關于建立上海市碳排放監測、報告體系的設想

上海市信息中心低碳經濟與應對氣候變化中心 劉 佳 余 星 鞠學泉

關于建立上海市碳排放監測、報告體系的設想

上海市信息中心低碳經濟與應對氣候變化中心 劉 佳 余 星 鞠學泉

監測與報告是對二氧化碳排放行為進行定期量化并披露相關信息的行為。排放主體可以采用直接測量、間接計算或者二者相結合的方法核算二氧化碳排放量，按照一定標準通過儀器測量或者統計的形式定期收集相關的數據從而量化二氧化碳的排放，不同的量化方法取決于監測成本與其排放的復雜程度。此外，不同的國家對二氧化碳排放報告的內容大同小異，基本上都覆蓋了涉及排放主體的自身組織及地理信息、監測的各種信息和數據以及相關的信息收集行為、質量控制措施等，使其可以成為開展碳排放管理工作的基礎。

監測；報告；二氧化碳；排放

引言

對碳排放進行監測和報告是建立碳排放交易市場的基礎，國際上碳排放的監測與報告要遠遠早于碳市場的建立。就上海碳交易試點而言，監測、報告體系建設準備時間短，因此，在充分借鑒國際經驗的基礎上，結合本地的實際情況建立本市的碳排放監測、報告體系勢在必行。在此過程中，需要重點考慮以下問題：如何量化碳排放；相關信息資源由誰控制；當前的能源報告制度包含有多少碳信息，在多大程度上可以作為碳排放監測、報告的基礎？能源之外還需要報告哪些信息，如何保證信息披露的客觀透明與商業機密保護等。通過對上述難點問題的研究與解決，上海快速建立起了基本完善的碳排放監測、報告體系，為碳交易市場的啟動做好了必要的前期準備。

1 監測

1.1 碳排放監測、核算與報告過程中監測的含義

（1）監測（monitoring）的含義

針對溫室氣體進行MRV（監測、報告與核查）的過程中，M指監測（monitoring）或測量（measurement），即是指對某一對象在一定時期內排放的溫室氣體進行量化的過程。

（2）監測對象與基本單位

進行溫室氣體監測可以有不同層次的對象，如行政區域（國家、省市）、組織（企事業單位）或項目（如CDM中的風電項目等）。

在溫室氣體排放權交易項目中，通常是以組織（如企業法人）為單位進行排放配額的發放和交易，因此，其監測對象也一般為組織（主要是排放較多的企業）。

監測的基本單位是排放源（emission sources），由于對每一個排放源進行量化監測存在經濟性和可行性的困難，因此一般對排放較大的裝置作為獨立的排放源進行監測。

（3）涉及的主體及基本責任

監測過程中一般涉及三類主體：企業、政府和服務機構，各自承擔的基本職責包括：

企業是排放源的直接控制者，因此，實施監測的基本責任需要由企業承擔，企業負責相關原始數據的測量、統計、上報，配合檢查審核，提供必要原始材料和情況說明等。

排放控制的要求是由政府提出，因此政府負責對相關行為進行規范，主要包括頒布與認定相關監測的標準、方法，審定企業監測方案合規性，審定最終排放報告等。

服務機構圍繞著對排放進行量化的整個過程，協助企業和政府進行相關工作，并保證自身的獨立性，保障對同一碳核算過程中的不同業務之間不發生利益關聯和沖突。具體工作包括協助企業進行排放監測方案的設計、排放報告撰寫及核查，協助政府審定相關方案、最終報告，對相關計量設備器具進行檢測、檢查、認證等。

1.2 監測的基本方法和相關質量控制措施

對溫室氣體排放監測必須通過可靠的計算方法或者以測量的方法作為基礎，主要有三種方法。

（1）直接測量

1）基本方法：直接測量是指通過在裝置上安裝能夠連續不間斷地測量氣體排放的儀器的方法監測，如電廠的煙氣測量裝置。

2）質量控制措施：直接測量方法的準確性與可靠性只依賴于測量儀器的準確與否，因此，為保證測量的準確性需要保證測量儀器安裝符合規范、運行正常，并對相關儀器進行定期的校驗，確保其可靠性和精確度。

（2）直接測量與經驗測算結合

1）基本方法：在某些情況下，對排放源使用儀器直接測量溫室氣體的排放難以實現，但其中間過程涉及的某些量值可以使用儀器測量，可采用直接測量與經驗測算相結合的方法。

排放量=測量值×相關因子

其中：測量值是通過儀器計量出的實物值，如電表的讀數；排放因子是實際測得或經驗計算得到的因子。

2）質量控制措施：使用這種方法進行監測，監測結果的準確性不僅與測量儀器有關，也與使用的經驗因子的準確性有關，因此除了方法1中提及的測量儀器的質量控制外，還需要確保經驗排放因子準確，保證排放因子屬于官方認可的排放因子，必要情況下，對相關排放源進行抽樣測試，實測排放因子。

