煤礦安全風險預控管理體系與質量標準化體系比較探究

趙振海

（國家煤礦安全監察局，北京市東城區，100713）

煤礦安全質量標準化建設在我國煤礦安全管理工作中發揮了重要作用。2013年5月1日，新版《煤礦安全質量標準化基本要求及評分方法（試行）》正式頒布實施。同時，2011年12月11日正式實施的《煤礦安全風險預控管理體系規范》（AQ／T1093.2011）也已在很多煤礦得到應用并產生了較大影響。當前，如何在兩個體系之間作出選擇，成為很多煤礦在推行煤礦先進管理方法時面臨的重要問題。本文旨在對比兩者之間存在的異同點，為煤礦科學選擇適合自身特點的安全管理方法提供參考。

1 兩個體系內涵及特點

1.1 煤礦安全質量標準化體系

煤礦安全質量標準化體系是我國煤炭行業借鑒國內外先進的安全管理理念、方法和技術，經過多年探索和實踐，逐步發展完善的一套安全管理方法。該體系是指煤礦的采煤、掘進、機電、運輸、通風和防治水等生產環節和相關崗位的安全質量工作必須符合法律、法規、規章、規程等規定，并達到和保持一定的標準，使煤礦始終處于安全生產的良好狀態，以保障礦工的生命和人民群眾的財產安全。具有如下特點：

（1）科學性。煤礦安全質量標準化體系是煤炭行業長期安全生產和管理實踐以及理論研究的成果總結，經受了實踐的檢驗并在應用過程中不斷改進和完善，得到煤炭行業的廣泛認同，被證明是一套科學有效的安全管理方法。

（2）強制性。煤礦安全質量標準化體系的內容是以相關的法律法規為依據，這些法律法規涉及國家對安全生產、環境保護、技術監督和職業安全健康等的相關規定。體系通過標準化的形式對煤礦安全生產涉及的相關專業及環節制定了明確的標準，強制指導規范煤礦生產和安全管理工作。

（3）可操作性。煤礦安全質量標準化體系將煤礦的安全檢查或監察工作與量化程度較高的質量標準化驗收結合起來，由于每個環節都有量化的標準，使煤礦的安全管理工作有標準可依，具有很強的操作性。

（4）全面性。煤礦安全質量標準化體系具有全面性特征，主要包括礦井的采煤、掘進、機電、運輸、通風、地測與防治水等生產環節的安全質量標準，相關崗位的安全質量標準，生產過程中的技術標準，及運營過程中的管理標準，其內涵還在不斷豐富和完善。

1.2 煤礦安全風險預控體系

煤礦安全風險預控管理體系充分吸收了職業安全健康管理體系、NOSA五星管理體系等諸多先進管理體系的思想，充分體現了我國煤礦安全管理的實際，適用于我國不同生產類型、不同生產條件、不同規模的煤礦，具有如下特點：

（1）以風險預控為核心，實現事前管理。煤礦安全風險預控管理體系的核心是風險預控管理，實現了煤礦安全生產的過程管理，切斷了事故發生的因果鏈，有效地預防事故的發生。

（2）以過程管理和機制建設為先導，解決煤礦安全管理中的突出問題。通過危險源辨識，明確管理對象；通過風險評估，可以明確管理重點；通過危險源監測和預警，明確管理的薄弱環節；通過管理標準和措施，明確管理的依據和途徑；通過安全文化的引領，可以有效地促使員工由 “要我安全”向 “我要安全、我會安全、我能安全”轉變。

（3）以人員不安全行為管理為重點，抓住當前煤礦安全管理的關鍵環節。通過員工準入管理，明確了煤礦員工的準入條件；通過員工崗位規范，明確各崗位的工作任務、所需個人防護用品和工器具以及安全管理職責和安全行為標準；通過不安全行為控制措施，明確員工不安全行為控制；通過員工培訓教育，提高員工的安全知識、意識和技能；通過員工行為監督，實現對員工不安全行為的及時監督和控制。

（4）以生產系統安全要素管理為基礎，全面體現安全質量標準化標準和國家法律法規方面的最新要求。針對煤礦采、掘、機、運、通和地測等生產系統存在的潛在風險，充分吸收《煤礦安全規程》和煤礦安全質量標準化的最新要求和標準以及其他煤礦安全管理的實踐成果，明確煤礦生產系統安全管理控制要點，實現體系與煤礦安全質量標準化的全面融合；通過煤礦準入管理、應急與事故管理、消防管理和職業健康管理等綜合管理，規定生產系統以外的其他安全工作，全面體現煤礦 “全過程、全方位和全員參與”的管理思想。

