基于層級分析法的高校信息公開績效評價指標體系構建

●馬海群，周 超

（黑龍江大學 a．信息資源管理研究中心；b．信息管理學院，哈爾濱 150080）

基于層級分析法的高校信息公開績效評價指標體系構建

●馬海群a，周 超b

（黑龍江大學 a．信息資源管理研究中心；b．信息管理學院，哈爾濱 150080）

層次分析法；信息公開；績效評價；指標體系；高校

在概述層次分析法的原理及特點、高校信息公開績效評價層次性特點以及評價指標特點的基礎上，對層次分析法應用于高校信息公開績效評價的可行性進行分析，繼而構建高校信息公開績效評價指標體系以及指標模型，確定評價指標的最終權重并賦予其分值，有利于該指標體系在實際中的應用。

信息的公開與傳遞，是信息時代進行信息共享從而創造更大利益的基礎。信息公開與資源共享是當今社會發展的必然趨勢。我國信息公開就是從政務信息公開起源的，政務公開工作的大力開展為之后政府信息公開奠定了基礎。［1］高校信息公開是政府信息公開在高校中的延伸，本文運用層次分析法對高校信息公開績效評價指標體系進行構建，通過指標的選取、確立，指標權重的確定等對高校信息公開指標進行系統的研究，從而構成系統性的指標體系，對高校信息公開績效評價有所助力。［2］

1 層次分析法應用于高校信息公開績效評價的可行性分析

能否應用層次分析法構建高校信息公開績效評價指標體系，需要展開進一步的驗證。針對該問題，從高校信息公開績效評價以及評價指標的特點、層次分析法的概述以及原理、特點對其進行論證。

1.1 高校信息公開績效評價的層次性特點

本文選擇層級分析法進行高校信息公開績效評價指標的構建，就在于高校信息公開績效評價具有層次特性。高校信息公開是一個復雜的評價活動，要全面、正確評價高校信息公開績效不僅要考慮高校信息公開網站專欄建設，還要考慮主動公開、依申請公開、高校信息公開制度建設等。［3］如績效評價的數據來源多數是個體的主觀意識，不同的主體根據自身的喜好、受教育程度、品性、閱歷等進行評估。所以其指標體系需要多層次才能具體的、準確的評價高校信息公開績效。其層次特性貫徹評價過程的始終，各個評價要素的重要程度亦有區別，因此需要針對每個要素給出不盡相同的權值。

1.2 高校信息公開績效評價指標的特點

首先，評價指標的多重性。本文對綜合評估這個概念的理解是其評估的對象是較為復雜的，該對象可分解為多種不同的要素，因而不可只從單一的角度進行評估，應該對評估對象從整體上，全方位進行評估。高校信息公開績效評價不應該就單一的評價目標進行測評，而應該從高校信息公開網站、制度建設等各種角度進行系統的研究。其次，各種評價要素之間不同屬性的標準性。各種要素有自身各不相同的屬性，因此不可能制定出一致的衡量準則。各種要素之間的不同衡量準則沒有進行比較的意義。

1.3 層次分析法的原理及特點

層次分析法的首次提出是在1970年初。T.L.Saaty等研究學者提出了層次分析法這個算法，該算法是把人類對事物非客觀的想法轉變成數字化數據，把定性判斷進行量化處理的算法。［4］層次分析法的原理就是為了方便組織對可行方案進行最優化選擇，把不同方案的優點和缺點做一個排列等級。［5］該方法的具體運行原理是針對復雜對象的，復雜對象即是總目標，將總目標中多種不同的要素，根據彼此之間的關聯進行遞階層級劃分，通過給研究學者發放調查問卷從而獲取學者們對于不同要素的定性分析，構建評判矩陣，通過計算得到權重，通過不同數值的權重就能看出各要素重要程度的不同，并對其進行依次排列，最終得到評價結果，選定最優方案。［6］層次分析法的特點主要有以下兩點。

（1）層次分析法具有系統性。決策可分為三種方式，即：因果判斷式，概率式，決策思維式。其中第三種方式就是將復雜的研究對象當成系統，并對系統中不同要素之間的關聯度與系統所處情況進行分析，做出最終的決定，選出最優方案。系統方式就是針對復雜對象的一種行之有效的方法，層次分析法也是具有系統特質的能夠做最終決定的思維方法，需要對目標進行層級分類的復雜系統。［7］

