裝備承制單位資格續審工作探討

■ 趙軍號

裝備承制單位資格續審工作探討

■ 趙軍號

裝備承制單位資格續審是在承制單位注冊資格有效期滿、提出繼續保留注冊資格申請后，對該單位的裝備承制資格進行的審查。續審是全軍裝備承制單位資格審查的重要內容，其對于確認裝備承制單位資格能力，拓展和深化裝備承制單位資格審查效能，維護軍隊利益具有十分重要的意義。當前，裝備承制單位資格續審工作已經進入資格審查的“循環”期，裝備承制單位資格審查工作已從初審的“建名錄”走到以續審為主的“管名錄”階段，裝備承制單位資格續審已經成為一項亟待研究的重要議題。

一、研究裝備承制單位資格續審工作現狀及意義

裝備承制單位資格審查工作經過多年發展，已經建立了基本規章制度，健全完善了管理體系，培養了大批審查隊伍，加強了各機構的協同配合，并取得了重要的階段性成果，建立了包含眾多承制單位、可基本滿足當前裝備采購工作需要的《裝備承制單位名錄》，吸納了一批優秀企業進入裝備建設領域。按照 GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》的規定，承制單位資格注冊有效期為四年。注冊期滿后軍方需對承制單位進行資格續審，以確認其能否繼續保持注冊資格。當前，資格審查工作進入了一個新的階段，審查工作重心從批次性初審向以期滿續審為主轉變。

目前，大批裝備承制單位已經或正面臨承制資格注冊期限屆滿需進行資格續審的情況。

當前，資格審查工作不是減少了，而是比前幾年更加繁重了，而且存在初審和續審同時進行的情況，對資格審查的計劃工作、審查員的使用和對《裝備承制單位名錄》的管理都提出了新的要求。為此，深入探討裝備承制單位資格續審工作，已經成為非常現實而又急需解決的問題。

二、完善裝備承制單位資格續審工作的對策

續審工作是承制單位資格審查的重要內容，對承制單位來說，初審只有一次，而續審卻有多次；對軍方來說，初審的目的在于建立《裝備承制單位名錄》，而續審的目的在于對《名錄》的動態管理，續審是更經常更普遍的活動。因此，針對上述續審中的有關問題，筆者提出以下對策。

（一）進一步提高對資格續審工作的重視程度

多數承制單位在通過初審獲得裝備承制資格之后，能夠按照軍方的要求，持續改進質量管理體系，不斷提高裝備科研、生產、維修和技術服務質量，自身的質量保證能力和管理水平能夠滿足軍方需求的變化并有所提高。但也有一些承制單位在獲得裝備承制資格之后，樂觀地認為反正已經邁入軍方的“門檻”，“抓不抓質量你也不能把我怎么著”，對質量管理采取無所謂的態度，一味地把重心放在拿項目、爭訂貨上，而自身的科研能力、技術水平、生產設備、檢測手段和檢測能力等都與承制裝備的范圍、性質不匹配，甚至質量管理水平有所下降。

有鑒于此，審查組在續審過程中一定要牢固樹立“堅持標準不降低”的觀念，進一步提升裝備承制單位資格續審的嚴肅程度。在初審時，審查組可以對承制單位采取幫教的做法，“拉一把，扶上馬”，但在續審時，審查組要嚴格執行標準，要有“哪壺不開提哪壺”的較真勁兒。對于那些在取得資格后不重視軍方要求的落實、質量管理能力和水平下滑幅度較大的承制單位，如果在文件審查中發現的問題較多，則不應進行現場審查；如果在現場審查中發現有嚴重問題，或對初審提出的不符合項和改進建議采取的措施不得力，效果不明顯，則應停止現場審查，責令其限期整改，待整改完成后再進行現場審查；對無特殊情況不能按時完成整改或整改不徹底的承制單位，則應不再推薦保持注冊資格，以確保裝備承制單位資格審查的嚴肅性以及裝備質量整體水平的不斷提高。

