產業轉移、技術轉移及中小企業協同創新的影響因素*
——基于皖江城市帶中小企業的實證調查

項桂娥 王劍程（池州學院經濟貿易系，安徽池州 247000）

——基于皖江城市帶中小企業的實證調查

項桂娥 王劍程
（池州學院經濟貿易系，安徽池州 247000）

以技術轉移為主的產學研協同創新是中小企業提高競爭力的重要途徑。在運用理論分析中小企業協同創新影響因素的基礎上，基于皖江城市帶承接產業轉移示范區中小企業的調查數據，運用結構方程（SEM）理論和方法，從環境因素、資源要素、網絡關系要素、企業能力要素等四個層面實證探討了產業轉移背景下處在產業鏈底端的中小企業技術轉移及協同創新的影響因素。結果表明：新型產業集群內中小企業的網絡關系要素影響企業協同創新最顯著，其次是企業的資源要素，而企業能力要素影響不顯著；環境因素通過影響企業網絡關系要素、資源要素以及能力要素間接地影響企業協同創新程度。

中小企業；技術轉移；協同創新；結構模型

2010以來，國家先后批準了六個國家級承接產業轉移示范區，由此掀起了中西部承接產業轉移的高潮。資料顯示，這些在政策推動下形成的新型產業集聚區內中小企業大多是嵌入在全球價值鏈或區域價值鏈中，從事加工組裝或貼牌生產。很顯然，這類企業自身很難完成技術創新的重任，必須充分利用企業外的技術力量，在產業承接過程中，高度重視技術轉移和技術擴散，開展產學研協同創新。從地域視角看，技術轉移是指技術或成果由一個地區以某種形式轉移到另一個地區的一系列活動，技術轉移是技術輸出與技術輸入雙方協同合作創新的一個過程，包括成果產業化、技術轉讓、合作開發、產學研合作、專利授權等各種合作形式；技術轉移的終極是協同創新。蔣國瑞等研究認為影響技術受方技術轉移的因素從客觀與主觀、內因與外因角度可以分為接受意愿、接受能力與環境因素三個方面；Lynn認為企業之間的關系網絡可以作為知識和技術轉移的有效渠道而影響到企業的創新程度；解學梅對中小企業協同創新網絡與創新程度影響進行了實證研究。國內外學者圍繞影響企業技術轉移和創新的研究取得了一系列豐碩的成果。但目前這方面理論研究偏多，實證研究大都針對東部地區已成熟的集群內企業開展的，對于伴隨著產業轉移而落戶中西部的中小企業技術轉移協同創新受哪些因素影響，其影響的路徑如何，鮮見國內學者關注。這類新落戶中小企業屬于全球價值鏈“環”層次，自我創新能力弱，如何在產業轉移中進行技術轉移及創新，以提升在產業鏈中的地位，推動集群升級，相關問題有待深入的理論回答和實證詮釋。

一、理論假設與研究框架

技術轉移是中小企業協同創新的重要途徑。產生于產業轉移背景下的嵌入全球價值鏈內的中小企業技術轉移是一個受多種不同因素綜合影響的過程，既受地方宏觀政策和市場環境層面的影響，又受到企業擁有的資源影響，同時還受到企業網絡關系層面的影響。此外，中小企業微觀主體層面的能力與企業家創新意識也直接制約著企業的競爭力。概況起來，可總結為環境因素、資源要素、網絡關系要素及企業能力要素等四個層面。各個層面所包含的這些影響因素之間的關系及其對企業創新程度的影響并不是相互獨立的，而是相互關聯、相互影響、相互制約的。

（一）“環境因素——資源要素、網絡關系要素、企業能力要素”關系假設

良好的環境是吸聚創新資源和提高創新效率的關鍵要素，也是提升產業轉移根植性的基本前提，集群環境影響企業的資源配置，制約著企業的網絡關系。國外不少研究成果表明企業創新能力的提升有賴于外部良好的制度環境、市場環境及文化環境。從我國企業產業集群形成狀況來看，政府科技支持政策、相關制度法規及部門監管協調能夠引導集群內資源的合理配置，形成良好的技術轉移機制；市場完善程度影響著產業競爭方式及中小企業創新過程的復雜性和不確定性；而地方歷史文化和創業精神同樣也直接影響企業的創新意識和創新能力。基于此，提出以下假設：