（2）該方法需要的定量資源不多。層次分析法的數據來源大多數是依據人的思維進行判斷而得出的，將這些定性數據轉化成數量形式，該方法相比于其他的方法能夠更多的采用定性的數據資源。該方法從本質上來說，是對人類主觀意識的仿制，運用人類的主觀想法來構建評判矩陣，通過算式從而得到各因素的權值，該方法運用大量定性數據，能夠解決其他方法涉及不到的實踐中的難點。

通過上文的論證我們發現高校信息公開績效評價具有層次性、復雜性的特點，評價指標具有多重性、不同標準性的特點。層次分析法具有系統性的特點，能夠對目標進行層級分類，并且將個體主觀意識給予的定性數據轉換成定量數據。因此，層次分析法適用于高校信息公開績效評價指標體系的構建。

2 高校信息公開績效評價指標體系以及模型的構建

2.1 高校信息公開績效評價指標的選取及體系的建立

如何合理正確的選出具有代表性、科學性、全面性、系統性的，能真實反映被評價對象本質的指標是建立指標體系的第一步，也是直接影響最終評價結果能否準確及合理的關鍵步驟。高校信息公開績效評價指標體系是多種要素相互連結構成的體系。目前，國內尚沒有建立一套公認的、專門針對高校信息公開績效評價的指標體系。高校信息公開本屬于政府信息公開中的一部分，筆者在選取指標時，在參照上文中闡述的構建原則的基礎上，主要根據某市政府在政府網站上正式公布的信息公開績效評估表，［8］該表是政府部門正式發布的評估表，具有非常高的借鑒價值，結合高校自身的特點，對高校信息公開績效評價指標的選取從以下幾個角度分析。

（1）網站專欄建設維度。首頁專欄位置：基于信息公開的網絡專欄位置是否醒目、顯著。首頁專欄必設鏈接：網站首頁的公開專欄中是否開設了“高校信息公開目錄以及指南”、“高校信息公開年度報告”、“高校信息公開規章制度”、“依據申請公開”、“高校信息公開建議箱”、這幾項鏈接是否能夠順利的打開相對應的頁面。公開指南：是否及時修改完善《高校信息公開指南》。公開規定：能否顯示高校相關信息公開的規定。

（2）主動公開維度。① 主動公開分類信息目錄：對依照法律要求主動公開的信息內容是否進行了客觀的分類，根據目錄中對信息的分類構成了不同類型的信息條目。② 主動公開的信息實體：高校公開的信息內容的完整度，信息內容中是否標明文章的名稱、發布的時間、檢索標引號、文件編號以及排版的標準、統一等必要因素。③ 主動公開信息的檢索功能：是否能夠根據信息的生成日期、文件編號、公開目錄、檢索詞等因素對信息內容進行檢索。

（3）依申請公開維度。功能設置：是否有“表格提交”、“下載表格”、“信息歸屬部門”、“受理單位運作過程”等功能。管理方式：是否運用數據庫這種管理模式。收費情況：是否收取依申請公開所需的相關材料費用。

（4）高校信息公開制度建設維度。① 保密審查制度：是否構建了全面系統的高校信息公開保密審查制度，是否對可公開信息與不可公開信息有準確、具體的規范。② 主動公開的工作制度：是否構建了全面系統的高校信息主動公開工作制度，是否對主動公開信息范圍有準確、具體的規范。③ 依申請公開工作制度：是否建立完善的高校信息依申請公開工作制度，是否規定了依申請公開的時效性等。

（5）公開信息情況維度。高校信息的網絡公開情況：高校的主動公開信息在網上的公布狀況。高校信息公開統計報送：統計報表是否按時報送及質量情況。高校年度工作報告公開情況：高校信息公開年度報告格式是否規范，高校信息公開年度報告是否按時報送，并及時在網上公布。送交兩館情況：主動公開的高校信息是否及時送交給檔案館和圖書館進行備份存檔。

