再論我國國有企業性質與國有經濟布局

●蔡銳

再論我國國有企業性質與國有經濟布局

●蔡銳

國有企業是國有經濟的主體。解讀我國國有企業的性質以及國有經濟布局的合理性，對搞活國有企業、發展國有經濟具有一定的理論和現實意義。文章論述了我國國有企業存在以及國有經濟布局的合理性，提出了增強國有企業活力、夯實國有經濟發展基礎的建議。

國有企業性質 國有經濟布局 國有企業活力

一、前言

國有企業具有一般企業的共性，可以節約市場交易費用，是市場的替代物，因此，國有企業存在于不同體制的國家中。但資本主義國家的國有企業和社會主義國家的國有企業有著不同的存在前提。在資本主義國家里，國有企業主要是彌補市場失靈，即當出現自然壟斷、外部性和公共產品等現象時，市場機制不能有效地發揮作用，這時需要政府通過組建國有企業的形式進行干預。也就是說，資本主義國家的國有企業是不涉及競爭性行業，不追求盈利的，只是民營經濟的補充；而在社會主義國家中，社會主義的本質決定了我國國有企業可以作為公有制實現形式而存在，因此，國有企業既要承擔一定的公共目標，如提供公共產品，彌補市場缺陷等，還要追求一定的經濟發展目標如促進資本形成、發展戰略性民族產業、落實國家產業政策、實現國有資產的保值與增值以及國家稅收的增加等。國有企業受政府行政權力的影響，為政府實現政治、經濟或社會目標服務，由此可以節約政府的交易費用。

我國是社會主義國家，意識形態和政治上主張公有制，決定了我國國有企業不可或缺。同時，我國行政權力高度集中，人們法律意識不是很強，政府采取政治權力達到目的的成本較高，效果也不明顯；而且，在我國社會主義初級階段，腐敗現象存在，政府投資非國有企業的政治風險較高，即政府權利成本較高，提高了政府投資國有企業的概率（程承坪，2013）。因此，我國國有企業的存在具有其合理性。

二、我國國有經濟布局現狀及其合理性

十八屆三中全會提出要繼續深化國有企業改革，推動國有資本更多投向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，由此再次觸及國有經濟合理布局的命題。早在十五屆四中全會，我國就提出了國有經濟要分布于國家安全、自然壟斷、公共用品以及支柱產業和高新技術產業領域，奠定了我國國有經濟的布局基礎。目前，我國國有企業大體分布在三個領域：關系國家安全和國民經濟命脈的關鍵領域、基礎性和支柱產業領域、其他行業和領域。

第一，壟斷性行業。壟斷性行業主要涉及關系國家安全和國民經濟命脈的關鍵領域，包括軍工、電網電力、石油石化、電信、煤炭、航空運輸、航運等行業。發達的西方資本主義國家基于政府不與民爭利的理念，上述有較大壟斷性收益的行業大都由非國有企業去經營，政府加以規制，當然巨額壟斷收益可能為少數企業家所有。而在我國，上述行業大都由國有企業去經營，這一領域目前有40多家中央企業，國有資產占82%，利潤占79%。意識形態的傾向對此類高額壟斷利潤行業歸屬國有還是私有著較大的影響。在社會主義國家，高額壟斷利潤收歸國有，通過轉移支付可以使更多的百姓收益，有利于實現社會公平，同時也有利于減輕競爭性行業的稅收負擔。當然，這類行業的經營需要對政府進行有效的監管，以避免豐富的利潤會成為腐敗的溫床。

至于上述行業中涉及的所謂自然壟斷行業，包括電網電力、電信，加上公共設施建設和公共服務，從規模經濟效應和彌補市場失靈的角度也應由國有經營。尤其在我國，如果采取非國有企業經營的方式，那么由于現階段非國有企業的社會責任意識較為淡薄，又由于政府規制能力不強，政府與非國有企業的交易成本會很高。因此，國有企業完成政府的社會目標具有優勢。水電煤氣等公用事業還存在地域權（easement）的問題，即它們的供應和安置，要通過很多不同用途的土地以及不同業主的樓宇，只要兩三處不同意就難以成事，通過政府的行政權力處理，就成本很低地解決這一問題（張五常，2012）。

