引導創新資源向企業集聚的對策研究*——基于浙江省的實證分析

劉 信

（浙江省科技發展戰略研究院，浙江 杭州 310006）

實施創新驅動發展戰略，必須實現科技經濟緊密結合，其關鍵是形成并鞏固企業的技術創新主體地位。目前，我國企業技術創新能力仍然相對不強、主體地位不夠，主要是創新資源特別是優質創新資源沒有自覺向企業集聚。因此，引導創新資源向企業集聚將是強化企業主體地位的重要途徑，是深化科技體制改革的關鍵環節。本文對創新資源流動規律作了初步分析，并基于浙江省的研究提出了對策，希望能引發關注與探討。

一、創新資源的流動規律

創新資源與創新主體直接相關。創新資源與創新主體互相影響、互相作用。沒有足夠的創新資源支撐，絕不可能成為創新主體。通過對國內外資源分布的比較研究發現，創新資源配置有一個非常明顯的共同特點，即自覺向創新主體集聚。

（一）在市場經濟發達國家，創新資源主要集聚在企業

在市場經濟條件下，企業是市場的主體，也是技術創新的主體，創新資源會自覺向企業集聚。中國科協的研究表明：“發達國家科技人力資源大部分集中在企業，其次是高校，最少的是政府部門；而發展中國家的科技人力資源則主要分布在政府和高校，分布在企業中的人數很少”。以美國為例，20世紀初就開始了技術創新主體企業化的過程。到20世紀60-70年代，美國研發經費來源與執行的分布、研發人員的構成已經基本穩定，技術創新主體企業化基本完成。2010年，美國61.6%的研發經費來源于企業，而70.3%的研發經費由企業來執行，創新資源向企業集聚的趨勢比較明顯。

（二）在我國計劃經濟時代，創新資源主要集聚在高校院所

在計劃經濟條件下，創新主體由計劃確定。新中國成立初期，我國實行生產與科研分離的制度。我國第一個中長期科技發展規劃《1956—1967年科技發展遠景規劃》中明確提出“我國統一的科學研究工作系統，是由中國科學院、產業部門的研究機構、高等學校和地方研究機構四個方面組成的。在這個系統中，科學院是學術領導核心，產業部門的研究機構和高等學校是兩支主要力量，地方研究機構則是不可缺少的助手?！逼髽I并不承擔科研任務。此后很多年，創新資源沒有在企業布局。直到1991年，我國科技活動經費中，企業也僅占28%左右。

（三）在我國社會主義市場經濟初級階段，創新資源出現高校、科研院所、企業分流態勢

改革開放以后，企業逐步進入了科研體系。國家《科學技術發展十年規劃和“八五”計劃綱要 （1991—1995—2000）》提出：“企業是國民經濟的主體，是科技與經濟的結合部。企業的技術開發和科技成果的應用是企業進步的源泉?！痹凇度珖萍及l展“九五”計劃和到2010年長期規劃綱要（匯報稿）》中，首次提出“要在深化經濟體制改革中，增強企業技術進步的活力和創新能力，使企業成為科技開發的主體”。此后，創新資源逐步在企業布局，出現了高校、院所、企業分流態勢。到2011年，我國企業研發人員占全部研發人員的比重達到了75%，企業研發經費支出占全社會研發經費支出的比重達到了76%。

二、以浙江省為例看創新資源的配置現狀

浙江省較早啟動市場經濟體制改革且推動較快，是我國目前市場經濟相對發達的省份之一。因此，浙江省具有一定的先行性和代表性。在一定程度上，研究浙江省創新資源配置和現狀，對于全國有預警的意義，對于后發省份有參考的價值。從浙江的情況看，一方面，企業已經集聚了大量創新資源，技術創新主體基本確立；另一方面，仍未形成優質創新資源自覺向企業集聚的態勢，企業的技術創新主體地位仍不夠鞏固。

（一）企業已經集聚了大量創新資源

1.科技人才隊伍不斷壯大。到2011年，浙江省企業科技活動人員43萬人，企業R&D人員22萬人年，較2005年分別增長118.9%和255.3%，年均增長13.9%和23.5%。企業科技活動人員占全省科技活動人員的比例達到76.9%，企業R&D人員占全省R&D人員的比例達到82.6%。

2.研發經費投入加快增長。到2011年，浙江省工業企業R&D經費支出為502億元，較2005年增長284.8%，年均增長25.2%。工業企業R&D經費占全省R&D經費比重達到81.9%。相比1991年工業企業R&D經費僅占全省R&D經費的28%左右，目前企業已成為浙江省研發經費投入的絕對主體。

3.研發機構數量明顯增加。到2011年，浙江省企業研發機構數達到6781家，占規模以上企業比例為19.7%。研發機構數較2005年增加3610家，增長113.8%。浙江省企業設置研發機構數在全國的排名從2005年的第五位上升到2011年的第一位。

