上海檢察機關綜合管理信息平臺研究

文◎上海市人民檢察院案管專業人才小組課題組

上海檢察機關綜合管理信息平臺研究

文◎上海市人民檢察院案管專業人才小組課題組*

“敢于監督、善于監督、依法監督、規范監督”的十六字方針是近年來“以信息技術助力檢察工作科學發展”和“以信息化引領案件監督管理創新發展”檢察工作理念的核心內容。借助信息技術，建設檢察業務綜合管理信息平臺是新時期檢察機關實現監督職能的一項具體舉措。實踐中，上海檢察機關借助綜合管理信息平臺對進入檢察環節的案件進行全程化、實時化、動態化、規范化監督管理，對提升檢察業務綜合管理水平，實現執法方式的轉變進行了有益探索。

一、檢察機關綜合管理信息平臺的概念及特征

檢察業務綜合管理信息平臺是指檢察機關依托信息化技術手段，集成執法辦案信息和數據，對檢察業務工作和隊伍建設情況實施組織、協調、指導、監控、督查，促進檢察機關執法辦案活動依法規范和公正廉潔的平臺。該平臺集檢察業務數據信息、司法辦案場所監控圖像及檢察綜合信息等內容為一體，為全程動態監控執法辦案行為，實時展示檢察業務狀況，以及上級指揮重大案件辦理提供支持。

隨著社會科技信息化的不斷推廣，司法機關逐步建立了各自的信息平臺系統。公安機關有綜合指揮信息平臺，用于關注社會治安層面狀況及重大突發事件的處置；法院審判信息平臺用于案件審理情況及案件判決、裁定的發布；司法局司法行政綜合信息管理平臺主要涉及法律知識、法律幫助、司法行政管理等內容。而上海檢察機關要建立的檢察綜合管理信息平臺，亦具有自身的特點與功能，與檢察機關垂直直接領導的特色緊密相關，在信息需求、信息對象、目的效果方面，均以對內開展監督、規范檢察機關內部執法行為為主。其主要特點體現為：

（一）信息多元化

檢察綜合管理信息平臺不僅包括檢察辦案數據信息，還包括辦案圖像信息，隊伍建設圖片信息等，能全面反映檢察機關執法辦案活動和隊伍建設狀況。

（二）信息實時化

檢察辦案數據隨著執法辦案活動的開展而實時更新，每日都可以反映全院的辦案數據情況，甚至是全省檢察機關的辦案數據情況，辦案過程中的訊問錄像、宣告圖像等辦案圖像信息等也能即時反映在平臺上，并可通過平臺對司法辦案場所內的辦案情況圖像進行實時調取。

（三）信息集約化

平臺的信息主要圍繞檢察機關的執法辦案活動，從案件“進門”開始信息管理，涉及辦案期限、辦案程序、辦案人員及辦案活動內容，有效反映檢察機關依法履行檢察職責的情況。

（四）信息完整化

就檢察機關反貪局偵辦的一個案件而言，從案件受理、立案、偵查的信息，到犯罪嫌疑人被訊問的錄像，被采取強制措施、是否聘請律師，直到起訴、判決等信息，均能在檢察業務綜合管理信息平臺上完整的反映。

二、檢察機關綜合管理信息平臺建設的必要性

目前檢察機關內部的業務管理以各業務部門自行開展日常管理為主，相對獨立運行的檢務效能監察、案件質量督查、決策督查等分散在多個職能部門，且以事后管理為主，各自分散管理為主，顯然缺少事中的動態管理。院領導往往只能依靠“人力型”管理，缺乏一個行之有效的載體，管理模式陳舊，亟需一個高效的綜合性平臺。

（一）補充檢察系統既有案件管理模式

綜合管理信息平臺有效的把各個司法辦案區、檢察窗口的執法信息集成運用到監督、指揮和管理等過程中，可以成為各級院領導指揮部署、加強內部管理的助推劑，無論是對執法辦案還是院內事務，都能借助這個平臺統籌謀劃、科學決策，對突發事件即時作出反應，有利于促進執法方式和管理方式的轉變。

（二）建立案件管理動態監督有效途徑

修改后《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》中明確了案件管理工作的職責，進一步確立案件管理工作在檢察機關的地位。曹建明檢察長在2011年7月第十三次全國檢察工作會議上，明確提出“建立統一受案、全程管理、動態監督、案后評查、綜合考評的執法辦案管理新機制”，對檢察機關案件管理工作提出了新目標。但對于“動態監督”而言，案件管理部門就目前來說缺少切實有效的途徑來實現。而檢察業務綜合管理信息平臺的建立將會是一條很好的途徑，將檢察辦案信息與辦案場所圖像等內容有效結合，形成一個信息平臺實時跟蹤辦案情況，從而實現動態監督執法辦案的目標。

