對專利信息利用困境的思考及對策探析
——以構建專利數據開放平臺為視角

于大偉

對專利信息利用困境的思考及對策探析
——以構建專利數據開放平臺為視角

于大偉

互聯網時代的到來，不僅使技術創新日新月異，也催生出前所未有的商業模式；不僅顛覆了人們的思維方式，也變革著現實中的組織形態；不僅對傳統產業形成沖擊，也給政府管理帶來啟示。通過對當前專利信息利用困境的思考，提出構建專利數據開放平臺的理念，以期基于原始專利數據的開放共享，大幅提升專利信息的傳播利用效率，為知識產權行業注入生機，促進形成互利共贏、健康發展的知識產權行業生態圈。

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引 言

專利信息是集技術、經濟、法律信息于一體的綜合性信息，是一種基礎性、戰略性資源，有效利用專利信息是提高國家創新能力的重要手段，也是提升知識產權服務業發展的強力引擎。但目前的專利信息服務局限于搭建以檢索功能為主的信息平臺、建設行業專題數據庫等方式，日益多元化的用戶需求無法得到滿足，專利信息的價值未能得以深入挖掘，專利信息利用陷入困境。本文旨在提出專利數據開放平臺的理念，通過對原始專利數據的開放共享和對用戶交互行為的反饋分析，擴大專利信息公共服務和商業服務的外延，提升專利信息的傳播利用效率，構建開放生態系統，為行業注入生機活力。

一、當前專利信息利用困境及思考

（一）當前專利信息利用困境

1.地方專利信息服務平臺遇冷

近年來，隨著全社會知識產權意識不斷加強，企業、高校、科研機構等對專利信息的需求與日俱增，各省市加大投入建設地方專利信息服務平臺，為公眾提供以專利檢索為主的服務項目。為了解地方專利信息服務平臺的使用情況，筆者采用AlexaaAlexa：從1996年起提供全球互聯網網站排名、流量、訪問量、頁面瀏覽量查詢服務，2002年起與Google合作，每天在網上搜集超過1,000GB的信息，是當前擁有URL數量最龐大、排名信息發布最詳盡的網站。對部分較知名地市的平臺進行瀏覽量調查，結果不甚樂觀，日均IP和PV多出現統計不到的情況bAlexa中的IP是指以IP地址區分的瀏覽者數量，不會重復計算，PV是指瀏覽的頁面總量。由于對瀏覽器和安裝服務有要求，Alexa并不能夠精確地統計訪問情況，特別是對日均IP在100以下，排名在十萬以外的網站，容易出現統計不到的情形，而排名越高、瀏覽量越大的網站統計越精確。。作為對比，國家知識產權局網站的日均IP量在9萬左右，日均PV量在28萬左右，專利查詢系統的訪問量占到全站的40.15%。

互聯網時代，信息的不均衡性被打破，地方政府相對于中央其原所具有的空間優勢已被消解。考慮到基礎數據的權威性、準確性、完備度，用戶無疑會傾向于選擇由國家層面直接提供的服務。當前專利信息公共服務體系的國家、區域和地方三級架構體現了政府部門傳統的層級化管理思維，卻忽略了信息唯一性的特點，專利數據僅在官方機構間單向流動，服務范圍并未實質擴大。

2.行業專題數據庫服務滯后

在國家自主創新政策引導下，我國行業專題專利數據庫的建設步伐加快，已建立武漢光谷、包頭稀土、蘭州石化、天津環保等多個國家級專題專利數據庫。但眾多的專題數據庫同樣存在著使用不足、維護不力的問題。數據顯示，使用專題數據庫的比重，各地方局僅有三成，中介機構僅一成c黃迎燕、張曦等：《專利信息傳播、利用與服務調查研究》，國家知識產權局學術委員會課題 2009年3月。。筆者調查中還發現，有些專題數據庫難以通過搜索引擎尋找到入口，包括蘭州石化、長春醫藥在內的多個專題數據庫則鏈接失效，已無法訪問。