（二）制定具有可操作性的續審規章制度

經過多年資格審查工作實踐，目前已經形成一套資格審查工作法規、標準和制度規范。但隨著裝備建設的發展，資格審查遇到了許多新情況、新矛盾，原有的一些法規、標準、規范和相關制度需要修訂和完善，以適應發展的要求，并具有一定的前瞻性，指導資格審查工作做得更好，對裝備建設發展起到更強的促進作用。

一方面，針對裝備承制單位資格續審工作的實際情況、特殊性和具體要求，修訂《裝備承制單位資格續審管理規定》和《裝備承制單位資格續審實施細則》。《裝備承制單位資格續審管理規定》和《裝備承制單位資格續審實施細則》具體規范資格續審的啟動條件、審查組組成及審查人員遴選、審查模式、審查方法、審查重點內容、審查程序和審查結論等。

另一方面，盡快建立針對性強的裝備承制單位資格續審量化評價體系。資格續審重在評價，當前資格續審的結果評判不夠科學，初審、續審和復審采取同一個標準也不夠合理，建議對資格審查建立量化評價體系。GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》中對37個審查項按照“合格”、“基本合格”、“不合格”進行定性判定（其中有10項是二項判定），并說明了判定的標準。但在實際續審中，無論參照GJB5713-2006本身還是參照GJB5713-2006實施指南，均難以準確把握“基本合格”，而且對初審、續審和復審的合格判定和審查結論基本一致，缺乏對續審評價的指標體系，這不利于更好地激勵承制單位不斷加強自身建設、促進綜合能力持續提高。

盡快建立資格續審的量化評價體系，對各項審查評價要素設置合理的權重和分值，在此基礎上進行量化打分，實現由定性判定向定量判定轉變，對承制單位可按獲得的總分進行排序和區分等級，在名錄發布時對不同能力、不同等級的承制單位可采取推薦星級的方法進行區別，對續審取得的總分值或其中某些審查項的分值作出適宜的規定要求。

（三）創新續審方式和模式

續審時，相當多的承制單位均在顧客、產品、資質和資源等方面發生了不同程度的變化。因此，續審應重點關注承制單位在近4年時間內上述方面所發生的變化。在續審活動中，審查組應結合續審的實際情況，調整審查思路，創新審查方法，以利于提高審查活動的適宜性和有效性。

一要明確申請受理基本條件，提高計劃的科學性和執行力。受理裝備承制單位申請的各軍事代表室，應明確受理的基本條件，考察申請單位的基本情況并做出能否上報的結論。各軍事代表局上報的計劃，以及各裝備主管部門匯總的計劃，應更加科學、合理、周密。經總裝下發后的實施計劃，應不折不扣得到執行。不能按時完成的，應寫出報告說明原因。每年度統計各單位計劃完成率，并通報。

二要識別續審的目的和范圍與初審的差異。續審審查的目的是：審查并確認承制單位是否符合GJB5713等資格審查工作有關標準文件的要求以確定能否更新相關注冊信息，推薦保持注冊資格。續審審查范圍是：申請承制的全部裝備以及與承制裝備有關的所有區域，側重注冊期間承制單位發生變化的相關要素以及新增裝備類別的產品實現能力。

三要按要求理清必查和選查項目。按照《裝備承制單位資格審查實施指南》的要求，對于續審的單位，在37項內容中，19項審查內容可進行選擇性審查，包括選擇部分內容。需由審查組長視情況做好審核策劃，并加強審查組內部的溝通、協調工作。