（3）統計與經驗測算結合

1）基本方法：由于經濟或者技術上的困難，部分排放源既無法直接使用儀器測得溫室氣體排放量，也難以準確計量其中間過程相關量值，可采用統計結合經驗測算的方法進行。

排放量＝統計值×排放因子

其中：統計值是利用相關報表、單據及各種原始憑證統計和計算出的量值；排放因子是經過實際測量或經驗計算具有較強權威性的因子。

2）質量控制措施：此類方法監測的準確性主要依靠統計的可靠度和相關經驗因子的準確性，因此，為保障監測結果的精確可靠通常要對其統計數據進行審計，并確保排放因子合規，必要情況下需要展開對排放因子的實測。各種不同測量方法的比較見表1。

1.3 相關經驗及做法

（1）以基本的方法開始，建立循序漸進的學習機制

歐盟為EUETS（歐盟溫室氣體排放交易體系）設計的MRV的指南一直處于發展中，也可以分為三個階段。

第一個階段是交易起始準備階段，本階段公布了規范指令，但無法追及以往數據。歐盟關于MRV的第一份規范性文件指令《2004/156/EC》（MRG2004）公布于2004年2月，但由于2005年1月1日交易市場便開始啟動，要求上報之前三年的排放報告作為交易配額發放的依據，因此實際上之前三年的監測無法按照規范進行，只能根據規范尋找原始數據，從2005年開始才能真正按照指令監測。

表1 不同測量方法的比較

第二階段是調整階段，經過兩年的實踐后，MRV指南于2007年進行了修改，推出了指令《2007/589/EC》，對2004版指令做了部分修改和增刪，部分內容放松了要求，如2004版中要求“對被監測的裝置和裝置涉及的活動進行明確的界定”，而2007版中將“界定”修改為“描述”，放松了要求；同時也增加了要求，如要求將使用的基于方法學的計算和測量進行描述。

第三個階段從2012年開始。根據與歐盟專家交流結果，2012年歐盟推出關于MRV的最新指南，并對操作中遇到的問題予以解釋，進一步發展。

（2）企業負擔監測成本，監測方案考慮經濟可行性

首先，一般由企業負責承擔監測成本。企業只有通過MRV才能參與交易市場，因此由企業承擔相關成本。

其次，為了減輕企業負擔，監測方案應考慮行業技術特點和經濟可行性。例如，由于火電裝置固定，排放量較大而且較為穩定，技術上可以使用煙氣連續監測系統（CEM）直接測量，火電廠也一般具有較強的承受能力，因此美國對火電廠的煙氣排放使用直接測量排放物的手段進行監控；歐盟一般不鼓勵完全采用實測的方法進行計量，一般采用計算的方法，而且其計算過程中采用的方法也盡量采用成熟方法，例如采用IPCC中的排放因子進行計算；企業在設計監測方案時，也要考慮方法的經濟可行性，否則即使具有更高精度也不能采用。

（3）第三方機構發揮重要作用

第三方機構發揮重要作用不僅體現在排放報告的核查上，在監測環節也有重要作用。例如，美國火電廠安裝了煙氣連續測量系統（CEM）可以對直接排放的煙氣進行連續測量，結果能夠直接獲得，但裝置的可靠性和精確性就成為決定結果準確的主要決定因素。因此，美國規定，火電廠提供的報告中，必須含有通過第三方認證的相關裝置檢測報告；歐盟也規定，企業須對重要排放源的排放也需要進行定期或定量的抽檢并提交經認可的報告，此類工作通常也由第三方機構完成。

（4）政府掌握監測方案確定權，借助專業力量

溫室氣體排放是全球問題，而對其量化的方法學主要是由一些非政府組織和專家發展起來，同時對溫室氣體量化方法多數是估算，并非直接測得二氧化碳排放量，方法種類繁雜。為保證結果具有公信力，企業須報告自己的監測方案和使用的測算方法，以便政府確認。

政府對于監測方案和測算方法確認時，由于涉及企業數量眾多，很難在較短時間內進行專業的審核，因此一般可由政府聘用具備能力的機構和專家進行審核，審核結果作為政府結論的參考，同時為保護審核者，名單一般不公開。

