預(yù)研項(xiàng)目外包合同管理的實(shí)踐

◎中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心 韓旭 邵秋虎 楊玉堃 江凌彤 解放

預(yù)研項(xiàng)目是航天型號開展工程化研制的基礎(chǔ)，也是型號立項(xiàng)工作的重要支撐。預(yù)研項(xiàng)目具有技術(shù)新、狀態(tài)多、涉及專業(yè)面廣的特點(diǎn)，經(jīng)常需要集優(yōu)勢單位聯(lián)合開展研制工作。在現(xiàn)行的市場經(jīng)濟(jì)體制下，各單位之間是通過外包合同的形式建立協(xié)作關(guān)系。但由于預(yù)研項(xiàng)目技術(shù)難度大，在研究過程中出現(xiàn)設(shè)計(jì)反復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)比較高，加之預(yù)研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和周期也都較為緊張，導(dǎo)致外包任務(wù)的進(jìn)展拖延、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的問題時(shí)有發(fā)生。為加快進(jìn)度、提高質(zhì)量，需要加強(qiáng)對預(yù)研項(xiàng)目外包合同的過程管理。

中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心作為研究院預(yù)研項(xiàng)目的總承包單位，在預(yù)研項(xiàng)目外包合同管理過程中按合同標(biāo)的應(yīng)用范圍不同有針對性地進(jìn)行分類管理，合同執(zhí)行過程中采用經(jīng)費(fèi)滾動(dòng)使用原則、聯(lián)合跟產(chǎn)制度和質(zhì)量保證金制度等方法，為預(yù)研項(xiàng)目外包合同的規(guī)范管理奠定了基礎(chǔ)。

一、實(shí)施外包合同分類管理

研發(fā)中心按合同標(biāo)的的應(yīng)用進(jìn)行分類，為有針對性地開展預(yù)研項(xiàng)目外包合同的管理工作。研究性的項(xiàng)目定義為A 類，以（計(jì)算）報(bào)告、圖紙、軟件、模型、樣件（機(jī)）、地面試驗(yàn)產(chǎn)品為合同標(biāo)的；飛行演示驗(yàn)證試驗(yàn)配套產(chǎn)品定義為B 類，以飛行產(chǎn)品、大型地面試驗(yàn)、關(guān)鍵地面產(chǎn)品為合同標(biāo)的。

A 類產(chǎn)品外包時(shí)，選擇相應(yīng)專業(yè)方向具有技術(shù)優(yōu)勢的單位，并了解對方的資質(zhì)情況和履約能力，對航天系統(tǒng)外的外包單位，由合同提出人對外包單位開展能力評價(jià)，經(jīng)評價(jià)合格并報(bào)項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可與其簽訂合同。

B 類產(chǎn)品外包時(shí)，優(yōu)先選擇中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院型號產(chǎn)品合格供方名錄內(nèi)的單位，且承擔(dān)的任務(wù)在認(rèn)證范圍內(nèi)；對選擇名錄外的外包單位，質(zhì)量管理部門組織對外包單位的質(zhì)量保證能力進(jìn)行評價(jià)，經(jīng)評價(jià)合格并報(bào)項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可與其簽訂合同。

預(yù)研項(xiàng)目外包合同通過分類管理形成了2 套不同的管理準(zhǔn)則，既提高了研究性課題的工作效率，推動(dòng)了新技術(shù)、新方法的研究，又提高了演示驗(yàn)證項(xiàng)目的產(chǎn)品質(zhì)量，為飛行試驗(yàn)的安全可靠打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、外包合同簽訂的流程

為加強(qiáng)預(yù)研項(xiàng)目合同管理，降低合同風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)省研制成本，提高經(jīng)濟(jì)管理工作水平，業(yè)務(wù)主管部門對外包合同的簽訂流程進(jìn)行了規(guī)范。外包合同簽訂前，首先由設(shè)計(jì)隊(duì)伍提出申請，經(jīng)項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，業(yè)務(wù)主管部門聯(lián)合質(zhì)量主管部門對外包單位的資質(zhì)情況和履約能力進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)通過后，設(shè)計(jì)隊(duì)伍啟動(dòng)技術(shù)任務(wù)書的編寫，從而固化外包任務(wù)的技術(shù)指標(biāo)、研制數(shù)量、質(zhì)量要求等內(nèi)容。技術(shù)任務(wù)書與合同具有同等效力，技術(shù)任務(wù)書簽訂后，業(yè)務(wù)主管部門牽頭啟動(dòng)合同的談判、審查和簽訂工作。

1．外包合同的起草

業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)范圍的合同調(diào)研、洽談及起草工作。外包合同起草前，業(yè)務(wù)主管部門會(huì)同其它有關(guān)部門了解對方的保密資質(zhì)、質(zhì)量管理體系認(rèn)證、軍品裝備生產(chǎn)許可證等文件。合同內(nèi)容須包括交付物的數(shù)量、交付物的質(zhì)量要求、驗(yàn)收辦法等內(nèi)容。合同價(jià)格應(yīng)按照研究院的有關(guān)定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行，產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生較大變化時(shí)應(yīng)在合同審查過程中說明。

2．外包合同的審查

選擇外包單位時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選擇合格供方名錄內(nèi)的單位；對名錄外的外包單位，由合同承辦部門按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)證，通過后方可與其簽訂合同。