在創新活動日益活躍的今天，政府層面主導建設的行業專題專利數據庫頗感力有未逮。科技進步帶來產業融合，新的細分技術領域不斷出現，而政府部門固有的工作模式無法對此進行有效支撐。以汽車產業為例，當前谷歌、蘋果、三星已瞄準智能汽車發展，阿里收購高德地圖意圖掌控智能汽車入口，廣大汽車制造商也紛紛表示將開放車內系統，擁抱智能手機和移動設備，特斯拉對汽車行業的顛覆更是帶來巨大沖擊。而我們在為十大重點產業調整規劃服務的汽車產業專題數據庫中，仍然限于發動機、底盤、車身等傳統分類，政府服務的滯后性和對創新活動的跟進乏力已顯露無疑。

3.優質專利信息服務產品匱乏

公共服務方面，目前的專利信息公共服務平臺大多僅能提供基礎的檢索功能，導致專利文獻數據雖數量龐大，但出口狹窄；雖及時公開，但如同封閉；雖免費提供，但價值有限。同時，公共服務模式仍主要停留在搭建信息平臺、建立專題數據庫、分析重點領域、提供咨詢檢索、舉辦培訓講座等方面，而沒有形成面向更廣泛創新群體、切實有效的服務支持，無法適應當前不斷多元化的專利信息服務需求。

商業服務方面，由于專利信息服務產品的開發成本高、時間長、難度大，國內致力于相關業務的社會機構屈指可數、能力有限，高端專利數據庫和檢索分析工具始終被國外廠商壟斷且價格昂貴，實際可供選擇的優質專利信息服務及產品相當匱乏。情報學中的穆斯定律指出：“一個信息檢索系統，對用戶來說，如果他取得信息比不取得信息更傷腦筋和麻煩的話，這個系統就不會得到利用”，其解釋了用戶面對專利信息服務現狀時的困惑與無奈。

（二）以互聯網思維思考如何促進專利信息服務

互聯網思維打破了工業時代傳統的中心化、層級化、程序化的思維方式，代之以去中心化、扁平化、交互式的用戶導向和平臺理念。其主張需求驅動產品、用戶體驗至上，數據驅動運營、免費創造收益，社會化交互協作、創新快速迭代。以此理念反觀專利信息服務，我們可以：

1.重新審視用戶需求

單純的原始專利信息已不能滿足高效檢索、分析預警等工作需求，經過專業化、智能化加工的高質量數據，以及與企業自身研發和經營活動密切相關的商業、科技、法律等多種信息的有機融合才是用戶未來的選擇趨勢。這就要求信息服務者把對用戶需求的理解從“用戶需要專利信息”轉變為“如何利用專利信息為用戶創造更高價值”。

2.重新審視政府角色

經濟學家科爾內d雅諾什?科爾內（Janos. Kornai, 1928～），世界經濟學界大師級人物，在20世紀80年代初對中國等傳統社會主義國家如何由計劃經濟向市場經濟轉軌提出改革理論，著有《短缺經濟學》、《通向自由經濟之路》、《社會主義體制——共產主義政治經濟學》等重量級著作，多次提名諾貝爾經濟學獎。認為，“社會主義政府常常具有父愛主義傾向，往往認為自己比百姓更了解他們的需求，政府的努力比百姓自己的努力更能讓他們過上好日子。但許多事實證明，政府投資往往效率低下，對經濟發展反而起到消極作用。”政府在公共服務資源配置中起主導作用，面向中微觀層面開展專利信息服務，事實上制約了市場資源的有效對接和優勢互補。只有把有形的手與無形的手有機結合起來，為社會化交互協作營造空間，才能增強行業創新能力，促進其良性健康發展。

3.重新審視服務體系

當前的服務體系，由政府層面提供專利信息，公眾、企業或行業通過有限渠道被動接收，無論政府如何努力，呈現出的始終是政府與用戶間單向價值鏈的傳遞。由于缺乏反饋機制，政府部門無法獲知服務的真實效果，亦無法研判信息利用的整體情況，進而無法及時改善服務方式和內容。只有轉變信息利用方式和體系內成員的交互方式，才能為服務體系帶來生命力，從根本上擺脫當前困境。

綜上，本文認為，將基礎專利數據更開放地提供給社會，讓創新者自己或社會服務機構按照市場規律發揮專利數據的威力，以此尊重用戶需求、轉變政府角色、優化服務體系，提高專利信息的傳播和利用效率，應當是政府部門予以關注并大力推動的。

