農民專業合作社的再合作研究——山東省臨朐縣志合奶牛專業合作社聯合社案例分析

周　振，孔祥智，穆娜娜

（中國人民大學農業與農村發展學院；北京100872）

農民專業合作社的再合作研究——山東省臨朐縣志合奶牛專業合作社聯合社案例分析

周振，孔祥智，穆娜娜

（中國人民大學農業與農村發展學院；北京100872）

摘要：依據新制度經濟學理論，組織化潛在利潤構成了農民專業合作社再合作組建聯合社的內在動力；而利益一致性是合作社實現聯合的重要條件，利益一致性程度越高，合作社之間談判成本越低，越有利于聯合社的自我組建。臨朐縣志合奶牛專業合作社聯合社的實踐，既印證了以上理論，又進一步揭示出聯合社是合作社獲取組織化潛在利潤，提升市場競爭力的重要組織形式。因此，促進合作社之間的聯合與合作，理應成為國家合作社政策的重要取向，尤其是在當前中國農民專業合作社的數量已達百萬多家且正處于數量擴張向質量提升的關鍵時期之際。

關鍵詞：誘致性制度變遷；聯合社；組織化潛在利潤；利益一致性

一、問題的提出

隨著我國市場化改革的不斷深化，小農戶與大市場的矛盾日益凸顯。越來越多的學者認為，農民經濟合作組織是聯接小農戶與大市場，促進現代農業發展的必然選擇。［1］自2006年《中華人民共和國農民專業合作社法》頒布以來，我國農民專業合作社得到了長足的發展，不少農村地區掀起了創辦合作社，走合作經營的熱潮。［2］1516目前，農民專業合作社在推進農業產業化經營，提高農民組織化程度，增強農民市場談判地位等方面上正發揮著積極的作用。［3］不過，我國農民專業合作社總體上還處于發展的初期階段，仍存在發展不平衡、經營規模小、服務層次低、規范化程度不高、帶動能力不強等問題。［4］尤其是許多合作社依然面臨著市場競爭能力弱、經營效益低的問題。［5］黃祖輝認為，農民專業合作社市場競爭能力弱的原因在于合作社普遍存在規模效率低的問題，而規模小是其規模效率低的根源。［6］為解決上述問題，越來越多的專業合作社選擇組建聯合社的方式，希望通過合作社之間的合作與聯合來降低交易成本，提高市場議價能力。在我國已經有不少地方陸續成立了農民專業合作社聯合社。歐美合作社的發展路徑也表明，為了獲得發展動力和提高組織競爭力，實現多種形式的聯合是合作社的必由之路。［7］

目前，關于國內聯合社的研究逐漸起步。一是對聯合社本質的研究，如蔣曉妍認為，聯合社作為一種制度安排，其產生與發展是我國農村經營制度在農業產業化經營實踐中具有時代性的制度變遷與創新；［8］張娟指出，聯合社是在農民專業合作社發展以后，應農民專業合作社發展需求而形成的，是一種自下而上的變遷過程。［9］二是對聯合社作用的研究，苑鵬以北京市密云縣奶牛合作聯社為例，指出聯合社在降低合作社的交易成本、提高議價能力，改善社員服務方面能發揮積極的作用；［10］朱啟臻以黑龍江省訥河市大豆合作聯社為例，發現聯合社的作用不僅僅局限于經濟方面，在提高農民組織化程度、社會治理上都起到了作用。［11］

定稿日期：2014－05－28

不過，現有的文獻較少涉及對聯合社生成機制的解釋與研究，更少有學者從新制度經濟學的視角出發，剖析聯合社的形成。本文將以山東省臨朐縣志合奶牛專業合作社聯合社為研究對象，將“組織化潛在利潤——利益一致性——合作社誘致性制度創新”作為研究主線，對聯合社制度創新進行制度變遷視角的解讀，探討蘊含其中的理論價值和政策含義。

二、理論框架

1.組織化潛在利潤與制度變遷

諾斯制度變遷模型的基本假定是：制度變遷的誘致因素是主體期望獲取的最大潛在利潤。潛在利潤是一種在已有的制度安排結構中主體無法獲取的利潤，可以理解為制度不均衡時的獲利機會，是誘使行為主體和決策主體自發進行成本收益比較并實施制度創新的根本動力。潛在利潤的來源主要有四個方面：一是由規模經濟帶來的效益；二是由外部經濟內在化帶來的利潤；三是克服對風險的厭惡；四是交易費用轉移與降低帶來的利潤。［12］217在現有的制度結構下，由規模經濟、外部性、風險和交易費用所引起的收入的潛在增加不能內在化時，一種新制度的創新可能使這種潛在利潤內在化。［13］因此，要獲取潛在利潤，就必須進行制度的再安排或制度創新。［12］219