根據以上對各個指標維度的具體分析，建立高校信息公開績效評價指標體系，見表1。

表1 高校信息公開績效評價指標體系

2.2 層次分析法構造評價指標模型

層次分析法建模的步驟包括：建立各層次間的遞階結構模型及各因素從屬關系；判斷矩陣的構建，指標權值的確定；單一指標層級的排列次序和判斷矩陣的一致性檢測。具體實現步驟如下。

（1）建立各層次間的遞階結構模型。在評價過程中應用到的層次分析法，要對評價對象進行分層，明確評價要素之間的等級隸屬關系，并構造各層次間的遞階結構模型。層次分析模型的最主要特點就是將復雜問題簡單化，按相關評價因素的屬性及關系確定評價模型的若干層次，上一層級的要素對于其所對應下一層級要素有主導作用，也認為上一層次作為準則，支配下層次的子準則。層次分析模型普遍由四個層次構成：目標層，準則層，指標層以及方案層。目標層就是層次分析的目標指標數，是分析問題的最終目標，目標層中只包含一個因素；準則層是該模型的中間環節，其中涵蓋了為達到評價目標的多種不同影響要素，原則上允許多層次化，但本文中為了增加可操作性及準確性，只設置一層準則層；指標層也叫做評估對象層，包含了影響各指標優劣的評價對象，評價目標是否能夠完成是運用各個指標來進行衡量的，指標直接反映了各評估對象的綜合影響力。方案層也叫措施層，包含了若干可供選擇的目標實現方案，一般在最優方案選擇時使用，本文暫不應用。

（2）構建判斷矩陣。在遞階結構確定以后，不同層級中多種不同要素的等級歸屬屬性也明確了。根據遞階結構模型圖，針對同一層級的多種要素相對于上一層的重要程度進行兩兩比較，m表示被評價要素的個數，1～9比例標度法的內容見表2。該標度法的設計以及數值的選擇是按照個人行為選擇習慣安排的。層次分析法中指標屬性的檢測是根據一對指標相互比較從而確認的，在選擇相互比較的兩個指標時應當注意這兩個指標的屬性及評價標準需要非常相似，如若不然就沒有必要構建判斷矩陣進而轉化為數量形式。假設兩個被比較指標之間的屬性在通過計算后的數值方面差異非常大，那么建議將數值較小的一些被評價指標進行結合，也可以將數值較大的一些指標進行拆分，促使各評價指標的屬性數值在較為相似的層級上，而后通過兩兩比較確定判斷矩陣。

接下來，對個人選擇行為習慣的特征進行分析。當人們表達兩個因素在某種屬性下的相對強度時，通常采用相等、較強（弱）、明顯強（弱）、很強（弱）、絕對強（弱）這類言語表達。在鄰近的兩個相對強度之間穿插一個相對強度數量級，就可以把這幾種相對強度更加細致的劃分。因而用9個數字來表達不同的相對強度是可以滿足人們的選擇行為習慣的。

表2 1～9比例標度法

（3）利用和積法確定各判斷矩陣的權重系數。根據判斷矩陣求其最大特征根λmax及相應的標準化特征向量且滿足經歸一化處理后即可得到該層對于上一層某因素相對重要性的權重。

② 計mi的n次方根

④ 計算矩陣的最大特征根λmax，λmax=對于任意的i=1,2,…,n,為向量的第i項元素。

（4）判斷矩陣的一致性檢驗。確定比較判斷是否具有一致性是層次分析法中的另一個重點。被評價對象的復雜屬性以及個人行為選擇的可變屬性都是判斷矩陣在構建的過程中對一致性不予檢測的關鍵因素。只是權向量排列順序的確定依據就是通過判斷矩陣的運算，因此判斷矩陣在整體上保持一致性是必要的。例如，“A與B相比A明顯重要，B與C相比B明顯重要，然而C與A相比C明顯重要”，以上這種推論明顯不符合正常邏輯。不符合個人思維邏輯以及正確性的判斷矩陣會造成評價結果的不真實。上文中介紹的給向量進行順序排列的算法都是相似性方法，因此，如果判斷矩陣在進行一致性檢測時數值有較大偏差，那么相似性方法則不會得到人們的信任并且會對其有所質疑。綜合以上的問題，進行一致性檢測對于判斷矩陣A來說是必須進行的一個環節。其步驟如下：