4.科技成果擁有量顯著提高。2011年，浙江省工業企業的專利申請量和授權量分別達到8.5萬件和5.9萬件，分別為2005年的11.6倍和15.2倍，占全省專利申請量和授權量的比重分別達到48.0%和45.6%。實際上，很多民營企業在申請專利時，為避免糾紛，以企業主個人名義申請。若考慮這一因素，將個人申請和授權的專利計入，則工業企業（含個人）專利申請量和授權量占全省的比重分別達到了91.2%和92.3%。

（二）創新資源特別是優質創新資源仍然不會自覺向企業集聚

1.企業仍然不是高層次優秀創新人才扎根的首選。大學畢業生和研究生大多首選去政府部門，其次是事業單位包括高校、科研院所。統計數據也表明企業高層次人才比例呈下降趨勢。2011年，盡管浙江省企業科技活動人員達到了43萬人，但其中中高級職稱人員卻只有8萬人，占全部科技活動人員的19.8%，較2005年降低了8個百分點。在浙兩院院士、特級專家等高層次人才主要分布在高校、院所。

2.企業缺乏高水平的研發機構。浙江省企業研究機構規模偏小、層次偏低。2011年，浙江省平均每個企業研發機構有人員34人，低于全國平均值58人；平均每個企業研發機構擁有儀器設備原價453萬元，低于全國平均值968萬元。截至2011年，浙江省54家國家級、部級重點實驗室和中試基地等均布局在高校院所。浙江省173家省級重點實驗室和中試基地中，只有46家布局在企業或有企業參與。

3.對外技術依賴沒有得到根本改變。浙江省企業特別是中小企業，技術獲取或技術研發多依靠高校院所。從數據上看，表現在企業R&D經費支出中，外部經費支出比重逐年提高，與美國研發經費的流向有明顯區別。2011年，浙江省企業R&D外部經費支出37.5億元，是2005年的8.7倍；企業R&D外部經費支出占R&D經費支出比重較2005年提高了3.8個百分點。

（三）引導創新資源自覺向企業集聚已成為形勢發展的需要

1.科技事業發展的需要。浙江省科技事業的發展可以分為三個階段。第一階段是提高科研人員的積極性。第二階段是提高科研單位的積極性。第三階段是提高創新成果的績效。當前，以實施創新驅動發展戰略為標志，浙江省科技事業發展已經進入了第三階段。要提高績效，就是要將科技成果轉化為現實生產力，真正完成創新的全過程?？萍汲晒D化，必須靠企業，因此必須推動相應的科技資源向企業集聚。

2.夯實企業技術創新主體地位的需要。企業的技術創新能力與技術創新地位不相適應。目前，浙江省企業技術創新的主體地位基本確立，百分之八十以上的科技項目、百分之八十以上的科研經費、百分之八十以上的科研人員、百分之八十以上的專利成果都在企業。但是，浙江省企業的技術創新能力還是非常薄弱，不能擔當技術創新主體的角色，原因就是創新資源仍然缺乏，主要是結構性創新資源缺乏，低端多、高端少。

3.實現科技經濟有效結合的需要?？萍嫉陌l展水平與支撐經濟發展水平不相適應?？萍己徒洕Y合的歷史性難題沒有得到有效解決。經濟發展到當前階段，只能依靠科技進步獲得新的動力。科技只有在經濟建設主戰場發揮出重要作用，才有發展空間?？萍己徒洕慕Y合點就是企業?？萍假Y源若能自覺向企業集聚，企業創新能力才能不斷提升，創新績效才能不斷提高，科學技術才能真正推動經濟健康快速發展。

三、創新資源未能自覺向企業集聚的原因

創新資源特別是優質創新資源沒有自覺向企業集聚，有著內在的深層次原因。從需求角度分析，浙江省量大面廣的中小企業很難擺脫當前業已形成的路徑依賴，對創新資源的實際需求大打折扣。從能力角度分析，浙江省企業技術創新仍處于較低水平，同時又難以提供與挑戰相匹配的待遇，難以吸引高端創新資源。概括起來，可從歷史、制度和階段三個方面來探尋。

（一）歷史原因

幾千年來的封建制度下，“天下之大，莫非王土”，等級、權威、依順、服從在傳統文化中時常可見，根本沒有企業和企業家的文化。受傳統文化影響，創新活動往往受“權威”擺布，企業的發言權較低，不利于企業創新。計劃經濟時代，我國不存在市場意義上的企業，企業也未真正進入創新體系。改革開放后，企業雖然進入了創新體系，但改革開放也帶來了多種發展紅利，如制度紅利、市場紅利、勞動力紅利、資源環境紅利、政策紅利、全球化紅利等。這些紅利能夠迅速為企業帶來見效明顯的經濟利益。相對而言，創新活動難度高、時間長、投入大、風險大，對企業的吸引力很小。因此，企業不愿意投入創新活動，也不需要集聚創新資源。