二、構建專利數據開放平臺，改進專利信息服務方式

（一）專利數據開放平臺的概念

在互聯網時代，將網站的數據、資源、服務封裝成符合一定標準的接口開放出去，供第三方開發者使用，這種行為稱為開放API（Application Programming Interface，應用程序接口），提供API的平臺本身就稱為開放平臺。專利數據開放平臺是秉承互聯網開放、平等、協作、分享的精神，以我國所擁有的結構化的原始專利數據為基礎，通過遵循一定技術標準，開放API接口，向公眾提供專利基礎數據服務的數據平臺。專利數據開放平臺通過免費或低成本提供開發級別的數據使用權，吸引開發者或服務機構對接口進行調用、開發，從而改進專利信息利用方式，豐富互聯網上專利相關應用e筆者在調查 中發現，在 全球最大的 開源項目托 管網站Github 上，與專利 有關項目僅 百個左右， 其中最活躍 的 “patent processor”項目也僅有8個fork（分支，每個分支代表有一個用戶將其下載進行二次開發）。作為對比，與谷歌地圖（Google Map）相關的開源項目有4931個，其中最活躍的“gmaps”項目有644個分支（2014-3-27）。可見，目前與專利有關的應用數量十分稀少，專利應用開發是片藍海，大有可為。，改善知識產權服務，傳播知識產權文化，同時為開發者和知識產權服務機構營造商業空間，以此打造開放共贏的知識產權生態圈。

（二）構建專利數據開放平臺的意義

1.專利數據開放平臺是政府和市場發揮各自作用的“黃金分割點”

中央在全面深化改革進程中著重強調要加快轉變政府職能，使市場在資源配置中起決定性作用，最大限度減少中央政府對微觀事務的管理，進一步簡政放權，拓寬主動公開渠道，加大信息公開力度。以此為綱，專利信息服務工作也應更多地放手市場、依靠市場，將政府職能定位于基礎建設和環境營造，而把細節化、專業化、本地化服務交給市場。

對政府而言，通過專利數據開放平臺為整個行業提供元數據支持，營造良好生態，并從平臺獲得閉環反饋，從而可以更加及時地了解行業動態，支撐產業發展。對市場而言，專利數據開放平臺可以極大降低第三方開發者使用專利數據的門檻，使其得以更高效地響應用戶需求、服務科技創新、創造商業價值。

2.專利數據開放平臺使專利信息流動加速、價值倍增

一方面，由于傳統檢索入口的簡單固化，以及存在部分非結構化的數據，導致相當規模的專利文獻難以檢出，文獻價值未能充分挖掘。而專利數據開放平臺可將非結構化的數據以特定方式開放出去，采用效率大大優于當前深加工體系的眾包f眾包：指的是一個公司或機構把過去由員工執行的工作任務，以自由自愿的形式外包給非特定的大眾網絡（通常是大型的）的做法，其優勢不僅在于經濟效率，有時候，用戶的作品更加出色。參與者就是最關心產品的人，他們最理解用戶需求。在2014年馬來西亞航空MH370航班失聯事件中，衛星公司Digital Globe就將其眾包平臺開放，通過全球網友的力量，尋找馬航MH370的下落。模式由開發者對其進行加工。隨著平臺上結構化數據所占比例的提升，專利文獻價值被挖掘的幾率亦隨之增大。另一方面，基于原始專利數據的開放，眾多開發者和知識產權服務機構通過專業化手段不斷從專利信息中萃取價值，針對不同用戶開發出各具特色的優質應用，專利信息滲透至每一條需求縫隙，惠及更廣泛創新主體，極大減少重復建設，提高數據資源使用效率。由此，專利信息在開放平臺的推動下與服務機構的良性競爭中實現價值倍增。