表3 平均隨機一致性指標

表3 平均隨機一致性指標

3 應用層次分析法確定高校信息公開績效評價指標權重

基于上述已經建立的指標體系以及模型，以下我們對評價指標進行計算，最終確定各級指標的權重以及指標權重總排序，并且賦予相應分值，更加直觀地體現指標權重系數。

3.1 高校信息公開績效評價指標權重的確定

確定指標的權重需要運用層次分析法對模糊判斷矩陣進行計算，然而想要獲得構建模糊判斷矩陣需要的原始數據，就需要通過制定高校信息公開績效評價指標相對重要性調查問卷，并且對其進行發放。先分別讓各位專家填寫指標權重調查問卷表（問卷略），分別對各層次的指標進行相對重要性的比較，對各專家的打分進行加權平均，本文對四位專家賦予相應的權重系數值，得出最終的模糊判斷矩陣群。繼而分別對判斷矩陣進行一致性檢驗，如沒有通過一致性檢驗，就需要把計算結果即有爭議的主要問題反饋給專家，進行第二輪的咨詢，直至得到滿意的結果。本文給四位專家發放調查問卷，對調查問卷進行回收，依據四位專家的意見，以及賦予每位專家的權重，運用加權平均求和法，構造評判矩陣，運用和積法來確定每個評判矩陣的權值系數λmax及最后需要通過一致性檢驗。具體運算過程如下。

3.2 高校信息公開績效評價指標權重的總排序

通過上一節對評價指標各級權重的計算并且對其進行分層確定，在該節當中把分層確定的權重通過計算進行層次總排序。并且對其賦值，賦其總值100分，根據不同的權重計算各指標不同的分值，賦予分值有利于指標體系在實際中的應用。表4就是指標權重的總排序。

4 結束語

本文從高校信息公開績效評價以及評價指標的特點、層次分析法的基本理論、高校信息公開績效評價指標體系以及模型的構建、應用層次分析法確定評價指標權重這四個方面，構建了高校信息公開績效評價的指標體系，最終得到指標權重的總排序，有利于今后應用該指標開展合理的高校信息公開績效評價。

表4 指標權重的總排序

［1］徐敏．高校信息公開與現代大學制度建設［J］．高教管理，2011（1）：43－45．

［2］尹曉敏．高校信息公開若干疑難問題解析［J］．高等教育研究，2011（7）：46－55．

［3］楊慶，黃鎖明．當前高校信息公開工作的特點、問題與對策［J］．藥學教育，2010（1）：9－11．

［4］王蓮芬，許樹柏．層次分析法引論［M］．北京：中國人民大學出版社，1990：16－20．

［5］曲曉平．基于模糊層次分析的火電廠選址研究與應用［D］．北京：華北電力大學，2006：10－14.

［6］葉珍．基于AHP的模糊綜合評價方法研究及應用［D］．廣州：華南理工大學，2010：22－27．

［7］伊津芝．模糊層次分析法在鋼筋混凝土壽命評估中的應用研究［D］．天津：天津大學，2008：9－13．

［8］漳州市薌城區人民政府．2012年漳州市薌城區政府信息公開績效評估表［EB/OL］.［2013－05－27］．http://www.zzbm.org/cms/html/zzszf/2012-11-27/ 432167747.htm l．

G258.6；D63－39

A

1005－8214（2014）02－0001－05

馬海群（1964－），男，教授，博士，博士生導師，主要從事信息資源管理、信息政策與法律研究；周超（1987－），女，碩士研究生，主要從事網絡信息資源管理研究。

2013－07－16［責任編輯］菊秋芳

本文系國家社科基金項目“高校信息公開制度的構建與績效評價”（項目編號：11BTQ028），黑龍江省自然科學基金項目“大學信息公開政策的構建與評價研究”（項目編號：G201010），黑龍江省高等教育學會“十二五”教育科學研究規劃課題“現代大學治理與高校信息公開制度建設”（項目編號：HGJXH B1110485），黑龍江大學創新團隊支持計劃 （項目編號：Hdtd2010-24）的系列研究成果之一。