（二）制度原因

一是市場競爭機制不充分。主要表現在：政府對資源的配置能力仍較強大、要素價格的市場化形成機制尚未建立、產業壟斷影響企業創新等。二是人事制度不夠完善。人事管理制度與社會福利、醫療保障、資薪待遇等直接掛鉤，編制內和編制外的差異較大，導致科技人才不愿意流入企業，而高層次創新人才由于具有更大的選擇性不會輕易進入企業，無形中提高了企業引才留才的成本。三是創新制度不健全。主要表現在研發推動的模式不利于企業集聚創新資源、知識產權制度尚處于初級階段不利于企業創新、高校院所的評價機制影響了面向市場的科研活動、資本市場對創新的激勵作用未得到充分發揮等。

（三）階段原因

一是改革發展進入深水區階段。對于科技體制改革而言，最艱巨的任務之一就是確立企業主體地位、實現科技經濟有效結合。這個階段必然是企業主體地位確立但不鞏固的階段。二是經濟發展處于創新驅動起始階段。對于企業而言，是繼續走熟悉的投資驅動老路還是走陌生的創新驅動道路，仍難以取舍。對于創新資源特別是優質創新資源而言，是迎接創新驅動時代而流向企業、還是穩扎穩打繼續流向高校院所，也是一個艱難的抉擇。三是創新活動還處于模仿跟隨階段。大多數企業并不具備長期、持續的研發經歷，缺乏創新積累，企業創新能力還比較薄弱，只能跟隨技術進步引領者開展有限的技術創新。企業特別是中小企業逐利本質也決定了其研發活動的短期性、功利性和膚淺性。在這一階段，事業引人留人的機制尚未形成，待遇留人、感情留人只是權宜之計，不僅會影響創新成本，也是社會資源的浪費。因此，創新資源特別是優勢創新資源一般不愿意自覺流向企業。

四、引導創新資源向企業集聚的對策建議

推動優質創新資源向企業集聚，需要全社會的共同努力。企業自身的努力必不可少，高校、科研院所的支持配合也非常重要，還需社會力量參與、政府引導等。本文主要對政府科技主管部門如何引導創新資源向企業集聚方面提出了一些對策建議。

1.落實和完善引導創新資源向企業集聚的政策。重點促進企業研發費用加計扣除、高新技術企業稅收優惠等政策的落實。完善科技金融結合有關的政策，深入推進知識產權質押、股權質押、保證保險貸款等金融產品，支持各高新園區設立融資性擔保公司風險補償專項資金和科技金融擔保風險池，緩解科技型中小企業融資難問題。完善創新要素參與收益分配等政策，促進各類科技成果向企業轉移、在企業轉化，提高企業集聚應用創新資源的主動性和積極性。

2.著力營造科技人才向企業流動的機制和環境。以實施國家和省“千人計劃”為重點，支持企業吸引海外高層次技術創新人才。積極推進企業、大學、科研機構的人才交流互動，推動高等學校、科研院所根據企業需求培養人才，鼓勵企業與高等學校、科研院所聯合培養人才。

3.促進企業研發機構加速發展壯大。加快實施產業技術創新工程試點，布局建設一批重點企業研究院。引導推動高新技術企業研發中心和企業研究院等研發機構擴大規模、提高層次和水平。支持在具備條件的企業建立重點實驗室、工程中心等創新基地。深入實施引進大院名校共建創新載體戰略，吸引優質創新資源向企業集聚。支持鼓勵企業與國外科研機構、企業聯合建立研發機構，形成一批國際科技合作示范基地。

4.建立和完善以企業技術創新需求為導向的立項機制。完善企業技術創新需求的征集渠道，由省級重點企業研究院牽頭編制產業技術創新路線圖，鼓勵產業技術創新戰略聯盟聯合設計推薦項目，鼓勵國家創新型示范試點企業主動設計推薦項目。推行企業申報或企業牽頭產學研結合申報重大項目，支持企業承擔國家科技計劃項目及地方科技項目。突出對科技型中小企業扶持，對完成股份制改造的科技型中小企業優先安排項目給予支持。

5.引導社會公共服務資源向企業集聚。整合各類創新資源，建立共建共享機制。促進國家實驗室、大學、科研機構、工程中心、檢測中心、大型儀器中心等向企業開放，服務于企業的創新需求。加快技術市場、生產力促進中心、科技企業孵化器、科技咨詢機構和創業投資服務機構等科技中介服務建設，為企業尤其是中小企業技術創新提供更好的公共服務。

[1]國際科技人力資源的全球分布與跨國流動的一般發展趨勢.中國科協調研宣傳部.中國科學技術協會網站，2009年2月25日.

[2]1956-1967年科學技術發展遠景規劃綱要（修正草案），科學技術部網站.

[3]科學技術發展十年規劃和“八五”計劃綱要 （1991—1995—2000），科學技術部網站.

[4]全國科技發展“九五”計劃和到2010年長期規劃綱要（匯報稿），科學技術部網站.

[5]中國科技統計年鑒1998.國家統計局、科學技術部編，中國統計出版社.

[6]中國科技統計年鑒2012.國家統計局、科學技術部編，中國統計出版社.

[7]浙江省科技統計年鑒1991.浙江省科學技術委員會、浙江省統計局編，中國統計出版社.

[8]浙江科技統計年鑒2012.浙江省科學技術廳、浙江省統計局編，浙江大學出版社.