5月，協會根據貴陽市國資委的要求，協調貴州陽光產權交易所和西南聯合產權交易所主要領導干部交流工作，此舉對產權交易機構在更深層次、更寬領域的合作具有典型意義。協會高度重視內蒙、甘肅、貴州、海南、青海、山西等地會員單位遇到的困難，安排秘書處領導進行業務指導，與地方政府協調溝通，解決問題。上海聯合產權交易所、北京產權交易所、天津產權交易中心作為會長、副會長單位，主動發揮業務優勢，在會員單位中介紹經驗，代培人員，支持和幫助開展業務。

4、行業人才隊伍建設取得突破。協會成立以來，高度重視產權交易行業人才隊伍建設，在從業人員急切盼望的業務培訓、資格認證、資質評定等方面從零起步，取得突破。

一是人才培訓工作有計劃進行。三年來，先后舉辦了綜合業務、金融資產交易、文化產權交易、訴訟資產交易、檔案管理和統計等7期業務培訓班，參培人員884人，形成了邀請理論研究專家、權威部門專家、實際操作專業人員授課、參觀考察一個有指導性的產權交易機構的“3+1”培訓機制。

二是全國產權交易行業從業資格認證與職業資格考試評定工作取得成效。2013年3月，二屆一次會長辦公會議研究決定成立資格認證中心，制定了《全國產權交易行業從業資格認證與職業資格考試評定辦法（試行）》等相關制度。2014年元月，有82名長期從事產權交易工作的專家通過了評定，獲得了全國首批高級產權交易師資格，在本次理事會上頒發證書，結束了行業內從業人員長期無執業標準的歷史。

三是開展了向會員單位授牌授證工作。為了加強對會員單位的規范管理，強化會員單位依法經營意識，協會在第二屆會員大會上，首次向會員單位頒發了銘牌和證書。此項工作是產權交易行業史上的第一次，亮明了會員單位的身份，增強了會員單位的責任心和榮譽感，提升了行業的影響力，推動了行業的規范發展。

（三）財務制度執行情況（略）

二 協會2014年的重點任務

指導思想：以黨的十八屆三中全會精神為指針，全面貫徹落實全國國有產權管理工作會議精神，緊緊圍繞產權交易市場化改革任務，推動統一信息披露、統一交易規則、統一交易系統、統一過程監測，不斷強化服務會員、服務政府、服務市場工作，提升產權交易行業的創新力、影響力、競爭力和市場化水平。

重點工作：2014年，是全面落實《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》的第一年，是產權交易市場全面推進“四統一”的第一年，也是全面執行《協會三年工作規劃》的關鍵一年，在新的一年里，我們要重點做好以下幾方面工作。

（一）以黨的十八屆三中全會精神為指引，推進產權交易市場化改革。

黨的十八屆三中全會確定的經濟體制改革任務，核心是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中發揮決定性作用，直接和間接涉及到產權形成、產權運營、產權流轉和產權保護，對我國產權交易市場發展有很強的指導性。在新的一年里，協會要把學習貫徹落實十八屆三中全會精神與學習貫徹落實中共中央、國務院有關產權交易市場化建設的政策措施結合起來，與國資委的改革措施結合起來，研究確立產權交易市場發展的正確方向，研究企業發展混合所有制為產權交易提供的新機遇，科學制定產權交易市場任務目標，重視解決在改革中機構的生存、業務拓展、全國性市場交易系統建設等問題，增強行業的競爭實力。

二屆二次理事會會場

一是抓好會員發展，做大行業規模。我們要高度重視發展會員工作，制定會員發展規劃，拓寬思路，改進方法，落實任務，加大發展專業會員、企業會員、中介會員力度。要突出行業的整體優勢和地位，建立有利于行業發展的會員發展模式，以協會發起機構為基本盤，積極發展從事產權交易業務的中介機構和國有大中型企業，壯大會員隊伍。

二是優化功能，推動協會工作市場化。協會要從全國產權交易市場化建設大局出發，研究工作，合理定位，改進和提升組織體制和工作機制。探索協會籌集費用的途徑，通過購買服務、咨詢服務、信息服務，為會員單位提供服務，消化運營成本，創造發展條件。研究建立以營業收入為依據的會費收繳模式，支持困難機構創新發展，促進行業平衡發展。要建立協會考核評價機制，增強協會工作活力。

三是團結協作，推動行業整體發展。各交易機構業務的發展水平決定著行業的整體發展水平。要在全行業制定規劃，建立業務推廣機制，按業務種類、經營規模、經營水平、發展后勁等對交易機構評價歸類，劃分出實力型、成長型、幫扶型。要建立結對幫扶機制，實力型交易機構要向困難機構提供業務支持、技術支持、人才支持，幫助困難機構發展業務。要建立創新機制，鼓勵各交易機構結合實際，因地制宜開展業務品種創新、手段創新、模式創新，改善業務結構，拓寬業務范圍，爭取客戶認可，提升自身的生存能力。