我國農民專業合作社聯合社正是在潛在利潤的驅動下得以產生和發展的。隨著經濟全球化與我國市場化改革的日益深入，“小”、“散”、“虛”的農民專業合作社很難同農業企業等市場主體進行競爭，農民專業合作社的進一步聯合與合作蘊含了巨大的組織化潛在利潤。所謂組織化潛在利潤，是指在一定的經營水平下組織化的獲利空間，是同單個合作社與市場打交道相比，通過合作社的進一步組織所能增加的利潤潛力或空間，即規模經濟帶來的效益。［2］1518首先，合作社的進一步組織化有助于擴大其規模，提高市場談判地位。單個合作社生產經營規模較小，市場談判地位還很低，在產品交易中無法獲取更多的利潤；而通過“抱團”的方式組建聯合社，可以迅速提升生產經營規模，建立起與農業企業談判的基礎，從而能在生產資料、服務與產品等方面獲取更多的利潤。其次，合作社的再合作能節約交易成本。例如，通過縱向一體化的方式將產品上下游之間的各合作社組織起來，形成利益共同體，能夠降低交易的不確定性。再者，合作社的聯合還能使其分享到產品升值的利潤。我國多數農民專業合作社的利潤局限在生產環節，但是通過“再聯合”的方式，能夠集中力量辦大事，延伸產業鏈條，從而獲取更多利潤。目前，我國已有不少地區出現了合作社聯合社，他們都是合作社在追逐上述組織化潛在利潤過程中的產物。

2.利益一致性與誘致性制度變遷

制度變遷可以分為強制性制度變遷與誘致性制度變遷兩種形式。強制性制度變遷，是政府運用政治力量進行的制度變革；誘致性制度變遷，指的是現行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創造，它由個人或一群（個）人，在響應獲利機會時自發倡導、組織和實行，實質上是對產權的重新界定、調整與配置的過程。［14］而產權的重新界定、調整與配置勢必會對利益相關者的經濟利益帶來深刻影響，如此，制度變遷與創新過程中的利益團體得以形成。［15］

根據誘致性制度變遷理論，制度變遷與創新是一個由諸多利益團體共同組成的集體選擇行動的過程，因此利益團體之間能否就制度變遷與創新達成利益的一致與協調，將直接影響到制度創新速度、成本，決定著更加有效的制度變遷與創新能否發生。［16］在誘致性制度變遷過程中，要使一套新的行為規則（或規范）被所有利益團體或個人普遍接受和采用，需要參與者之間對利益進行談判。Davis和North進一步指出，如果利益團體范圍內分歧很大，很難達成一致的同意時，那么會使一些誘致性制度變遷無法產生。［17］

根據經驗觀察總結，我國農民專業合作社聯合社涉及到的主要利益團體包括農戶和農民專業合作社。而農民專業合作社聯合社得以自發形成的關鍵在于其主要利益團體內部及相互間利益的一致性。從農戶角度來講，提高農業收入是其利益所在。加入聯合社可以增加自身抗風險能力，降低生產銷售成本，提高農業收入；從農民專業合作社來講，經濟效益與生產服務是其利益所在。加入聯合社可以降低交易成本、提高生產服務能力，實現規模經濟、范圍經濟。正是各利益團體內部及相互間利益的高度一致，才使得農民經濟合作組織制度得以較低成本實現制度創新，促進了農民專業合作社聯合社的誕生。

三、案例分析

志合奶牛專業合作社聯合社位于山東省濰坊市臨朐縣。臨朐縣是山東省最大的優質奶源生產基地之一，具有良好的奶牛養殖基礎，2006年被中國奶業協會評為全國牛奶生產50強縣。2010年成立的志合奶牛專業合作社聯合社，是合作社為增強市場談判力而進行的一次組織創新，它的成立過程是一次典型的誘致性制度變遷。

1.組織化潛在利潤

通過聯合的方式擴大經營規模，提升與農業企業的市場談判能力是許多合作社選擇聯合的主要原因。臨朐縣志合奶牛專業合作社聯合社成立前的組織化潛在利潤也是如此。下面我們將以臨朐縣佳福奶牛養殖專業合作社為例進行具體介紹。