四要加強現場審查的組織管理。認真研究資格審查工作計劃、實施、注冊管理和監督檢查中的薄弱環節，不斷推動審查程序的規范化，提高工作程序的科學性和嚴肅性，確保審查結果的權威性。目前，各大單位現場審查實施過程中，做法各有千秋，成功經驗很多，但也有些問題。如有的完全沿襲了（第二方或第三方）質量管理體系審核的做法，沖淡了資格審查全面評價的地位作用；有的審查重點不突出，審查效率比較低；有的機關干預較多，審查組作用沒有得到充分發揮。為此，應逐步規范資格審查的現場管理工作，一般應包括：審查組的組成（審查員級別、數量、專業對口程度等），審查時間（根據企業規模、申請裝備種類、復雜程度等），審查組的地位與作用（組長與組員、審查員與派出機關、技術專家），現場審查工作程序（文件審查、現場審查、內部會議、綜合評價、審查結論宣布等），駐地軍事代表室的地位與作用，審查文檔的形成、上報及歸檔管理。

五要上報文件體現續審特點。審查結束后，審查組應根據續審審查的目的和范圍的變化，結合承制單位提供的續審申請表、相關證明材料以及現場檢查發現的受審查單位最新的各種信息，如：新增的顧客、產品、資質和資源等情況，輸出具有續審特點的審查結論，涉及《裝備承制單位資格審查報告》中的承制裝備類別、審查意見，《裝備承制單位資格注冊申請表》中的相關信息要素等內容。

（四）加強續審的動態監督管理

一方面，實施裝備承制單位名錄發布及動態管理制度，逐步實現審查結果與裝備科研、訂貨、付款結算等活動的正向關聯。應定期發布承制單位資格信息，包括資格注冊、保持、處理事項（警告、暫停、注銷）、通報事項（組織機構、質量、信譽、專業技術、保密、財務發生較大問題）。對于出現重大問題的單位，一定要及時從名錄中注銷，實現名錄的動態管理。通過協調，逐步實現裝備科研、訂貨均從《裝備承制單位名錄》中選擇，付款結算的乙方只能是名錄中的單位。

另一方面，建立并實施檢查、督導制度，促進資格審查工作健康、均衡發展。總裝機

關明確了資格審查工作包括注冊性質的二方審核后，總部及多數軍兵種執行得較好,不再組織注冊性質的二方審核了。但我們也看到，當前個別單位確實存在重二方審核輕資格審查的現象，同時，有的軍代表隊伍較小的單位還存在審查標準掌握不準、審查過程走過場、審查內容不夠深入等問題。因此，總部應該加強領導，加大管理、宣傳力度，推出一系列檢查、監督措施。可由總裝組織相關專家，檢查各大單位資格審查組織、開展情況，隨機參加各軍兵種的現場審查活動，給予現場督導；定期對檢查、督導情況進行總結講評及通報，從而全面推進資格審查工作在全軍的均衡發展，更好地樹立資格審查的權威性。

（五）突出重點審查的續審內容

1.突出續審中文件審查的重點內容

續審過程中，文件審查不但要關注其符合性，更要關注其有效性。尤其是對GJB5713-2006《裝備承制單位資格審查要求》中所規定的關鍵項和重要項，要針對發生變化有關要素證明材料的真實性、有效性和完整性進行重點審查。具體來說，應重點把握以下幾方面內容。

第一，要關注承制單位法人資格的變化。重點關注法人是否變更，法人變更后注冊主體是否受到影響發生演變，如原注冊主體由子公司變成了集團公司或原注冊單位變成了上市公司、原注冊主體資本進行了重組或由一個股東變成了多個股東、新申請注冊主體由原注冊主體剝離并延用原名等。審查組要仔細審核這些變化主體的資本構成、投資背景等是否符合國家、軍隊相關法律法規和標準要求，證明材料是否齊全有效；原注冊主體的資產、產品范圍、知識產權、質量管理體系、保密資格等資質是否覆蓋新注冊主體，新注冊主體是否對原注冊主體的以上資質具有合法的繼承性；注冊主體的裝備承制范圍是否在其經營范圍內等。