H1：環境因素對企業資源要素有顯著的正向影響；

H2：環境因素對企業網絡關系要素有顯著的正向影響；

H3：環境因素對企業能力要素有顯著的正向影響。

（二）“資源要素、能力要素——網絡關系要素”關系假設

中小企業是技術轉移的主體，也是技術創新主體。由技術、資金、人才、信息等組成的創新資源是企業構建創新網絡實現協同創新的重要基礎；產業集群內每個企業都擁有各自的人才、資金和技術信息等來源，并構成眾多其他企業的市場需求，通過創新網絡，能夠為企業提供多元化知識及各種資源，形成“網絡—個體—環境”流動的開放式系統，進而影響到企業能否參與到更為廣闊的知識網絡中，促進新的思想產生和創新能力的提升；中小企業同中介、科研機構、政府、領先用戶、供應商、銷售商等構成的網絡關系對企業創新有著顯著的影響。因此假設：

H4：企業的資源要素對其網絡關系要素有顯著的正向影響；

H5：企業的能力要素對其網絡關系要素有顯著的正向影響。

（三）“資源要素、能力要素、網絡關系要素——協同創新程度”關系假設

集群內中小企業創新程度主要體現在企業在產業轉移過程中對各種資源的選擇、吸收及轉化程度。經濟資源、人力資源及無形的知識技術等軟資源是集群內中小企業創新的重要推動力，而企業具備的資源、能力以及協同創新意愿是協同創新體系構建的基礎。國外大量研究成果表明，不同的協同創新網絡對企業創新程度的提高存在著不同程度的影響。技術轉移多數是通過企業網絡進行的，企業網絡已成為企業獲取或轉移技術知識的有效機制。這些網絡關系影響著企業是否能與供應商、顧客建立穩定的產品供需渠道，形成縱向協同創新體系；制約著能否與競爭對手建立良性的合作機制，分享技術、知識與技巧，形成新知識創造的橫向協同創新體系；關系到是否能夠強化與各類高等院校、研究機構以及其他社會服務機構的互信機制，從而解決自身技術、資金、信息、管理等方面問題。同時，集群產業配套與信息化水平最大限度地提高技術轉移及產學研協同創新主體之間的兼容性，是中小企業協同創新網絡關系形成與發展的前提。因此提出假設：

H6：企業的資源要素對其協同創新程度有顯著的正向影響；

H7：企業的網絡關系要素對其協同創新程度有顯著的正向影響；

H8：企業的能力要素對其協同創新程度有顯著的正向影響。

圖1 集群內中小企業協同創新程度影響因素及其關系模型

基于以上假設，建立集群內中小企業協同創新程度影響因素及其關系模型，如圖1所示。環境因素構成影響技術轉移的外因，而企業的網絡關系、資源、能力等則構成影響技術轉移的內在要素，直接制約著中小企業協同創新能力。

模型中各變量的測量指標借鑒王國紅、胡恩華等相關學者的研究成果，并結合產業集群內中小企業的實際情況，根據可操作性原則設計。環境因素（A）包括：科技創新支持政策（A1）、區域制度及部門管理協調（A2）、交通物流等基礎設施（A3）、市場發育完善程度（A4）、合作與誠信文化（A5）；網絡關系要素（B）包括：企業與高校及科研機構的合作（B1）、企業與金融機構的合作（B2）、企業與企業及客戶的合作（B3）、企業與當地政府的合作（B4）、企業與中介服務機構的合作（B5）、集群的產業配套水平（B6）；資源要素（C）包括：企業資金保障（C1）、企業人才保障（C2）、企業技術保障（C3）、企業信息保障（C4）；企業能力要素（D）包括：企業家創新意識（D1）、企業員工知識儲備（D2）、企業設備水平（D3）、企業內部組織管理能力（D4）、企業對市場、顧客需求反應能力（D5）。企業協同創新程度（E）指標則基于技術轉移需求方視角，并借鑒解學梅（2010）的研究成果來進行設計，指標測度則與有關專家和當地企業家代表訪談后確定。具體參見表1。

表1 集群內中小企業協同創新程度的測量

二、實證研究

基于以上理論分析，提出集群內中小企業技術轉移協同創新程度影響因素及其關系模型。通過問卷調查以及對調查數據進行結構方程模型（SEM，Structural Equation Modeling）分析，探討這些因素作用機制及其對集群內中小企業協同創新程度的影響，并檢驗相關假設。

（一）樣本與方法

本研究分為預調查和正式調查兩個階段。預調查后調整了檢驗指標達不到規定檢驗值的觀測指標，最終形成影響因子量表。量表采用5級李克特刻度量表，調查采用召開小型座談會集體施測的方式，課題組選擇了皖江城市帶承接轉移示范區內安慶及蕪湖市兩個國家級經濟開發區及正在著力建設的江南、江北兩個承接產業轉移集中區內，近5年落戶且規模在100人至500人之間的加工制造業企業負責人，進行了抽樣調查，要求調查對象對問卷各個測量項目根據集群及中小企業真實情況進行評價，并根據“重要”程度從5—1進行記分；對協同創新程度則要求被調查企業對其近3年的創新情況進行確定，共分為5個等級，按照等級程度將其轉化為1—5順序尺度變量。共發放400份問卷，回收有效問卷279份，有效回收率69.8%。