（5）煤礦風險預控管理體系以PDCA循環方法為運行模式，體系要素按照P（如何進行體系策劃和建立）、D（體系運行應做好的工作）、C（如何建立體系評價機制）、A（如何處置和改進體系）4個方面設計。按照以PDCA循環方法為運行模式，保證煤礦只要按照要求運行體系，煤礦安全管理就能實現持續改進。

（6）在煤礦安全風險預控管理體系框架下，建立科學的考核評價機制，將定期考核與動態控制、結果考核和過程控制相結合，實現體系和日常安全管理工作的全面融合，保證管理的持續改進，同時通過安全信息系統平臺建設，實現煤礦風險預控的信息化管理，構建煤礦安全生產的長效機制。

2 兩個體系的比較

2.1 體系結構的比較

《煤礦安全風險預控管理體系規范》（AQ／T1093.2011）包含總體要求、安全風險預控管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統安全要素管理和綜合管理等部分。風險預控管理要素包括危險源辨識，風險評估，風險管理對象、管理標準和管理措施，危險源監測，風險預警，風險控制，信息與溝通；保障管理要素包括組織保障，制度保障，技術保障，資金保障，安全文化保障；員工不安全行為管理要素包括員工準入管理，員工不安全行為分類，員工崗位規范，不安全行為控制措施，員工培訓教育，員工行為監督，員工檔案；生產系統安全管理要素包括通風管理，瓦斯管理，防突管理，防塵管理，防滅火管理，通風安全監控管理，采掘管理，爆破管理，地測管理，防治水管理，供用電管理，運輸提升管理，壓氣、輸送和壓力容器管理；綜合管理要素包括煤礦準入管理，應急與事故管理，消防管理，職業健康管理，手工工具管理，登高作業管理，起重作業管理，標識標志管理，承包商管理，工余安全健康管理。

在《煤礦安全質量標準化基本要求及評分方法（試行）》中，煤礦安全質量標準化體系包括安全質量標準化煤礦基本條件、安全質量標準化煤礦基本要求、井工煤礦安全質量標準化體系、露天煤礦安全質量標準化體系、煤礦安全質量標準化評分方法等部分。安全質量標準化煤礦基本要求要素包括原則、建立和保持、目標與計劃、組織機構與職責、安全質量標準化投入、法律法規執行及制度完善、技術保障、生產現場管理和過程控制、設備設施、工程質量、作業環境、隱患排查和風險預控、變化管理和教育培訓；井工煤礦安全質量標準化體系要素包括通風、地測防治水、采煤、掘進、機電、運輸、安全管理、職業衛生、應急救援、調度和地面設施；露天煤礦安全質量標準化體系要素包括穿孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、安全管理、職業衛生、應急救援、調度和地面設施；煤礦安全質量標準化評分方法要素包括井工煤礦安全質量標準化評分方法和露天煤礦安全質量標準化評分方法。其中，井工煤礦安全質量標準化體系和露天煤礦安全質量標準化體系是煤礦安全質量標準化體系的核心。

煤礦安全風險預控管理體系是以危險源辨識、風險評估、風險管理標準和應對措施制定、危險源監測以及風險預警和消警等構成的風險預控管理流程為基礎運行的。通過危險源辨識識別生產系統內人、機、環、管方面的危險源，制定管理要求和管理措施，劃分責任主體。通過定期或不定期的檢查、考核發現系統中的隱患、不安全行為，及時采取措施消除不安全因素，達到杜絕或減少安全事故發生的目的。在煤礦安全風險預控管理體系中，對危險源辨識方法，風險評估方法，人的不安全行為控制方法，機器、環境和管理方面的危險源以及危險源的管理要求、管理措施、考核標準，風險預警機制等體現了過程控制和結果考核的思想。

煤礦安全質量標準化體系按礦井類型劃分為井工煤礦安全質量標準化體系和露天煤礦安全質量標準化體系，然后是煤礦生產系統各專業的作業活動、人員、設備設施等的基本要求和評分標準。

從以上分析可見，危險源辨識、風險評估、管理措施、危險源監控檢測和風險預警、管理評審、風險預控管理信息系統是風險預控體系特有的內容。風險預控、煤礦生產系統安全要素管理的基本要求和評分標準、綜合管理、體系運行保障、檢查、考核評價是煤礦安全風險預控管理體系和煤礦安全質量標準化體系共有的內容，共有內容存在差異性。

在質量標準化體系中，風險預控、體系運行保障在體系基本要求中做了簡單的規定。煤礦生產系統安全要素管理的基本要求和評分標準綜合體現了人、機、環、管四方面的因素，但風險預控體系的綜合管理從煤礦準入、消防、職業健康等方面進行了進一步的分類，更加全面、具體。