第二，要關注承制單位的能力、資源和發展。在審查承制單位《裝備承制單位資格審查申請表》時，要在資源配置、固定資產、基礎設施、資金規模、知識產權等方面與初審時的情況進行縱向比較，看其在取得注冊資格的四年里，是否有所發展，產品實現能力是否有所提升，資源配置是否更充分了，組織的管理效率、質量管理活動的效果以及過程質量保證與控制能力是否有發展和進步。對于那些沒有取得任何進步或有所退步的承制單位要給予必要的質詢，對其明確提出改進要求。同時，審查組也應對承制單位基本面所發生的變化（如場地變更等）和顧客發生變化的相關產品實現過程予以特別關注，看其是否滿足要求。

第三，要關注承制單位的經營信譽的變化情況。承制單位主要成員在注冊期間是否違法違規經營行為，承制單位的社會責任感有無提高，在重要時刻、緊急情況下及重大公益性活動中表現如何，這當中尤其要關注承制單位在過去四年中產品交付和售后服務記錄及新品報價與價格批準文件等。同時，應了解顧客、員工、投資人（股份公司）及社會對其評價如何，承制單位是否重視組織文化建設及其效果等，都應在文件審查時給予充分的重視，以確保上述相關證明材料的真實性、有效性和完整性。

2.突出現場審查的重點

現場審查要重點審查承制單位新申請裝備類別的承制能力。近年來，軍方和各行業相繼出臺了一些新的標準和要求，以規范承制單位的產品研制生產，以不斷提高采購裝備的整體水平；同時，一些承制單位的產品種類和范圍也較初審時有了較大擴展，其相應的科研、生產、檢測及辦公等資源配置也有了較大變化。因此，在文件審查通過的基礎上，審查組還要到現場對上述變化進行審查驗證。

第一，要關注承制單位的質量管理體系持續改進情況。應重點審查承制單位對初審提出的質量管理體系薄弱環節采取的糾正和預防措施是否有效，其質量管理體系的運行四年來是否堅持了持續改進。尤其是要關注承制單位的質量經濟性，看其質量成本的構成與發生是否合理，承制單位的管理效率、經營效益和過程能力是否在初審后的四年內得到了明顯提高，體系建設是否產生了增值作用。同時，要審核承制單位是否按要求在規定的時間內進行了質量管理體系的換版工作，是否按新版“9000標準”要求健全了質量管理體系，是否補充、完善了相關的質量管理體系文件并付諸實施。在審查過程中，要對相關的現場、文件和記錄進行重點審核。

第二，要關注承制單位對新申請裝備類別的承制能力。如果承制單位的裝備承制類別在初審后發生了較大變化，如由單體設備的科研生產發展為系統集成裝備，或由配套裝備生產過渡為主戰裝備或系統裝備的科研生產等，那么審查組在現場審查時就要對承制單位相對應的人力、設備、設施及檢測手段等資源進行重點審查，檢查承制單位是否配置了與新申請裝備類別科研、生產、技術服務相適應的技術力量和生產、試驗設施等，確認其產品實現與質量保證能力是否與新申請裝備類別相匹配，確保新申請增裝備注冊并采購使用后的質量能夠得到有效控制。同時，對顧客發生變化的產品（如產品的用戶由獨家采購變成了多家采購），審查組在現場審查時，還要按照不同用戶的特殊要求對其過程控制（如某些專項試驗和檢測）進行有針對性的審查，看其是否能夠滿足。

第三，要關注承制單位的經營管理是否符合國家、行業和軍方的新要求。如承制單位是否執行了新發布的安全生產規定和會計準則等國家和行業新要求，是否按行業和軍方的新要求進行科研生產過程控制，生產流程是否符合國家、行業和軍方的相關規定等。現場審查過程中，要對承制單位相關的管理制度、設施設備、程序文件和記錄進行重點審查。

三、結束語

裝備承制單位資格續審工作，是對裝備承制名錄注冊期滿的承制單位的再審查、再確認，是進一步培養裝備采購競爭主體，打破行業壟斷，推行競爭的重要舉措，是確保裝備研制、生產、維修質量和促進裝備合同高效履行的重要保證，是促進裝備承制單位綜合能力提升的重要手段。

（作者單位：總裝某軍事代表室）