佳福奶牛養殖專業合作社是聯合社的主發起單位，成立于2006年5月。該合作社實行統一采購，統一管理，統一銷售的“三統一”標準，獲得了較好的經濟效益，不到一年時間內合作社社員迅速發展到100多戶。2009年，佳福奶牛養殖專業合作社與某乳品企業達成銷售協議，在銷售環節實現了突破性進展。但是好景不長，2010年起合作社在市場交易中遇到了兩大難題。一是乳品企業憑借其市場壟斷力量，壓低合作社鮮奶收購價，價格比市場價低出0.2元／千克。合作社每日鮮奶產量約3噸，價格壓低后平均每月利潤損失達18000元。二是乳品企業惡意拖欠合作社奶款。在壓低合作社奶價的同時，乳品企業每月拖欠合作社的奶款逾二十萬元，有時甚至連續拖欠兩三個月的奶款，嚴重影響了奶農的生產經營活動，致使部分奶農對合作社喪失了信心。當年就有不少奶農提出要退出合作社，合作社陷入了解體的危機之中。

面對內憂外困的局面，合作社理事長秦某屢屢上門向乳品企業討要奶款，但是乳品企業以諸如行業不景氣等各種理由推脫，對此秦某束手無策。倘若此時更換合作企業，合作社還將面臨著拖欠的奶款無法追回的風險，會造成嚴重的經濟損失；如果不更換合作企業，將會繼續被乳品企業惡意壓低奶價與拖欠奶款，同樣也會造成經濟損失。合作社陷入了進退兩難的尷尬局面。

2.利益一致性與合作社組織誘致性創新

正在此時，秦某偶然打聽到，與他們面臨著相同困境的合作社不在少數，僅臨朐縣就有7家。于是，秦某萌發了一個念頭——7家合作社聯合起來共同解決問題。同時，秦某通過網上搜索，發現不少地方已經有了合作社聯合起來闖市場的先例，這使秦某更加堅定了成立聯合社的信心。

根據上文的理論分析，在組織化潛在利潤出現時，合作社能否成功地自發組建聯合社的關鍵在于合作社能否有一致的利益。產品同質性的合作社群體，更有可能形成利益共同體。臨朐縣的7家奶牛合作社生產的產品幾乎完全同質，而且都面臨乳品企業利益壓榨的問題，具有共同的利益。這一點為他們組建聯合社降低了談判成本。

2010年7月，佳福奶牛養殖專業合作社理事長秦某將其余6家合作社的理事長召集在了一起，共同商討目前合作社面臨的困境。7家合作社一致認為，造成當前困境的原因就在于合作社的規模小、實力弱，沒有形成規模經濟。單個合作社的奶量不足以對乳品企業的奶源造成太大影響，乳品企業自然有恃無恐。在會上秦某提出了合作社聯合起來，組建聯合社共同對抗乳品企業的方案。這個方案提出后，立即得到了所有合作社代表的一致同意。為此，他們還算了一筆賬：一個合作社一天的產奶量在2－3噸，7家合作社的產奶量加起來一天就是17－18噸。如果7家合作社聯合起來，一同停止與該乳品企業的合作，勢必會對該乳品企業的生產造成影響。因此，7家合作社簽字決定聯合起來，抵制壓價，討要奶款。在會上，秦某當選為聯合社的理事長。

2010年8月，在7家奶牛合作社的自我組織下，濰坊市志合奶牛專業合作社聯合社正式在當地工商部門注冊成立。聯合社采取了有效的運行機制，這種運行機制可概括為“兩個統一”。一是聯合社統一購買農資或技術服務，并以原價向合作社進行提供。二是合作社產品統一由聯合社組織銷售（負責聯絡銷售渠道，有別于合作社將產品銷售給聯合社），由聯合社與企業進行產品定價，從過去的單兵作戰轉向如今的集團軍行動。

3.誘致性制度變遷的收益：潛在利潤顯現化

濰坊市志合奶牛專業合作社聯合社成立后，為臨朐縣奶牛合作社的發展壯大迎來了新的契機。合作社通過以聯合社的組織形式，攥起拳頭打市場，獲得了良好的經濟效益，諸多組織化潛在利潤逐漸顯現化（如圖1所示）。

首先，組建聯合社后，合作社的市場談判力得到了提高。最典型的事件是，志合奶牛專業合作社聯合社成立當天，就正式向乳品企業發出通知：鑒于該乳品企業一直以來對聯合社成員社壓低奶價、拖欠奶款，聯合社集體決定，從明日起，停止向該乳品企業提供鮮奶。乳品企業接到通知后，大為緊張。當天晚上乳品企業的總經理就趕赴臨朐，與聯合社進行協商，最終達成了一致：一是拖欠7家合作社，共計120多萬的奶款，第二天即刻發款；二是簽訂奶款協議，保證以后絕不拖欠奶款；三是提高奶價，與市場收購價格持平。合作社采取聯合銷售的措施，有力地打擊了乳品企業的買方壟斷力量，成功扭轉了合作社以前被動接收買方收購條件的市場格局，提升了合作社與乳品企業的市場談判能力。

