重大科研儀器設施管理研究

林 莉, 李 斌

(中國船舶工業綜合技術經濟研究院， 北京 100081)

0 引 言

國家重點實驗室是國家科技創新體系的重要組成部分，是國家組織高水平基礎研究和應用基礎研究、聚集和培養優秀科技人才、開展高水平學術交流、科研裝備先進的重要基地。其主要任務是針對學科發展前沿和國民經濟、社會發展及國家安全的重要科技領域和方向，開展創新性研究[1]。在國家大力支持下，目前實驗室儀器設備總值已超過150億元，建成了一批重大科研儀器設施平臺，總體上處于國內領先水平，部分達到國際先進水平。為進一步提高實驗室科研儀器設施利用率，促進開放與共享，本文重點分析了英國研究理事會管理重大科研儀器設施的一些做法和經驗，為加強實驗室設施設備管理提供借鑒。

1 基本情況

英國研究理事會于1920年起根據皇家憲法章陸續成立，到目前為止共有7個。其性質屬于非政府公共機構，擁有獨立的政策制定、經費使用和管理權，管理和支持了英國上百所公立研究所、研究中心、研究基地和國家實驗室的公共研究活動。英國研究理事會資金來自英國納稅人，因此理事會必須每年向英國議會進行匯報，議會和政府也會定期組織對研究理事會進行質詢和評審。在議會審定政府科技預算后，由英國貿工部(DTI)下屬科學與創新辦公室(OSI)將預算撥款分配給各個理事會[2]。

英國重大科研儀器設施的直接管理部門是科學技術設施研究理事會(STFC)。STFC是英國七大研究理事會之一，于2007年5月由原國家實驗室研究理事會(CCLRC)和原粒子物理與天文研究理事會(CTFC)合并而成，通過運行和管理重大科研儀器設施，為科學家和研究人員提供設施使用服務[3]。

2 英國重大科研儀器設施管理模式

2.1 管理體制

英國重大科研儀器設施主要分布在STFC下屬的研究所、研究中心、實驗室等(見圖1)，如盧瑟福實驗室的散裂中子源(ISIS)、高能激光器(CLF)、鉆石(Diamond)同步加速器光源等。STFC負責向英國政府建議建設何種重大科研儀器設施、建設各重大儀器設施需要的費用額度。一經政府批準，OSI將向STFC下撥相應的經費，STFC具體負責建設、維護和運行管理英國所有國家重大科研儀器設施[4]。

圖1 英國重大科研儀器設施管理組織機構圖

STFC日常事務管理完全獨立于政府主管部門，由自身的決策團體——理事會負責。理事會由DTI國務大臣任命，理事會設非全職的主席和全職的首席執行官各1名，成員分別來自于大學、研究理事會和工業屆。OSI在每年為各研究理事會制定經費預算時，為各研究理事會制定工作的戰略方向和目標。DTI國務大臣給STFC首席執行官任命書中，也對STFC及首席執行官的具體工作有明確要求。

2.2 運行模式

STFC主要通過建設、維護、運行管理重大科研儀器設施，為英國各相關研究機構提供設施服務支持其科研工作，與其他理事會的關系屬于設備提供者和用戶的關系。

STFC年均運行費用總額約1.6億英鎊(2004～2007年)，其中政府資助(由OSI直撥)占45.3%，通過提供設施服務來源占40%。經費主要用于提供、運行、維護、發展和升級其大規模設施及其相應儀器，履行與用戶簽訂的各等級的服務協議，以及支付員工的薪酬[5]。

科研機構和人員對重大科研儀器設施的使用申請，都需要通過設施使用工作組(FAP)的評估。FAP是一個同行評議小組，負責審批設施的使用申請，決定申請占用設施的時間。FAP在審批過程中要考慮的因素主要有：科學實驗的高精尖程度、技術可行性、安全性等。FAP還決定STFC需要發展的問題，每年評估設施的使用情況、每一設施的科學產出、新出現的科學主題和設施使用趨勢。每屆FAP設主席和副主席各1名，成員9～10名，任期一般為2～3年。FAP成員的分布有如下要求：至少有2名是英國科研界的專家，最多可以有3名國際知名專家，要有1名其他設施FAP工作組的成員、1名非設施研究科學家。此外，工作組秘書長和STFC的高級管理者也參加FAP的會議，但不具有投票資格。