3. 專利數據開放平臺使專利大數據“活”起來，驅動行業發展

在大數據概念襲來之時，人們不免會想到從海量專利數據這座寶藏中發現價值。但本文認為，目前的專利數據還算不上大數據，只能稱其為大規模數據。在大數據的4V特點g維克托?邁爾-舍恩博格和肯尼思?庫克耶在《大數據時代》（浙江人民出版社 2013年1月版）一書中闡明了大數據的4V特點：Volume（大量）、Velocity（高速）、Variety（多樣）、Value（價值）。中，“Value（價值）”的重要性應在其余三者之上，大數據的意義正是在于體現價值和遠見。目前的專利數據盡管規模很大，但實質上仍是一條條固化的數據，簡單重復，雖然通過統計分析能夠發現一些行業動態，但對于專利大數據來說，其更高價值應體現在與創新主體的互動中。數據使用者抓取數據的內容、頻次、維度是怎樣的，不同類型使用者對數據的偏好、分析策略是如何的等，類似這樣的“互動數據”才能真正構成專利大數據，對這些“互動數據”進行分析能夠幫助我們更準確地進行技術對比、動向監測、競爭力研究等，進而做好專利預警、專利分析、產業導航以及政府決策。

專利大數據要落地，專利數據開放平臺是其最佳載體。在開放平臺的工作模式下，平臺數據的每一次授權、調用都會留下記錄，平臺可以獲取到所有的交互信息。如此，開放平臺使得沉寂的專利大數據真正“活”起來，這將為政府部門把握形勢、完善政策，為服務機構探索新的商業模式等留下廣闊的想象空間。

（三）國外主要知識產權局專利信息服務及專利數據開放情況

1. 美國專利商標局（USSPPTTOO）

美國總統奧巴馬上任伊始便簽署《透明和開放政府備忘錄》，推動建立更加透明、易于參與的協作型政府。目前，各聯邦政府機構通過Data.gov等平臺開放大量政府數據和資料供公眾和第三方機構使用。USPTO自2010年6月起與Google、并進一步從2013年6月起與LexisNexis 旗下的Reed Tech公司合作，為公眾免費提供愈加便捷優質的專利數據下載服務。從USPTO網站提供的一份名為“2014 USPTO Product Matrix”的清單可以看到，該數據集包含了1790年以來授權專利圖像數據、1976年以來授權專利全文文本數據、1870年以來商標注冊圖像數據等16項，囊括各種格式的電子數據資源，總數據量達30TBh1TB=1024GB.以上，并持續更新。

2. 歐洲專利局（EPO）EPO

目前，EPO已建立了自己的數據公開平臺data.epo.org，該平臺將發展成為獲取歐洲專利原始數據的重要渠道。EPO也是目前五大局中唯一開放API的專利局，其通過OPS（Open Patent Services）為用戶提供穩定、高質量、多類別的專利數據。根據其介紹和筆者測試，該服務有如下限制：（1）非付費用戶每周可使用數據量的上限為2.5GB，付費用戶沒有限制；（2）中國大陸用戶無法正常連接到OPS的開發者入口。OPS遵循RESTfuli架構進行建設，高效穩定，開發文檔全面詳實，可以作為建設專利數據開放平臺的最佳參考。

3. 日本特許廳（JPO）JPO

為鼓勵私營企業進入知識產權信息服務市場、在市場競爭中創造高附加值的服務，JPO以邊際成本定價，提供批量標準化的數據。該數據源自JPO內部數據庫系統，由JPO和INPIT（日本工業產權信息和培訓中心）提取后刪除重復部分以保證數據一致性，并將數據轉換成XML/ SGML的標準格式。同時，JPO正按邊際成本定價政策，積極籌備將批量數據通過因特網免費提供給用戶j［日］赤穗州一郎：《日本專利局面向公眾的專利信息服務與海外合作》，2013中國專利信息年會 2013年9月13日。。日本的在線專利信息服務仍然是以IPDL（工業產權數字圖書館）為主，提供發明、實用新型和外觀設計專利公報數據庫及檢索，商標數據庫及檢索等服務，但并未開放在線數據下載。

4. 韓國工業產權局（KIPO）KIPO

KIPO面向公眾的專利信息服務委托韓國專利信息院（KIPI）負責，KIPI建立了韓國專利信息服務平臺（KIPRIS）。目前，KIPRIS為公眾免費提供國內外主要國家和地區的專利信息檢索服務。其在線檢索界面非常友好，注冊用戶還可以保存檢索語句、建立個人文件夾，并可以單件下載。雖然KIPRIS沒有建立開放數據平臺，但其頁面上設置有對檢索關鍵詞、專利類型在內的實時檢索統計，顯示了其在專利信息服務方面同樣存在與用戶互動的需求。