圖1　志合奶牛專業合作社聯合社潛在利潤顯現

其次，在農資購買方面，聯合社采取統一購買的措施，產生了規模經濟效應。聯合社成立后，組成了較大的市場主體，在農資消費方面形成了規模。在與農資供應方的談判中也占據主動地位，降低了農資購買成本。以奶牛養殖常用的苜蓿草為例，以前單個合作社采購苜蓿草時，到港口自提價為每噸3200元。而聯合社成立以后，濰坊一家專門經營進口苜宿草的公司主動上門，與聯合社達成合作協議。聯合社采購苜蓿草價格依舊是每噸3200元，但是公司提供免費送貨上門服務。公司1車能載重35噸苜蓿草，平均每噸苜蓿草的運費在100元左右，僅1車苜蓿草就為合作社節省了3500元。

再次，通過整合優勢資源，聯合社向合作社提供技術普及與推廣服務。聯合社內部不乏養殖“高手”，他們的養殖能力、信息收集能力等都強于一般奶農。聯合社充分利用這一優勢，在內部多次舉辦養殖技術座談會，開展交流、學習培訓、現場觀察等活動，及時為奶農提供科技養殖信息與技術等。此外，聯合社還從外部引進先進生產技術。志合奶牛合作社聯合社憑借自己的實力與影響力，與山東廣播電視學校在臨朐縣共同創辦了奶牛學校。奶牛學校任教的老師是來自科研院校的專家、教授。每一批學員都要經過兩年的系統學習，經過考試合格后，還會獲得由山東廣播電視學校頒發正規的專業證書。奶牛學校創辦以來，為聯合社提供了雄厚的技術人才基礎，極大的提高了聯合社奶牛養殖水平，保證了聯合社的長遠發展。同時，奶業學校的影響力也在不斷擴大，學校中就有不少從內蒙、四川等地慕名而來的學員。

最后，在聯合社的帶動下，臨朐縣的奶牛養殖方式正在逐漸優化。組建聯合社后，合作社的規模、實力都得到了較大的提升與改善，也有了實力優化傳統的養殖方式。從2011年起，在聯合社的帶動下，臨朐縣積極升級奶業生產方式，從粗放型養殖向集約化養殖轉變，建立奶牛養殖基地，實施規模化、集約化、現代化的養殖方式。目前，聯合社已經建立起多個標準化奶牛養殖基地，奶牛存欄量能力可達到2萬多頭。聯合社的每一個社員都能享受到標準化養殖的服務，奶農還可以將自家奶牛送到養殖基地托管，由聯合社工作人員代為管理。這種方式不僅降低了奶農的養殖成本，還提升了牛奶產量與質量，形成了良好的經濟效益，促進了奶業增效與奶農增收。

此外，聯合社還積極延伸產業鏈條，拓展了銷售渠道。2012年，聯合社在臨朐縣開辦了直銷鮮奶吧。直銷鮮奶吧不僅拓寬了聯合社的產品銷售渠道，而且為奶農增收開辟了新的路徑。直銷鮮奶吧的成功試點，還為聯合社創建品牌奠定了基礎，提升了社員信心。2013年，聯合社已著手謀劃品牌建設。

四、結論與啟示

從山東省臨朐縣志合奶牛專業合作社聯合社的誘致性制度變遷過程中，我們不難得出如下結論：首先，組織化潛在利潤的出現是合作社誘致性制度變遷的內在動力，而聯合社在某種程度上是合作社獲取潛在利潤的重要組織形式。其次，利益一致性是合作社實現聯合的重要條件，利益一致性越高，合作社之間談判成本越低，越有利于聯合社的自我組建。

通過志合奶牛專業合作社聯合社的案例分析，我們可以得到了如下啟示：“抱團”經營的松散型聯合社向“一體”經營的緊密型聯合社轉變，將成為未來我國聯合社發展的必然趨勢。當前我國農民專業合作社近百萬，發展迅速，極大推動了我國現代農業的發展。同時，不可否認的是合作社在與其他市場主體相比，仍舊勢單力薄，根本無法獲得公平的競爭地位，因此促進合作社之間的聯合與合作應成為國家政策的重要取向。

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責任編輯：張旭

作者簡介：周振（1988－），男，湖北仙桃人，中國人民大學農業與農村發展學院博士研究生，主要從事農村合作經濟研究；孔祥智（1963－），男，山東郯城人，中國人民大學農業與農村發展學院教授，主要從事農村合作經濟研究。

基金項目：國家社會科學基金重點項目（13AZD003）；國家自然科學基金面上項目（71273267）；國家社會科學基金青年項目（13CJY080）；農業部項目（34113041）

收稿日期：2014－04－19

中圖分類號：F321.4

文獻標識碼：A

文章編號：1005－2674（2014）09－063－05