2 報告

2.1 歐盟

歐盟溫室氣體排放交易MRV流程圖見圖1。

圖1 歐盟溫室氣體排放交易MRV流程圖

歐盟溫室氣體排放交易框架（EUETS）中的每個設施都必須具有主管部門發放的溫室氣體排放的許可證，許可證表示運營者有能力監測和報告它的碳排放。運營者必須每年報告EUETS規定的溫室氣體排放量，報告必須經過獨立的核查機構核查，并公布。溫室氣體（GHG）排放報告準則：完整性、一致性、成本效益、準確性、相關性和透明性。

溫室氣體（GHG）報告主要有下述內容：

（1）每個設施的碳排放報告應該具有以下信息:

1）識別設施的數據，包括：設施名稱；設施地址，包括郵編和國別；設施類型以及設施的活動類型；聯系人地址，電話，傳真和郵箱；設施所有者的名字，及其母公司；

2）碳排放計算相關信息，包括：活動數據；排放因子；氧化因子；總排放量；方法學的可靠性；不確定性等；

3）對于燃燒排放，報告還應該包括氧化因子，除非已經在特定活動排放因子里面并考慮進去。

（2）沒有包括在碳排放范圍內的生物質燃燒、設施CO2排放的轉移、設施作為燃料的內在CO2排放等應作為備注。

（3）運營者應該報告每種燃料的年均凈熱值及其排放因子的補充代理數據，以確保在監測方法不能得到所需變量的時候完成報告。

（4）如果使用的是物料平衡法，運營者應該報告物料流，每種燃料的碳含量和能量含量，進入、流出設施的物料流以及存量。

（5）如果應用了連續碳排放監控，運營者應該報告年度化石燃料CO2排放量和生物質能使用的CO2排放量。另外，運營者應該報告每種燃料的年均凈熱值和排放因子的補充代理數據，或者與其他確鑿計算方法相關的參數。

（6）在報告期間，可能和設施碳排放報告相關的報告。

2.2 美國

美國地區間溫室氣體行動方案（RGGI）規定，碳排放報告根據環境保護局的第75章的連續監測的內容來進行報告，內容包括監測計劃、設施的相關信息、排放測算的相關數據、替代數據、補充數據等。

美國碳注冊委員會也接受依據國際標準（如世界資源研究所標準）計算的碳排放量，目前注冊的主要是基于項目的碳排放量。

世界資源研究所碳排放報告準則和流程分別見表2和圖2。

2.3 日本

日本自愿碳排放交易體系MRV見圖3，監測和報告流程見圖4。

2.4 ISO14064-1 組織層次溫室氣體排放報告指南

（1）GHG 報告的策劃。

組織在策劃GHG 報告時宜考慮下列事項并將其形成文件：1) 報告的宗旨和目的（符合組織的GHG 方針、戰略或規劃及其所參加的GHG 方案）；2) 報告的預定用途和目標用戶；3) 起草完成報告的總體和具體職責；4) 報告的頻次；5) 報告的有效期；6) 報告格式；7) 報告中包含的數據和信息；8) 報告的可獲得性和傳播方式。

表2 世界資源研究所碳排放報告準則

（2）GHG 報告的內容。

圖2 世界資源研究所碳排放報告流程

組織的GHG 報告中應闡述組織的GHG 清單，并包括下列內容：1) 所報告組織的描述；2) 責任人；3) 報告所覆蓋的時間段；4) 對組織邊界的文件說明；5) 針對每種GHG 的直接GHG 排放進行量化，并將其結果折合為二氧化碳當量的噸數；6) 說明在GHG 清單中如何處理生物質燃燒所產生的二氧化碳；7) 如對GHG 清除進行量化，以二氧化碳當量的噸數為單位；8) 對量化中任何GHG源或匯的排除作出解釋；9) 與外部輸入的電力、熱力或蒸汽的生產有關的能源間接排放的單獨量化，以二氧化碳當量的噸數為單位；10) 所選擇的歷史基準年和基準年的GHG清單；11) 對基準年或其他GHG 數據的任何變更，或基準年或過去的GHG 清單的重新計算作出解釋；l2) 闡明量化方法學的選擇及選擇該方法的理由，或指明有關的參考資料；13) 對量化方法學的任何變化，在使用之前加以說明；14) 所采用的GHG 排放或清除因子的文件或參考資料；15) 說明GHG 排放和清除數據準確性方面的不確定性的影響；16) 說明GHG 報告的編寫符合本標準的要求；17) 關于GHG 清單、報告或聲明是否經過核查，以及核查的類型和保證等級的說明。