（三）順應執法行為公開透明的要求

一方面刑事訴訟法修改后，對非法證據排除有明確的要求。作為檢察機關，既要對公安機關偵查過程中是否有非法證據采集的行為進行監督，對自己辦案過程中是否存在非法證據采集也應開展相應的內部監督。通過信息平臺，可以客觀、全面的記錄辦案全過程。一旦發現可能存在非法證據時，可以及時提交相關部門分析研判，作出是否可作為證據使用的判斷。另一方面，對社會公眾提出的是否存在刑訊逼供、當事人口供是否系自愿自主作出的諸多疑問，綜合信息平臺都可以通過提供相關影像予以積極回應。這是檢察機關主動接受外部監督，積極向公眾傳遞檢察工作信息，有效回應社會呼聲的有力工具。

（四）展示全院工作精神面貌的重要窗口

平臺建設可展示全院工作狀況、干警精神風貌。以往在對外介紹工作、展示院內各項數據、信息時一般只能借助口述、文字材料或PPT來展示，不直觀、不生動，很難真正展現本院的工作實績和工作特色。而借助綜合管理平臺的信息化功能，實時播放各類視頻、生成各類數據表、各類分析圖表，調取文件，直觀展示各個院規范執法、文明執法的具體細節，全面展示全院干警工作面貌，有利于對外宣傳，也有助于提升檢察機關的整體形象。

三、上海檢察機關綜合管理信息平臺建設現狀及存在的問題

理想狀態中，檢察機關綜合管理平臺的集成數據應檢察業務數據、圖像音視頻、警車GPS信息、綜合信息等，也可以包含具有單位個體特色的一些軟件設置或功能。而最終，應實現監督、預警、指揮、演示、管理、決策等功能。

就上海地區而言，目前各級院司法辦案場所正處建設或改造階段，相關圖像監控設備基本配備。原有的職務犯罪偵查指揮中心已實現對職務犯罪訊問、詢問室的圖像集成。可以在職務犯罪偵查指揮中心基礎上改建成綜合管理信息平臺，也可以新建一個綜合管理信息平臺。目前為止，在視頻信號與市院對接方面，分院、區縣院共20家單位中，控申接待場所信號完成接入的有14家，案件受理場所信號完成接入的有13家，律師閱卷室13家，偵查指揮室12家，訊問、詢問室已全部完成對接，接待、聽證、宣告室8家，未檢辦案工作室（心理疏導室）信號完成對接的有6家。

但同時，也發現存在以下問題，一定程度限制了平臺建設進程與管理效果。

（一）設備制式標準不一

統一技術標準有利于工作規范開展，有利于整體統籌協調和數據采集。但是目前上海各級院硬件建設各有先后，各單位內部設備之間、各單位之間的設備都存在模式、標準不一，難以兼容通用，造成建設過程不暢、觀望情況的出現。

（二）管理職能尚不明確

目前已明確由案管部門負責平臺建設工作的牽頭協調和建成后的使用管理，信息技術部門提供技術標準和技術支持，行裝部門提供經費等后勤保障。但對于平臺特殊情況的管理，如偵查指揮與窗口監督如何共存；偵查指揮需聲畫同步，案管人員是否需回避；非工作時間的辦案行為如何管理等還未明確。

（三）運行保障機制缺乏

監督、預警等管理職能的落實，需要配備相應的責任追究機制、獎懲機制來保障。目前來看，由于缺乏相應的管理考核機制，通過平臺發現的執法辦案不規范的問題，還難以形成足夠的監督力度。

（四）系統操作穩定性差

由于平臺所涉內容信息較多，而不同信息由于系統模式的不同、保密要求的不同，無法通過同一臺電腦進行集成。當平臺為展示不同信息內容而在不同電腦間切換時，容易造成系統的不穩定。

四、進一步加強上海檢察機關綜合管理信息平臺建設的思考

綜合管理信息平臺建設是一項系統工程，不可能一蹴而就。綜合管理信息平臺應充分發揮上海的信息優勢，在平臺的開發理念、環境設計、網絡設計、功能設計上要有“超前”意識。

（一）要體現平臺的實用性

平臺建設既要與上海的信息化水平相適應，不搞“短命工程”，又應體現出實用性，以滿足基本功能需求為目標，并必須保證運行狀態的可靠與穩定。這就需要各級院在具體實施綜合管理信息平臺的建設之前，首先要結合自身實際的工作需要，在配合上級院相關工作要求和信息技術匹配的基礎上，明確信息平臺的功能范圍以及希望達到的預期效果。只有在這樣的前提條件下，綜合管理信息平臺的建設才能實現當前技術條件下的最大實用價值。