2.3 投資政策

英國現有大部分國家重大科研儀器設施由政府全額資助建設，其產權完全歸政府所有。近年來，英國政府也逐漸向一些機構開放對國家重大科研儀器設施的投資。例如，作為英國近40年來最大的國家重大科研儀器設施——鉆石(Diamond)同步加速器光源設施，由英國政府和英國最大的生物醫學研究慈善機構——威康信托基金會共同建設，雙方投資各占86%和14%。威康信托基金會擁有該設施的權利和需要承擔的義務均在雙方事先簽訂的協議書中規定。該設施于2007年建成后，威康信托基金會可使用Diamond設施14%的時間。STFC負責對其進行日常管理[6]。

3 英國重大科研儀器設施的開放使用

3.1 申請條件

英國重大科研儀器設施向社會開放的范圍非常廣泛，凡是具備下列條件之一者，均可以申請使用：

(1) 英國科研人員。英國所有的科研人員，包括來自于各研究理事會科研機構、STFC工作人員、研究理事會高級或資深研究會員(或類似資格人員)、皇家學會和皇家工程院會員。

(2) 國際協議。與STFC簽訂相應使用合作協議的海外科研機構可申請使用這些重大科研儀器設施。

(3) 歐盟范圍內。在歐盟第五框架計劃(FP5)下，STFC設施接受來自國外的使用申請，使用的級別與歐盟同意資助的級別一致；歐盟的第六框架計劃將繼續使用這一機制。

(4)非歐盟國家或尚未簽訂使用合作協議的海外科研機構，也可申請在STFC為世界級科學計劃預留的時段內，使用這些設施。

(5) 商業合同制用戶。根據與STFC簽訂合同中的條款使用這些設施。

3.2 申請方式

申請使用STFC重大科研儀器設施有以下幾種不同的方式：

(1) 一般直接使用申請方式。STFC的重大科研儀器設施接受每6個月一輪的申請。所有直接使用申請書，都需要經過FAP的審議，并將根據排隊和儀器占用情況安排具體使用時間。其他研究理事會資助的使用申請，將在FAP里得到一定程度上的優先考慮。

(2) 重大科研計劃使用申請方式。考慮到重大科研計劃科研人員使用需求，根據實際需要或FAP的建議，STFC設施可以科研計劃的方式申請使用。此使用方式的申請者需要出具詳細的科學方案，包括在科研計劃實施過程中(最長3年)大約需要使用STFC設施的時間，并說明該計劃可使用的其他資源的情況。

FAP將審議所有該種方式的申請，并評估所對應的科研計劃按照這種方式申請使用是否合適。隨后，獲準按照這種方式的申請者，在每次使用STFC設施前，要提交其科研計劃已獲得的進展情況，和還要使用STFC設施的計劃。這有利于FAP為每臺儀器安排科學的使用日程。

在安排STFC設施使用時間時，優先考慮重大科研計劃方式的使用申請。優先的程度視設施和科研計劃所在領域情況而定。

(3) 快速使用的申請方式。 對于緊急應用(例如：樣品壽命期有限，熱點的科研課題)，可以避開一般的申請程序，而通過快速申請使用機制。快速使用申請方式沒有申請截止日期限限制。一旦FAP同意快速使用申請，該申請將會盡快得到安排。

(4) 服務式使用申請方式。對于只需要使用重大科研儀器設施某個單一功能用戶，例如測量某個值，可以申請服務式使用。即一切儀器設備的操作都由設備的專業操作人員進行，用戶只需要得到具體結果。

對于所有申請，無論接受與否，FAP秘書長都應該答復申請者。FAP決定每一個申請的占用時間長度后，各相應設施的負責人安排具體的使用時間[7]。

3.3 收費辦法

對于學術研究目的的科研活動，一經申請通過，科研人員可以完全免費的使用所有英國重大科研儀器設施。而且，STFC除了給各科研活動配備相應的設備支持人員外，還負責承擔相關科研人員的住宿、膳食和交通費用，為每個科研人員免費提供一定的科學實驗用消耗品。STFC規定，上述免費使用重大科研儀器設施的時間應占儀器設施總可用時間的92%以上。