（3）組織宜考慮在GHG 清單中的內容。包含：1) 對組織GHG 方針、戰略和方案的說明；2) 如對燃燒生物質產生的二氧化碳排放進行量化，要和其他量化分開，并以噸二氧化碳當量表示；3) 適當時，對直接行動及其引起的排放和清除的變化，包括在組織邊界外的變化加以說明，以二氧化碳當量的噸數表示；4) 適當時，量化購入的或由GHG 項目產生的GHG 減排和增加清除，以二氧化碳當量的噸數表示；5) 適當時, 對適用的GHG 方案要求加以說明；6) 分設施的GHG 排放或清除；7) 如對其他間接GHG 排放進行量化，以二氧化碳當量的噸數表示；8) 對不確定性評價，包括管理和減少不確定性的方法，及其結果的說明；9) 列出并說明其他有關指標，如效率或GHG 排放強度比（單位產量的排放）；10) 適當時參照內、外部標桿進行績效評價；11) 對GHG 信息管理和監測程序的說明。

圖3 日本自愿碳排放交易體系MRV

圖4 監測和報告流程

2.5 國際溫室氣體排放報告對比

不同國家溫室氣體報告制度對比見表3。

歐盟碳排放權交易體系和美國地區間溫室氣體行動方案（RGGI）的碳排放核算的標的物是設施，要求運營者對設施的碳排放相關數據進行實時監測，這樣就能保證碳排放量的準確性。歐盟碳排放報告的內容要包括燃料含碳量、設施的物流、燃料的凈熱值以及其排放因子等，用實測法、物料平衡法或者排放因子法來計算排放量以保證其準確性。按美國地區間溫室氣體行動方案（RGGI）規定，其碳排放報告時基于連續排放監測法律下進行的。歐盟和RGGI的碳排放報告在實時監測和方法學上要求較高。

日本的碳排放交易體系屬于自愿碳排放交易體系，主要依據國際標準化組織標準（ISO14064）來進行碳排放監測和報告，其碳排放核算標的物是企業。碳排放報告內容主要有確定組織邊界和運行邊界、識別排放源、選擇方法學以及備注相關信息等。此外其碳排放核算體系還規定對設施進行必要的監測和責任分配。

表3 不同國家溫室氣體報告制度對比

1、ISO14064-1:組織層次對溫室氣體排放和清除的量化與報告規范及指南；

2、ISO14064-2:項目層次對溫室氣體減排或清除增加的量化、監測和報告的規范及指南；

3、ISO14064-3:溫室氣體聲明審定與核查的規范及指南；

4、Local Government OperationsProtocolfor the quantification and reporting of GHGs emissions inventories(Ver1.1), May 2010.

5、歐盟碳交易監測與報告制度的官方鏈接：http://ec.europa.u/clima/policies/ets/monitoring/index_en.htm

6、美國RGGI的官方網址鏈接：http://www. rggi.org/rggi

7、聯合國京都協議：United Nations Framework Convention on Climate Change(UNFCCC)(2011), Kyoto Protocol,UNFCCC,9 December 2011

8、歐盟碳交易體系鏈接：

http://ec.europa.eu/environment/climat/emission/ index_en.htm

9、歐盟European Commission(2004),EU-ETS PressReleases,availableat:http://europa.eu.int/ comm/environment/climat/emission/press_en.htm

意大利建成樹形太陽能充電站

意大利平尼法瑞那汽車公司開發的Nido電動車動力來自一臺40bhp和92 Ib-Ft輸出的電動機，電源為鎳-氯化鈉電池。不久前，該公司研制出一個專為Nido電動車充電的太陽能充電站，名叫“安塔爾”。它采用樹形構造，頂板總面積10平方米，安裝20塊太陽能光伏電池板，額定輸出功率為4.6千瓦，足以給兩輛Nido電動車充滿各行駛80公里路程的電能。在太陽能充電站的配合下，Nido電動車的總體油效與當前車型相比具有較大的提升幅度。由于充電所需的能量來自于純天然的太陽能，真正實現了二氧化碳零排放。

（李忠東譯）

Conceiving of Shanghai's Building Carbon Emission Monitoring and Reporting System

Liu jia,Yu xing,Ju xue quan

Monitoring and reporting is carried out to quantify the emissions of CO2on the reporting period and to disclose relevant information.Emission bodies can be used the direct measurementmethods,indirectmeasurementmethodsorcombinationbothmethodsfor accounting CO2emissions,measured by the instrument or statistical forms to collect relevant information and data regularly to calculate CO2emissions under the certain standards.The different methods for CO2emissions will dependonthemonitoringcostsandemissions' complexity.Ontheotherhands,differentcountriesusethesimilarreportingsystemsto determine the emissions,including their own organizations,geographic information,monitoring the various information and data,related information gathering,quality control system and so on.There is fundamental management of CO2emissions.

Monitoring、Reporting、CO2、emissions