（二）要注意與上級院相關部署的銜接

除高檢院剛剛推出的“全國檢察機關統一業務應用系統”正在試運行外，各級各業務條線還有自己運用系統，各系統的運行環境、數據庫層和應用層制式標準不統一，多頭開發浪費嚴重。新的綜合管理信息平臺應注意與上級院相關部署的銜接，對于已先行著手探索平臺建設的單位，應直接采用市院下發的“綜合管理平臺通用版”軟件或在此基礎上由市院提供各模塊數據接口進行個性化開發，完成本院平臺的建設，以最終實現各類音視頻信號和業務綜合數據在市院平臺上的集成。考慮到高檢院“全國檢察機關統一業務應用系統”的部署，相關數據的提取也應遵循“服從服務于大統一軟件”原則，系統運行環境、數據標準應和上級院部署要求的標準相匹配，并立足長遠預留接口，為升級換代留足空間。只有這樣才能有效克服過去時空和層級的限制，為上級檢察院、檢察長提供實時、客觀的決策信息，上級的決策指揮也可以直接快速地下達；才能破解各業務部門之間、上下級檢察院之間的條塊分割、信息壁壘等問題，實現信息上的整合、共享和工作上配合、互動。

（三）要注意拓展功能

為避免綜合管理信息平臺的建設流于形式，成為浪費財力物力的“短命工程”，就必須要用發展的眼光來看待它。為了保證其能最大限度的滿足現實及將來的檢察工作需要，就要在拓展功能方面動腦筋。一方面，在對內功能上，建設檢察機關的綜合信息平臺應能夠實現上級檢察院、檢察長對辦案信息的全面、及時的掌握，能夠為檢察長、上級檢察院宏觀決策、統籌推進執法辦案提供客觀、準確的依據。這就要求建成的平臺具有系統功能自檢預警和提醒、執法辦案期限自動預警和提醒、執法數據自動預警和提醒、動態視頻監控提醒等功能。另一方面，在對外功能上，為順應執法行為公開透明的要求，進一步推進檢務公開工作，檢察機關綜合信息平臺的建設，在功能上還應當能夠滿足充分展現檢察機關日常工作情況、反映檢察隊伍良好精神風貌、記錄檢察業務各類數據信息、宣揚檢察文化優秀建設成果的現實需求。這就決定了綜合信息平臺建設的重點應當體現在圖像監控設備的配置和展示、演示功能方面。

（四）要體現單位特色

統一部署、統一實施固然好，但這并不意味著就要忽略功能上的個性化特征。各級院之間的職責、權限不同，業務范圍、機構設置等各方面也都有著這樣或那樣的區別。因此，絕對意義上的嚴格“同一”是不現實，也不可能的。綜合管理信息平臺的建設要做到統一但不刻板，就需要各級院在個性化特色上下功夫。檢察業務綜合管理信息平臺要在為“大統一軟件”服務的基礎上，充分考慮單位編制體制、辦案機制、運行特點等單位實際情況，緊密結合各單位工作實際，在系統框架構建、應用模塊搭建、功能運用設計等方面，體現出研發單位的特色，開發具有較強實用性及單位特點的綜合管理信息平臺，提升工作效率，凸顯管理、服務職能。

（五）要規范管理

建成的檢察機關綜合管理信息平臺必須形成常態化的工作流程和運作機制。通過制定一整套的技術規范、運行規則和考評機制等規章制度，確保平臺規范運行。一方面，檢察業務綜合管理信息平臺建成運行，必須依托一套“固化”的運行機制來確保“常態化”運行。要以案管部門牽頭負責平臺的日常使用管理和講解展示，信息（技術）部門提供標準和、技術支撐和運維保養，行裝部門提供經費保障。進一步完善工作制度、崗位職責、使用規范、安全保密等配套管理規范體系，確保機制健全。另一方面，為保障及時有效處理通過平臺發現的問題，應納入執法考評，確保上傳下達，確保效率和效果。三級院對本院自身的執法行為應采取設置專人日常實時監控的方式進行。對發現的問題及時通報相關部門及個人，報監察科、政治部備案。市院對全市執法行為的監控可采取定期或不定期抽查方式，對發現的問題予以記錄每月通報。

*上海市人民檢察院［200020］

課題組組長葉：蘭君系上海市長寧區人民檢察院案件管理科科長，課題組成員：張巍系上海市人民檢察院案件管理處綜合科科長，法學博士，陳忠海系上海市金山區人民檢察院案件管理科科長，陳立良系上海市人民檢察院案件管理處干部。