（二）以四個中心為依托，增強協會市場化服務能力。

二屆二次理事會會場

今年，我們要進一步推進協會秘書處、業務中心、專業委員會“三位一體”運行模式。在秘書處和專業委員會順利運作的基礎上，按照市場化的要求，完成業務中心的組織建設，建立培訓中心、資格認證中心、信息中心、理論研究中心市場化的運作模式和經營機制。形成會員部、培訓中心、資格認證中心與國際交流與合作培訓委員會，信息部、信息中心與市場創新委員會、政策研究與自律委員會，綜合部、理論研究中心與業務標準研究委員會、糾紛調處委員會的溝通協調機制，明確責任，明確任務，明確考核，面向市場，服務市場，用市場化手段推動協會建設。

培訓中心要形成培訓方案、培訓計劃、培訓教材、組織培訓為一體的獨立運行機制，具體落實國際交流與合作培訓委員會和會員部的培訓任務。資格認證中心要繼續落實好2014年職稱評定工作，推進產權交易行業從業資格認證工作。信息中心在實物資產交易監測系統信息化平臺投入使用后，搞好信息統計，通過“中國產權網”公開項目信息統一發布、統一監測，加強業務監管，促進業務增值。要利用網絡優勢，開展網絡廣告服務，發布行業信息，搞好業務創收。理論研究中心要依托北京大學經濟學院的力量，研究產權交易市場基礎理論、市場定位、發展規劃、風險機制，研究十八屆三中全會有關產權方面的政策，努力形成理論研究成果，指導產權交易市場發展。

（三）以“四統一”為重點，推進產權交易信息化建設。

一是實物資產交易監測系統和統計系統上網運行。在國家發展改革委資金支持下，協會創建的實物資產交易監測系統已經基本建成，滿足接入技術條件，我們繼續推進這項工作。今年要全面落實國資委2013年12月出臺的《關于中央企業資產轉讓進場交易有關事項的通知》（國資廳發產權〔2013〕78號），實現省屬產權交易機構聯網，進行數據采集、信息披露、動態監測、統計分析。

二是推進行業電子商務集成創新試點工程項目和協會“四統一”信息集成服務平臺建設。該項目建設是產權交易行業應對整合、推進統一、謀求行業合作共贏發展的大戰略，要在已落實項目建設投資300萬元的基礎上，充分利用行業現有的信息網絡資源，建成以“中國產權網”作為行業門戶，以競價再現、動態報價為特色的交易平臺。各會員單位特別是理事單位要形成共識，積極配合，齊心協力，共建、共用、共享。

二屆二次理事會會場

（四）以協會自身建設為抓手，提升工作水平。

協會遷址后，要在辦公條件改善、信息化水平提升的基礎上，加強內部管理和業務建設。

一是抓好會員管理。要加強對會員單位的監管服務，對機構從業資格進行核定，保證會員單位規范經營。要積極開展對會員單位的服務和指導，深入開展調查研究，及時了解會員單位想什么、盼什么，真心實意幫助他們解決實際困難。要落實會員培訓工作，結合業務需要，制定培訓計劃，改進培訓方式，組織培訓活動。要建立從教材、大綱、師資、培訓、考試、評定等完整的制度體系。今年，將圍繞實物資產交易、投融資、從業資格認證等業務舉辦三期培訓班。

二是加強內部管理。要按照行業發展的內在要求，完善秘書處員工招聘、使用和管理機制，強化考核、評價和激勵工作，增強員工的責任心和使命感，提高協會工作效率。要加強對員工的素質教育，改進工作作風，提升員工能力素質。要建立秘書處、業務中心、專業委員會工作對接機制，同研究、同布置、同檢查、同落實。

三是堅持規范創新。要辦好第八屆中國產權市場創新論壇，抓好中小企業投融資功能創新，探討對非上市、非公眾公司股權交易業務工作。要高度重視和發揮行業領軍單位的業務引領作用，將符合國家產業政策的碳排放交易、土地流轉、林權交易等成長型業務向行業推廣，提升會員單位和行業的市場地位和實力。

四是認真開展全國產權交易行業從業資格認證與職業資格評定工作。今年上半年，要做好各項準備工作，下半年落實考試評定任務，實現從業人員資格認證與職業資格考試評定工作常態化。

五是深化品牌協會創建工作。今年，要繼續貫徹落實國資委開展品牌協會培育和建設工作的指導意見，積極發揮好協會社會管理功能，履行好社會管理義務，落實好社會管理責任，力爭在2015年民政部開展的行業協會商會評估中提升等級。

六是做好召開第三次會員大會的籌備工作。協會第二屆理事會到明年初任期屆滿，第三次會員大會應于2015年初召開，換屆選舉理事會、常務理事會。今年下半年協會秘書處要著手做好會議的籌備工作，結合協會成立近四年的工作實際和會員單位反映的情況，對協會章程、有關制度、會費收繳等提出修改建議，提交會員大會審議，保證會員大會成功召開。

同志們，呼喚莫如行動。全面深化改革為產權交易市場發展提供了新的發展機遇，讓我們堅定信心，克服困難，團結合作，勇于創新，在不斷提升行業市場化水平道路上，取得更大成績。