中國(上海)自貿區十問

本刊特約記者唐瑋婕

中國(上海)自貿區十問

本刊特約記者唐瑋婕

1、上海自貿區在哪兒？

答：中國（上海）自由貿易試驗區，是中國政府設立在上海的區域性自由貿易園區，屬中國自由貿易區范疇。該試驗區于2013年8月22日經國務院正式批準設立，于9月29日上午10時正式掛牌開張。試驗區總面積為28.78平方公里，相當于上海市面積的1/226，范圍涵蓋上海市外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等4個海關特殊監管區域。

自貿區主要任務包括：加快政府職能轉變；擴大投資領域的開放；推進貿易發展方式轉變；深化金融領域的開放創新；完善法制領域的制度保障。

2、設立自貿區有什么國際背景？

答：近年，美歐日三大經濟體先后發起TPP（跨太平洋伙伴關系協議）、TTIP（跨大西洋貿易和投資協議）和PSA（多邊服務業協議）等新一輪多邊貿易談判，力圖形成新一代高規格的全球貿易和服務規則，來取代目前的WTO規則。

這些全球貿易和服務規則的主要特點包括：一是推行更高標準的貿易自由化；二是積極推進投資自由化；三是更加強調服務貿易自由化；四是更加強調公平競爭和權益保護。目前，在這些貿易談判國中，都不包括中國。

建立中國（上海）自由貿易試驗區，就是要先行試驗國際經貿新規則、新標準，積累新形勢下參與雙邊、多邊、區域合作的經驗，為與美國等發達國家開展相關談判提供實證樣本和依據參考，進而為我國參與國際經貿規則的制定提供有力支撐。

3、什么是負面清單管理？

答：中國（上海）自由貿易試驗區施行負面清單管理模式。負面清單管理模式是借鑒國際通行規則，研究制訂試驗區外商投資與國民待遇等不符的負面清單，是實行更加積極主動開放戰略的重要探索，也是試驗區試行投資準入前國民待遇的關鍵舉措。

本次負面清單包括國民經濟所有18個經濟行業門類，涉及89個大類、419個中類和1069個小類，編制特別管理措施共190項（約有17.8%的小類有特別管理措施）。其中對試驗區重點發展的產業（服務業和部分制造業）按照小類表述，制造業限制小類占比約11.6%，服務業限制小類占比約23%，增強了市場準入的透明度，提升了投資便利化水平。

本次發布的是2013版負面清單，今后還會有2014版、2015版，試驗區探索建立負面清單管理模式的工作，將在實踐中不斷完善、成熟。

4、目前自貿區內設立企業的情況如何？

答：截至2013年11月底，上海自貿區“工商一口受理”共辦結新設企業1733家，外資新設企業58家。其中，注冊資金最大的是上海國際能源交易中心，注冊資金達50億元；注冊資金最少的一家3萬元。目前，內資企業平均注冊資金接近2500萬元，外資企業的平均注冊資金接近1500萬美元。

自貿試驗區管委會著眼于區域產業發展的規劃和引導，按照高標準的投資規則，重申企業注冊登記條件，目前仍嚴格執行2012年修訂的《關于規范企業注冊地管理的規定》的標準要求：商貿企業注冊地為不小于20平方米的獨立空間，倉儲注冊地為不小于30平方米且倉儲部位分隔合理。同時，自貿試驗區管委會正會同有關部門研究制定更加符合自貿試驗區產業特點和空間布局的企業注冊地管理辦法。

5、自貿區金融創新有哪些？

答：在《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》中，對金融領域開放創新提到了“在風險可控前提下，可在試驗區內對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創造條件進行先行先試；推動金融服務業對符合條件的民營資本和外資金融機構全面開放，支持在試驗區內設立外資銀行和中外合資銀行；允許金融市場在試驗區內建立面向國際的交易平臺；逐步允許境外企業參與商品期貨交易；鼓勵金融市場產品創新”等。