三、依托專利數據開放平臺構建開放的知識產權行業生態系統

（一）互聯網時代的商業生態系統

社交網絡FacebookkFacebook：全球最大的社交網絡平臺，成立于2004年2月，2012年5月在美國納斯達克證券交易所上市，市值達1151億美元，2013年四季度財報顯示，月度活躍用戶數達12.3億。在成長初期通過開放1.3億用戶檔案和關系數據，吸引了眾多的程序員、創業團隊和游戲廠商開發相關應用。僅一年多時間，網站聚集了20多萬開發者、4.5萬個應用，用戶數隨之迅猛增長，Facebook一躍成為全球最大的社交網絡，其開放平臺也幫助諸如ZyngalZynga：著名的游戲公司，2007年6月創立，借助Facebook等社交網絡平臺聲名鵲起，開發了FarmVille（開心農場）等多款熱門游戲，2010年營收達到8.5億美元，凈利潤4億美元，2011年12月在美國納斯達克證券交易所上市，市值達67億美元。這樣的優秀團隊獲得巨大成功。開放平臺重構了網站與用戶間原有的生態鏈，營造了網站、開發者和用戶三方多贏的生態環境。

在國內，阿里巴巴集團2008年提出定位電商開放平臺、打造大淘寶生態系統的“大淘寶戰略”。2010年底，開放平臺上已擁有11萬開發者，產生3.6萬個線上應用，API日均調用7億次，當年第三方應用收入即達1650萬元。2013年，阿里巴巴全年零售總額達到1.5萬億元，占全社會消費品零售總額6.6%，其無線端開發者收入超過5億m相關數據來源2014年阿里巴巴集團IPO招股說明書。。阿里巴巴集團正是基于開放平臺理念，吸引了眾多第三方服務商為淘寶賣家、中小企業提供個性化產品和服務，按照社會化分工協作方式，把整個電商鏈路打通，成功打造出極具活力的電商生態圈。

現代商業生態系統理論認為，系統的運作或動力不是來自系統外部或系統的最上層，而是來自系統內部各個要素或各個子系統之間的相互作用。與自然界生態系統類似，商業生態系統是一個復雜適應系統，具有自組織的特征，鼓勵多樣化，建立共生、共享、共贏的生態關系，實現價值創造。n［英］Lewin Roger、［英］Teresa Parker、［美］Birute Regine, Complexity Theory and the Organization：Beyond the Metaphor，Complexity，1998.3(4)，36-40。

（二）依托專利數據開放平臺打造知識產權行業生態圈

構建專利數據開放平臺，猶如為知識產權行業引入活水，釋放行業活力，使重構知識產權行業生態系統成為可能。政府部門、服務機構和用戶將在生態圈作用下逐步形成互利共贏的和諧共生關系，專利信息在馬太效應與羅賓漢效應o馬太效應（Matthew Effect）：為數不多而信息需求量較大的用戶，隨著時間的推移，其信息需求量將愈來愈高于平均水平。這部分用戶在行為上表現為力圖占有數量更多、內容更新的信息資料，但在信息資料來源不充分的情況下，勢必會影響其他用戶的信息需求與利用。這就是信息需求中“窮者愈窮，富者愈富”的馬太效應。的共同作用下推動行業健康可持續發展，有力支撐國家知識產權戰略實施。

1.政府部門立足宏觀，豐富手段科學管理

在行業生態圈中，政府的中心角色、主導作用弱化，基礎作用、服務職能被加強。專利數據開放平臺拓寬了基礎專利數據的公開渠道，在政府信息資源公開最大化的同時，進一步激發社會對專利數據的關注和利用，實現專利信息利用效能的最大化，發揮專利信息服務對知識產權制度運轉的重要支柱作用。

基于開放平臺產生的眾多應用也將對政府的宏觀管理和科學決策大有裨益。例如，優化的專利檢索分析工具、專注細分領域的專利信息追蹤、授權專利互動評價等應用將有效促進總體專利質量的提升；建立數學模型分析專利轉讓許可等歷史信息，可以對相關領域專利的價值評估提供參考，這一應用尤其可配置在專利展示交易平臺上；接入微信、淘寶等大眾移動應用，通過查詢接口幫助消費者及時辨別商品專利信息真偽并實時舉報，從而將打擊專利侵權從集中行動式轉為普及化、常態化；第三方服務機構獲得企業在開放平臺上的授權后，可實現對企業專利事務的托管或協助管理，特別是當專利數據開放平臺整合電子申請系統、電子申請交互式平臺、甚至專利審查系統數據后，具有代理資質的機構可以實現服務效果的極大提升。