運用SPSS19.0對正式調查數據中各維度進行探索性因子分析，然后運用Lisrel8.70軟件進行驗證性因子分析。分析結果表明：正式問卷整體表現出較高的收斂效度，在模型的擬合效果方面，所有的擬合指標值都較為理想。

（二）測量模型擬合結果

利用Lisrel8.70軟件包對產業集群內中小企業協同創新影響因子關系進行結構模型分析。模型的擬合參數分別為：GFI=0.88、AGFI=0.85、NFI=0.93、IFI=0.95、CFI=0.95，可見擬合參數值均接近或高于理想值0.9，RMSEA=0.089，其值小于0.1，所有模型擬合參數值達到一般測量模型擬合優度指數標準。

根據模型路徑參數顯示結果（圖略），對本文提出的各項假設進行檢驗（見表2），除“能力要素→協同創新程度”對應假設未通過檢驗，其余假設都通過檢驗，且除“能力要素→網絡關系要素”路徑系數T檢驗值為3.01外，其余路徑系數T檢驗值均大于3.28，顯示影響關系達到非常顯著的水平。

表2 相關假設的檢驗結果

（三）結果分析

文中共提出了8個假設，研究結果發現，企業的資源要素、網絡關系要素直接影響著集群內中小企業協同創新程度，而企業能力要素對集群內小企業創新沒有直接影響，環境因素通過資源要素、網絡關系要素及企業能力要素間接地對集群內中小企業協同創新程度產生影響。

環境因素對企業能力要素（0.74）和資源要素（0.74）的影響最為顯著，對網絡關系要素（0.56）的影響相對較弱；環境因素內五個因子載荷都很重要，依次為交通物流基礎設施環境（0.95）、區域制度及部門管理協調（0.85）、政府科技創新支持政策（0.83）、市場發育及完善程度（0.78）、合作與誠信文化（0.73）。這說明對于新興發展中的區域產業集群來說，基礎設施環境、區域制度與部門管理協調、政府科技創新支持政策等外在環境因素至關重要，直接影響到企業資金、技術、人才、信息等資源的配置，影響著企業家創新意識及創新能力，也制約企業創新網絡的構建。

從影響企業協同創新網絡構建來看，資源要素比企業能力要素對企業網絡關系影響更強（0.58>0.32），充分反映了促進企業技術轉移機制中企業的技術、人才、資金、信息情報等資源是基礎；企業資源要素直接制約著企業網絡關系的構建，影響協同創新網絡的形成；而企業家創新意識、員工知識儲備、企業對市場需求的反應及管理組織能力等則在一定程度影響企業的創新網絡構建。

從影響協同創新直接因素看，對集群內中小企業協同創新程度直接影響因素是企業網絡關系要素（0.60）、資源要素（0.32），且各自因子載荷都超過0.8。而企業能力要素則對中小企業協同創新程度影響不顯著（0.02）。這與其他學者理論研究結果存在差異。我們認為這是由于新型集群中處于產業鏈低端的加工類企業受集群成熟度不高、技術轉移不到位等方面的影響，導致目前這類企業對產業鏈上下游企業的技術依賴性較大，企業自主創新意識缺乏和創新能力弱，更多地依賴和借用企業外部的技術，自身消化技術的意識和能力都不強，對技術創新雖有潛在需求，但“有效需求”不足。進一步研究發現其協同創新成果主要體現在工藝創新（0.98）和新產品銷售方面（0.84），而專利數目（0.63）、產學研合作項目（0.35）相對較少。于是，這類企業表現出一方面缺人才、缺技術，而另一方面又出現了技術無用武之地、人才流失的現象。在產業鏈中不僅被“低端鎖定”，而且表現出“不愿創新自我鎖定”，只是憑借資源要素，依賴于網絡關系進行生產加工，這應引起我們高度重視，長此下去，不僅不能推動集群升級，還會導致集群消亡。

三、對策建議

實證分析表明，中部地區集群內中小企業技術轉移及協同創新過程能否順利進行，環境要素、網絡關系要素至關重要；而中小企業資源要素制約著集群企業網絡關系構建；處在組裝加工階段的企業自主創新能力弱及對技術創新的漠視更應引起關注。由此提出以下對策建議：