對于贏利目的的科研活動，如企業或私人機構等使用英國國家重大科研儀器設施，申請使用者應承擔自己的全部費用，還需向STFC交納設施使用費。STFC規定，此類使用者占用儀器設施的時間應不超過設施總可用時間的8%[8]。

4 啟示與建議

4.1 加強儀器設施建設前論證

為了提高科研儀器設施水平，讓有限的資金得到最有效的利用，英國政府采取統籌論證重大科研儀器設施的建設方案，并實行預算管理的方式。STFC提出建設何種重大科研儀器設施及所需費用額度的建議方案，經理事會審議通過后，提交政府部門審定。STFC理事會成員來自大學、科研機構和企業界等不同機構，保證了國家重大科研儀器設施的建設和管理能夠充分反映各方需求，避免重大科研儀器設施的重復購置和資源浪費，同時也便于不同機構之間進行溝通和協調。

我國實驗室在重大科研儀器設施建設前的論證過程中，① 應加強頂層設計，統籌考慮儀器設施的先進性、實用性、本技術領域發展需求及實驗室現有儀器設施情況[9]；② 應充分發揮學術委員會作用，聽取來自不同單位學術委員的意見，并預留接口，在深入論證前提下建設實驗室重大科研儀器設施，以保證儀器設施滿足相關用戶的要求[10]。

4.2 拓寬投資建設渠道

英國最初所有的國家重大科研儀器設施由政府全額資助建設，非政府機構幾乎不可能成為設施的投資者[11]。發展到今天，英國政府逐漸向一些非政府機構開放對國家重大科研儀器設施的投資。

我國實驗室重大科研儀器設施建設可以借鑒英國共享共建、向社會開放投資的做法，發展政府主導、多方共建模式，如鼓勵實驗室主管部門和依托單位投資建設、通過技術轉讓方式吸引社會投資者參與建設，發揮各方參與實驗室重大科研儀器設施建設管理的積極性，進一步提升實驗室儀器設施的水平[12]。

4.3 強調開放共享

開放和共享是英國重大科研儀器設施的管理核心，為此，英國政府制定了較為完善的開放共享管理規定，對重大科研儀器設施的申請條件、方式和收費等內容均做了詳細規定。

我國實驗室重大科研儀器設施可以按照分級分類的原則開放使用。“分級”是將重大科研儀器設施使用單位分為體系內單位、國內其他單位、國際同行3個級別，在同等條件下優先考慮前一級別的需求[13]。“分類”是對不同目的使用重大科研儀器設施制定不同的收費標準：對學術研究目的的科研活動可免收費，以吸引國內外優秀科研人員到實驗室開展研究，發揮實驗室學術交流平臺的作用；對盈利目的的科研活動按照“成本+利潤”方法收取設施使用費，收取的相應費用主要用于支持學術研究目的的科研活動[14]。此外，為促進實驗室重大科研儀器設施建成后的科學使用，建議政府管理部門加強宏觀引導和支持：① 在定期評估和年度考核中加大儀器設施的考核評估力度，包括管理制度的執行、日常使用(包括年機時數)、維護、功能開發和利用、實驗室內外的協作，以及產生的社會效益等內容[15]；② 加大對重大科研儀器設施使用維護費用支持力度，以保證儀器設施的日常維護和技術支持得到很好的落實[16]。

5 結 語

伴隨著國家固定資產投資的增長，國家重點實驗室重大科研儀器設施數量日益增多、性能日趨精良，為有關科研工作的順利開展提供了有力的支撐。積極推進重大儀器設施的開放共享，對優化科技資源配置、提高國家投資效益具有重要作用。同時，重大科研儀器設施的科學管理，是一項長期的復雜的系統工程，需要在不斷探索、借鑒經驗基礎上，加強頂層設計，并制定切實可行的共享機制，才能有效提高重大科研儀器設施利用率，真正實現優質資源的共享。

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