2.行業內部積極創新，協作競爭繁榮發展

專利數據開放平臺將大大消除很多專利信息服務業務的進入壁壘，使信息檢索分析、數據加工、文獻翻譯、數據庫建設、軟件開發、系統集成等開發變得快捷而多樣，繼而為知識產權代理服務、法律服務、商用化服務、咨詢培訓服務等業務群注入生命力，實現全行業的良性交互、共同發展。

在知識產權行業生態圈中，成員以協同關系共存，彼此既是競爭對手，也是合作伙伴，還是服務對象。隨著用戶數量的增長，成熟機構不斷整合、拓展業務范圍，在運營和創新方面獲得更高效率，同時，新興公司、新生業務也將獲得更廣闊的創業空間。可以預見，生態圈的內生活力和創造力將突破現有知識產權服務范疇的局限，將專利數據的效用延伸至管理、財務、投資等領域，更好地為實現企業的商業目標服務，產品和服務的價值將得到前所未有的提升。

3.行業外部跨界融合，共享資源輸出價值

評估商業生態系統健康與否的三個標準就是，能否將技術和其他創新性原材料持續轉變為更低的成本和新產品；能否通過創造有價值的新功能，增加有實在意義的多樣性；新興技術事實上在多大程度上正在被應用于新業務和新產品。p［美］馬可?揚西蒂、［美］羅伊?萊溫：《制定戰略：從商業生態系統出發》，載《哈佛商業評論》2004年4月號。

以新技術手段的融合運用為例，專利信息服務未來的競爭點就集中在是否最有效地利用了神經網絡、人工智能、語意分析、數據挖掘、可視化、大數據等新興數據分析技術，能否支持移動互聯網、下一代互聯網、云計算、物聯網等新技術的應用開發。再以信息資源的融合共享為例，競爭點就在于能否將專利信息與科技文獻、法律信息、商業信息等信息資源整合應用，為創新主體提供全方位、一站式服務支持。

專利數據開放平臺將互聯網思維和市場機制引入知識產權行業生態圈，將用戶思維貫穿到極致，有助于形成跨界融合的理念，吸收引進外部技術、人才、信息、金融等稀缺資源，同時向外界輸出多樣化的知識產權資源和服務，實現行業飛躍式發展。

結 語

專利信息記載了人類社會發明創造的成就和軌跡，是現代社會最重要的技術文獻和知識寶庫，也是在不斷加快的全球經濟一體化進程中進行市場競爭最有力的武器。當前，世界各主要經濟體，尤其是美歐都在專利信息利用方面做了大量工作，加大數據開放力度，提高數據使用效率。我國政府亦應充分利用互聯網的思想和技術，推動實現專利工作從工業化思維到互聯網思維、從政府主導到市場調節、從單一價值鏈到行業生態圈的轉變。

對比傳統經濟，新經濟正在以比我們想象的快得多的速度增長，科技革命對眾多產業，包括政府公共服務都將產生影響。我們相信，數字化將重構新商業，未來的企業一定程度上來講都是互聯網企業，政府部門也應在新科技革命浪潮下，抓住時代變革的脈搏，為公眾和行業打造一個富有生命力的生態圈。而這一切，將首先有賴于政府部門及相關決策者具備三種意識：開放、共享和創新。

With the advent of the internet era, technology innovation is developing rapidly. Meanwhile, many unprecedented business models are created. Not only that the way we think in mind gets gradually overturned, but the organizational pattern in reality is transformed as well. The internet thinking challenges much to traditional industries, and it also shed a new light on the public management of government. Through the investigation and the thinking on the system of patent information utilization, this article puts forward the concept of constructing patent data open platform. Based on such fully open of the patent data, the efficiency of the promulgation, dissemination and utilization of patent information can be signifi cantly raised. Furthermore, the IP industry will get renewed and become more vigor and vitel and grows into a healthily developing ecosystem of mutual benefi t and win-win results.

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于大偉，國家知識產權局專利審查員