2.2 體系運行模式的比較

2.2.1 煤礦安全風險預控管理體系的運行模式

在《煤礦安全風險預控管理體系規范》（AQ／T1093.2011）中，明確要求安全風險預控管理體系應符合PDCA的運行模式。因此，在煤礦安全風險預控管理體系的建立、運行、保持和改進的全過程中，在危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定、風險監測與控制等風險預控管理過程中，以及隱患排查和治理具體過程中等都遵循PDCA的運行模式，保持體系的持續改進。

PDCA循環包括4個階段：計劃、執行、檢查和處理。計劃是管理的第一步，制作計劃首先要明確目標和方針，據此做出實現該目標的具體計劃措施；執行是實施計劃的過程，是對計劃的具體運作；檢查是總結計劃執行情況的過程，對計劃執行的結果進行分析，分清計劃執行結果的對與錯，明確效果，找出結果與計劃的差距；處理對檢查中找出的執行結果與計劃的出入進行處理，是一個糾偏及總結經驗的過程，糾正偏離計劃的行為，并對成功的經驗要加以肯定，或者模式化或者標準化以適當推廣，失敗的教訓要加以總結，以免重現，這一次循環未解決的問題繼續在下一循環中進行改善。

任何煤礦都可以根據其實際情況按照PDCA運行模式建立、實施和運行煤礦安全風險預控管理體系。根據PDCA循環全過程、全系統的特點，如果將組織整體或企業單位看作一個大循環，那么各部門、各時期的循環作為小循環，小循環的正常運行就成為大循環運行的保證。因此，PDCA模式運行的方式是大環套小環，一環套一環，小環保大環，推動大循環。

在煤礦安全風險預控管理體系建立和運行過程中，PDCA循環的4個階段不是運行一次就結束的，作為一個閉合的循環系統它是一環套一環的周而復始進行的，這樣可以使工作得到持續改進。

2.2.2 質量標準化體系運行模式

在《煤礦安全質量標準化基本要求及評分方法（試行）》中明確要求：“通過科學管理、健全制度、規范行為、優化設計、控制質量、提高技術裝備水平、加強培訓與監督等方面的持續改進與完善，達到安全質量標準化的基本要求，建立安全生產長效機制”。在具體操作過程中，體系對煤礦的組織機構與職責、安全質量標準化投入、法律法規執行及制度完善、技術保障、生產現場管理和過程控制、設備設施、工程質量、作業環境、隱患排查和風險預控、變化管理和教育培訓等給出了要求。對這些要求沒有過程控制程序，只能通過具體的考核指標得以體現。

在煤礦安全質量標準化體系建立和實施過程中，需要按照體系的要求，制定安全質量標準化考核標準，制定安全質量標準化目標，加強安全質量標準化現場管理等工作，最后定期進行考核匯總評級。

2.3 體系考核方式的比較

在煤礦安全風險預控管理體系中，對體系的檢查、審核與評審做出了具體要求，但體系并沒有給出具體的考核指標。煤礦安全質量標準化體系則建立了統一考核評價標準，通過對煤礦風險預控管理體系和煤礦安全質量標準化體系中相關內容的比較，可以判定兩者之間的標準構成要素的異同，具體表現為質量標準化體系包括通風、機電、采煤、掘進、運輸、應急救援、安全管理、調度、地面設施、地測防治水、職業衛生等的具體標準，更加注重現場安全管理的考核；風險預控管理體系包括風險預控管理，員工不安全行為管理，保障管理，生產系統安全要素管理、檢查、審核與評審，綜合管理5個方面的標準，對制度建設等業內管理內容考核比重較大。

3 結論

煤礦安全風險預控管理體系以風險預控管理為基礎，以不安全行為控制、生產系統安全要素管理為重點，以綜合管理、保障管理為支撐，以切斷事故發生的因果鏈為手段，形成煤礦安全生產的長效機制；煤礦安全質量標準化體系以管理標準化理論為基礎，以實現標準化管理在煤礦安全管理中的應用為特色，從安全質量標準為出發點，將其納入煤礦安全生產管理的過程中，是構建煤礦安全生產長效機制的重要措施和保證。

通過對煤礦安全風險預控管理體系的實踐以及依據該體系所建立的考核指標體系的分析，煤礦安全風險預控管理體系的15個二級考核指標基本覆蓋到煤礦安全管理工作所有方面，與煤礦安全質量標準化的11個二級考核指標相比，主要增加了風險預控和系統化管理的要求，二者在考核元素設置和元素要求上是兼容的。煤礦安全風險預控管理體系絕大多數指標可以滿足煤礦安全質量標準化體系對煤礦的要求，因此，對于選擇實施煤礦安全風險預控管理體系的煤礦，可以對照煤礦安全質量標準化體系的要求，補充現場安全管理內容，對煤礦安全風險預控管理體系進行完善。這樣，使煤礦既滿足了煤礦安全質量標準化體系的現實要求，又實現了煤礦引進先進管理方法的愿望。

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