合同簽訂須由業(yè)務(wù)主管部門提出審查流程，并由相關(guān)人員履行會(huì)簽審查職責(zé)。審查的內(nèi)容一般包括：合同內(nèi)容是否完整、規(guī)范、合法；合同計(jì)劃節(jié)點(diǎn)、技術(shù)要求、質(zhì)量條款、交付成果等是否明確；合同標(biāo)的交付期限是否能夠保證；合同費(fèi)用是否在合理范圍內(nèi)；外包任務(wù)密級確定是否準(zhǔn)確，是否有保密條款、知識產(chǎn)權(quán)條款等，協(xié)作配套保密監(jiān)督檢查是否完成。無特殊情況，外包合同的首付款不得超過合同額的30%。

合同完成審查后，方可履行合同簽訂。合同簽署原則上必須按“先乙方、后甲方”的順序簽訂。外包合同執(zhí)行后，在合同驗(yàn)收時(shí)應(yīng)同時(shí)對乙方進(jìn)行績效評價(jià)，評價(jià)結(jié)果作為后續(xù)任務(wù)提出或合同簽訂的依據(jù)。外包合同簽訂流程如圖1 所示。

三、外包合同執(zhí)行過程管理

A 類產(chǎn)品外包過程中，合同相關(guān)處室負(fù)責(zé)及時(shí)掌握合同進(jìn)展情況，通過審查研究和試驗(yàn)方案、現(xiàn)場檢查等方式實(shí)施過程控制。該類外包合同由合同承辦部門負(fù)責(zé)組織合同驗(yàn)收并出具驗(yàn)收結(jié)論。

圖1 外包合同簽訂流程圖

B 類產(chǎn)品外包過程中，質(zhì)量管理部門組織相關(guān)處室通過組織或參與對外包單位的設(shè)計(jì)評審、工藝評審、重要試驗(yàn)審查、質(zhì)量問題歸零審查、產(chǎn)品驗(yàn)收等重要節(jié)點(diǎn)實(shí)施過程控制。外包任務(wù)完成后，由業(yè)務(wù)主管部門組織相關(guān)處室按照合同和任務(wù)書要求檢查外包單位是否完成合同規(guī)定的內(nèi)容，是否達(dá)到規(guī)定的技術(shù)要求以及所提交的資料、軟件、實(shí)物等是否完整、齊全。外包合同由質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)組織合同驗(yàn)收并出具驗(yàn)收結(jié)論。

在預(yù)研項(xiàng)目外包合同執(zhí)行過程中，由于預(yù)研項(xiàng)目的技術(shù)難度大，不確定因素多，所以在執(zhí)行過程中要強(qiáng)化對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和保持持續(xù)評估，保證合同的如期履約，能夠掌握承研承制單位研制進(jìn)展情況，并根據(jù)情況及時(shí)調(diào)整技術(shù)方案及分工定點(diǎn)，以免造成更大損失。風(fēng)險(xiǎn)管控措施主要包括：

一是實(shí)行經(jīng)費(fèi)動(dòng)態(tài)滾動(dòng)使用原則。在項(xiàng)目的預(yù)研階段，可能存在因技術(shù)方案變化帶來的研究/研制任務(wù)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)。對此，針對長期合作伙伴，特別是研究院內(nèi)相關(guān)承研單位實(shí)行經(jīng)費(fèi)動(dòng)態(tài)滾動(dòng)使用的原則。通過經(jīng)費(fèi)動(dòng)態(tài)滾動(dòng)使用，既保證了項(xiàng)目研制工作穩(wěn)步推進(jìn)，同時(shí)確保經(jīng)費(fèi)高效使用，規(guī)避了因技術(shù)方案變化引起經(jīng)費(fèi)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)。

二是實(shí)行相關(guān)部門聯(lián)合跟產(chǎn)制度。對于個(gè)別技術(shù)難度大、研制周期緊的外包合同，計(jì)劃管理部門、質(zhì)量管理部門和研究室不定期組織對外包任務(wù)進(jìn)行聯(lián)合跟產(chǎn)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決外包過程中出現(xiàn)的進(jìn)度問題和技術(shù)問題。重大質(zhì)量問題應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)、及時(shí)決策，確保合同的正常開展。

三是對于產(chǎn)品研制合同實(shí)行質(zhì)量保證金制度。在產(chǎn)品研制類合同文本中，明確規(guī)定“將合同總額的10%作為合同的質(zhì)量保證金，產(chǎn)品交付后如發(fā)生質(zhì)量問題，甲方有權(quán)扣除其質(zhì)量保證金；無質(zhì)量問題的，在產(chǎn)品驗(yàn)收評審?fù)ㄟ^后15日內(nèi)完成質(zhì)量保證金的撥付。”這使得產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)由甲乙雙方共同承擔(dān)。

另外，為充分發(fā)揮預(yù)研創(chuàng)新項(xiàng)目“牽引、輻射、帶動(dòng)”的優(yōu)勢力量，研發(fā)中心定期召開協(xié)作配套單位會(huì)議，采取多種形式激勵(lì)、支持關(guān)鍵和重要外協(xié)單位，以共贏為原則實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，從目標(biāo)與責(zé)任、協(xié)調(diào)與合作、共贏與發(fā)展三個(gè)方面對合同執(zhí)行過程的管理進(jìn)行交流，將風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)費(fèi)、責(zé)任緊密結(jié)合，既節(jié)約了成本，又實(shí)現(xiàn)了共同目標(biāo)。▲