（一）圍繞環境改善，強化政府的宏觀調控

中西部地區硬軟環境不完善，市場機制不健全，創新文化不足，政府調控作用顯得尤為重要。與發達地區地方政府“無為而治”不同，中西部在區域承接產業和協同創新過程中，政府處于核心位置，這只“看得見的手”要為其指明發展方向，提供各類環境和政策支持。加大基礎設施建設；完善資金、人才、技術、信息等方面的科技支持政策；營造合作、誠信的集群協同創新文化；加強以資源共享為核心的制度建設，提高集群產業配套能力和信息化水平；協調區域間利益關系，避免惡性競爭，推動區域間橫向和縱向的多方位產學研合作。采取體制創新、組織創新、制度創新構建技術轉移環境促進機制，推動產業承接、技術轉移和自主創新的有機耦合。

（二）充實企業要素資源，為中小企業集群搭建創新網絡

中小企業要素資源制約著集群協同創新網絡的構建。中西部地區要重視充實集群內中小企業的技術、人才、資金、信息情報等要素資源。注重引進和借用企業外部的技術資源和智力資源，取長補短，彌補中小企業自身在技術、人才等方面的不足；推動高等院校及科研機構對集群內企業的人才和技術知識的供給，加大金融機構對企業創新過程中的資金支持，完善中介服務機構對協同創新過程的服務功能，為中小企業提供各種資源。在產業承接中，要吸引集群外的研發部門、金融投資部門根植于集群內，加強研發部門、金融部門和生產制造企業聯系，采取多種模式為中小企業搭建資源豐富、功能強大、交易成本低、有利于企業開展組織學習與知識轉化的集群創新網絡平臺，建設具有競爭力的產業集群。

（三）加強與產業轉出地的合作聯系，豐富集群協同創新網絡體系

企業協同創新不僅是區域內的協同創新，更涉及集群間的協同創新，通過利用發達地區協同創新網絡體系中各主體的優勢技術和資源，實現區域間各主體的交叉互動和聯系。產業承接中，要注重各產業集群間相互聯系和相互配套，采取平臺、項目、人才、資本四位一體的合作模式，促進資源要素有效耦合，豐富集群間協同創新網絡體系，使原來被行政區劃所割裂的城市區鎮之間形成協同緊密的經濟聯系，以產業為紐帶促進跨部門、跨行業、跨省區合作、協同創新。此外，靈活的專業化分工，能使資源被眾多的中小企業所共用，帶來范圍經濟。因此，在產業承接中，要引導承接與集群資源環境一致的中小企業，形成集群內中小企業的相互合作、彼此共存，集群間產業相互配套支撐，提高整個集群的一體化水平。

（四）強化中小企業技術創新的觀念和意識，推進中小企業自主創新

技術創新的主體是企業和企業家的創新意識和觀念。針對模型反映出的集群內中小企業自主創新意識差，創新能力弱，要通過推進制度和機制的創新，營造良好的企業創新文化；加快企業家要素的培育，培養企業創新意識；要采取多種措施建立人才內聚和迅速成長的良性機制，提升員工自我學習和自主創新能力；通過給技術人員入股、創新成果提成等辦法鼓勵更多科技人員投身到企業技術創新中來，壯大企業技術創新力量，增加中小企業協同創新能力，提高中小企業對技術創新的“有效需求”，逐步擺脫上下產業鏈對中小企業的控制。此外，要適時推進區域優勢產業的發展，在產業承接中明確集群企業準入條件，推動企業嵌入到更高的全球價值鏈中，在承接中增強企業實力，提升產業層次，并利用產業提升來推動企業增強創新意識，提高創新能力。

四、結語

處在價值鏈中不同層次的企業技術轉移及創新的影響因子不同，或者說，東部地區和中西部地區處在不同階段的產業集群內企業創新和產業升級受不同因素影響。本文只對落戶在中部地區的加工制造企業進行探討，未能作進一步的比較研究。而這方面的深入研究可為不同企業提升競爭力和不同的產業集群升級提供有益的思路。此外，高新技術產業和傳統制造產業創新網絡的運行機制和治理上也有明顯的差異，這方面的實證研究和比較研究必然也具有很大的理論價值和實際意義。

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（責任編輯 明 篤）

F276.3

A

1001－862X（2014）06－0082－006

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安徽省軟科學研究項目（11020305082）

項桂娥（1964—），女，安徽池州人，教授，池州學院經濟貿易系主任，主要研究方向：產業經濟；王劍程（1987—），安徽池州人，池州學院經濟貿易系教師，主要研究方向：創新管理、人力資源管理。