自貿區管委會正與上海市金融辦、一行三局合作，配合人民銀行分賬核算操作辦法，對區內6000多家存量企業進行梳理排摸，幫助銀行建立企業數據底賬，支持人民銀行建設自貿區資金監控系統，落實風險防范機制。

6、自貿區服務業擴大開放上有哪些措施？

答：在政策推進層面，目前《總體方案》六大服務業開放領域的23條開放措施中，12項開放措施已經可以實施。7項開放措施（游戲游藝設備生產銷售、演出經紀、娛樂場所、教育培訓、職業技能培訓、醫療機構、增值電信）需制定相應的管理辦法，在暫停相關行政法規和國務院文件后實施。其余4項開放措施（遠洋貨物運輸、國際船舶管理、有限牌照銀行、律師服務）需修訂相關行政法規或與國家有關部委進一步明確政策口徑后落實相關操作細則。

在項目引進層面，外資金融機構設立外資銀行、外資游戲游藝設備生產銷售、外資工程設計、融資租賃兼營商業保理已有一批項目落地，教育培訓、醫療服務、投資管理、增值電信、旅行社等開放領域項目正在洽談跟進，并形成一批項目儲備。自貿試驗區管委會將根據政策落地的操作流程和具體要求，在2013年內推動23項措施中的19項措施實現項目落地。

7、什么是“一線放開，二線管住”？

答：在自貿區的貿易監管制度方面，核心內容是創新“一線放開、二線安全高效管住、區內自由”監管模式和探索建立貨物狀態分類監管模式。

2013年9月底，海關會同檢驗檢疫完成“一次申報、一次查驗、一次放行”試點。同時，上海海關確定了6家區內企業試點憑艙單“先入區、后報關”模式，并已完成10票試單運作。檢驗檢疫公布了進境貨物預檢驗及核銷管理、“即查即放”現場查驗模式等18項具體制度，并按照“進境檢疫，適當放寬進出口檢驗”要求，對“一線”進境貨物，實施進出境檢疫和重點敏感貨物檢驗的監管模式。

針對貨物狀態分類監管和內外貿一體化監管，自貿區正在抓緊研究制定操作性方案和實施意見，既要完善服務又要強化監管。

8、自貿區有哪些法律保障？

答：全國人大已完成自貿試驗區內調整實施有關法律工作，國務院也將作出專項規定，在試驗區內暫時調整實施部分行政法規和國務院文件。工信部、財政部、交通運輸部、文化部、人民銀行、海關總署、稅務總局、工商總局、質檢總局、銀監會、證監會、保監會12個國家部委都分別制定了落實試驗區總體方案的實施意見和支持措施，為試驗區建設提供了重要的制度保障。相關部門現已著手起草試驗區條例，爭取2014年上半年出臺實施。

9、如何將事先審批轉為注重事中事后監管？

答：將事先審批轉為注重事中事后監管，自貿試驗區將堅持備案管理制度把好五道關。一是投資主體告知承諾，投資方法人代表對備案和承諾內容負責。二是備案信息網上公示，接受社會和相關部門的監督。三是信息溝通協同監管，商務部“黑名單”系統即時對備案主體資格進行比對。四是備案機構定期核查，發現實際情況與承諾內容不符的，依法追究有關企業和人員責任。五是適時啟動審查機制，投資項目或者企業屬于安全審查、反壟斷審查范圍的，及時啟動相關審查機制。

10、自貿區在提升產業上有何規劃？

答：圍繞《總體方案》明確的10多項功能拓展任務，在金融領域，已有各類金融機構獲批入駐試驗區，包括中、農、工、建、交五大國有銀行以及浦發、招行、上行設立自貿試驗區分行，以及一批外資銀行、證券、期貨、保險、交易平臺和基金公司，上海期貨交易所還在區內設立了原油期貨交易平臺。在貿易和航運領域，新引進一批總部經濟、文化貿易、跨境貿易電子商務、大宗商品交易、融資租賃、航運運價指數衍生品交易等重點功能項目。

（編輯 張廣銷）