第二，基礎性和支柱產業。基礎性和支柱產業領域包括裝備制造、汽車、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬、化工、勘察設計、科技等行業。目前我國在這一領域有70家左右中央企業，國有資產占12%，利潤占5%。這類產業有較大的發展前景，對整個國民經濟具有較強的帶動作用，經濟效益和社會效益都非常明顯，這些產業大都處于競爭性領域，其競爭對手大都來源于國外。而來自國外的強大競爭對手，如果不在競爭中取勝，就會在競爭中淘汰，會危及社會主義的經濟基礎，甚至會危機民族產業的根本發展。在這種情況下，很多國家政府尤其是社會主義國家就會直接資助國有企業。國家對此類行業實施行政權力可以實現：第一，通過研發投入和承擔研發風險，加快企業的技術創新，提升企業的競爭力；第二，通過研發成果外溢效應，實現產業帶動作用。如果這些企業是非國有企業，盡管可以得到政府的科研資助，但科研成果產權卻不能給與國家，科研成果向相關領域的外溢就會受到一定程度限制。因此，經濟效益大，社會效益高的企業，如果國有化能夠有效地降低經濟權力成本中的國有企業運營成本，那么與非國有企業相比，其對社會福利的增進作用會具有更高的比較優勢。

總之，中國是社會主義國家，又是發展中的大國，其國家性質和國情實際決定了我國必須發展既有經濟效益、又有社會效益的國有企業。國有經濟尤其是關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域的國有經濟必須占有一席之地。至于那些社會效益不明顯的純競爭性行業，如商貿流通、投資、醫藥、電子、建材、農產品等，則可交由非國有企業經營。

三、增強國有企業活力的幾點建議

國有企業既然在我國必不可少，民營化就不是國有企業改革的唯一出路，必須根據我國具體國情，從以下幾方面的措施來改革國有企業，提高國有企業效率，增強國有企業活力，為國有經濟的發展奠定堅實基礎。

第一，要防止濫用行政權力，加強行業自律。行業自律是一個行業自我規范、自我協調的行為機制，同時也是維護市場秩序、保持公平競爭、促進行業健康發展、維護行業利益的重要措施。一些國有企業利用政府的特殊關系，可以低成本地獲取與本行業無關的稀缺經濟資源，但又不能低成本地使用這些資源，導致了稀缺資源生產效率的損失。還有一些國有企業通過政府或者法律、法規賦予的特殊權力，排斥限制競爭對手，迫使非國有企業退出相關領域，從而謀取壟斷地位，謀取相關福利。因此，必須在制度上防止濫用行政權力，加強國有企業行業自律，一方面是國有企業要在相關行業內遵守和貫徹國家法律、法規政策，另一方面要在行業內制定行規行約制約自己的行為。

第二，改進經理人選擇和激勵機制，防止經營者腐敗。腐敗是國有企業效益損失的重要原因。新加坡國有企業的成功實踐證明，國企經營者的清正廉潔是國有企業成長的重要因素。在我國，由于國有企業的經營者由政府任命，而且國有企業因目標的多元化使經營者考核的有效性受到影響，從而使得政府對國有企業經營者的選拔和監管帶有一定的主觀性，加上激勵機制不到位，很容易造成國有企業經理人的腐敗行為。為此，一是要改變政府任命國有企業經營者的形式，由市場選擇經理人，解決逆向選擇問題；二是強化經營者激勵，加大股票期權實施力度，解決經理人道德風險問題。

第三，培養合格的企業家。對國有企業而言，合格企業家指的是既懂經營管理，又具有較高社會責任的企業家，他們的存在是國有企業尤其是競爭性國有企業成功的必要條件。可供政府選擇的國有企業合格的企業家人數越多，政府行政權力成本就會不斷降低，從而有可能提高國有企業的效率。合格的企業家首先必須具備政治素質，即不僅要通曉國家法律法規，而且還需要掌握政府的政策導向和社會民眾對國有企業的訴求；其次要具備道德素質，即他不能是個人利益最大化的“經濟人”，而應該是超越個人利益和企業局部利益以實現社會整體利益的“強互惠人”；第三必須具備業務素質，即具備為本企業效益服務的企業家能力，包括對不確定性的容忍能力、開發探索技術機會的能力以及對組織靈活協調的能力。

[1]邵傳林.國有企業性質的比較制度分析[J].經濟學動態,2011（9）

[2]程承坪.國有企業性質新論:基于交易費用的視角[J].社會科學輯刊,2013（1）

[3]徐煒.美國國有企業監管體制研究——以美國聯邦政府公司為例[J].比較管理, 2012（2）

[4]Ronald Coase.The Nature of the Firm. Econom ics,1937(4)

[5]Ronald Coase.The Problem of Social Cost.Journal of Law Economics,1960（3）

[6]寇垠.國有經濟改革的文獻綜述[J].經濟研究導刊,2013（10）

（作者單位：沈陽理工大學經濟管理學院 遼寧沈陽 110168）

（責編：賈偉）

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1004-4914(2014)08-025-02