山東中小科技企業創新驅動發展路徑研究

○趙 琳 楊 濤 潘洪洋

（山東英才學院 山東 濟南 250104）

黨的十八大報告提出，促進小微企業特別是科技型小微企業發展，促進創新資源高效配置和綜合集成，把全社會智慧和力量凝聚到創新發展上來。對于處在轉型關鍵時期的山東省來說，分析中小科技企業創新創業規律，凝練創新驅動模式，對促進山東省及國內高新產業發展、建設創新型強省具有重大戰略意義。

一、創新驅動發展模式的三個階段

經調研，山東省中小科技企業的創新驅動發展模式由低級到高級經歷了三個階段，分別為模仿創新模式、合作創新模式和自主創新模式，如圖1所示。由于當前山東省中小企業發展層次不盡相同，所以處于這三個階段的企業共同存在，并相互影響。

1、模仿創新模式

在經濟全球化時代，現代產業已經形成一個全球采購、全球制造、全球研發與全球銷售的供應鏈體系。山東省的部分中小科技企業利用與國內外知名專利商、工程承包商、大型企業合作的機會，積極開展模仿創新，在專利技術和專有技術等消化、吸收的基礎上不斷改進。這一模式因要求較低，在山東省的中小科技企業中被普遍采用。模仿創新是中小科技企業接觸先進技術的捷徑，通過模仿創新，中小科技企業可以很大程度地規避在技術創新方面自身的劣勢，規避研發的高額資金投入。

圖1 創新驅動發展模式的層次

模仿創新的主要缺點是被動性，中小企業在沒有合作機會的情況下，一般難以開展創新活動?？傮w來說，模仿創新雖然是積累創新經驗和培養創新能力的重要手段，但是這一結論的前提是中小科技企業必須在模仿的過程中有創新的突破，而不是一味的模仿和借鑒，這關系到中小科技企業模仿創新成果的含金量。如果在模仿之上的創新有較大提升，企業可以獲得自己的自主知識產權；但是一旦創新不得當，會得不償失。因此，對于自主研發力量相對薄弱的中小科技企業，要根據企業發展需要，充分利用與國內外知名專利商、承包商合作的機會，拓寬業務，加強模仿創新的深度和廣度，提高消化吸收水平，學習模仿核心技術，進一步擴大科研成果范圍。

2、合作創新模式

合作創新模式主要是企業間或企業與科研機構、高等院校之間聯合開展創新的做法，在高新科技領域被廣泛應用，合作雙方以合作進行研發為主，并進行相應科技成果轉化。目前，國內的科技企業，通常采用以下三種方式進行合作創新：一是進行科研成果的專利權許可，將其自主研發的技術轉讓給其他公司，獲取一定數額的技術轉讓費；二是科研成果發明人利用自己的發明，面向其他企業籌集資金創辦公司；三是將科研機構或者高校的科研成果與社會風險投資資金相結合。對于中小科技企業來說，創新實力較弱，選擇合作創新模式相對來說比較穩妥。

合作創新模式目前存在的主要問題有兩個：一是制度缺位，企業、高校及研究機構之間關系不明，在合作過程中，還無法做到制度化和規范化。二是權益分配和風險投資機制尚不成熟，一方面是知識產權的歸屬問題，目前尚沒有明確規定和政策性標準；另一方面是權益如何在各參與主體之間進行公平合理分配，投資風險分擔機制的不成熟也成為影響合作創新積極性的重要因素。因此，在合作創新過程中，企業需要提前、準確預測風險，并建立、健全法律監督、保障機制，從而保證合作目標的實現；應該積極拓寬思路，拓展合作領域，有效利用當地豐富的高校資源，積極聯絡政府、金融機構，在項目申請和項目資金配備上爭取更多利益；充分利用資產（股權）并購、合作經營、合作開發等手段獲取相關領域的專有技術和許可，提高公司研發能力，增加公司專利技術實力。

3、自主創新模式

自主創新模式是指創新主體以自身的研究開發為基礎，實現科技成果的商品化、產業化和國際化，并獲取商業利益的創新活動。自主創新所需的核心技術來源于企業內部的技術積累和突破。作為率先創新，自主創新具有一系列優點：一是創新主體可以在一定時期內掌握和控制某項產品或工藝的核心技術，在一定程度上左右行業的發展，從而贏得競爭優勢；二是一項自主創新往往能引致一系列相關的創新活動，帶動一批新產品的誕生，推動新興產業的發展；三是有利于創新企業更早積累生產技術和管理經驗，獲得產品成本和質量控制方面的經驗；四是自主創新產品初期都處于完全獨占性壟斷地位，有利于企業較早建立原料供應網絡和牢固的銷售渠道，獲得超額利潤。

自主創新模式也有自身的缺點：需要巨額的投入；風險高；自主創新持續時間長；市場開發難度大，資金投入多，時滯性強。對于技術基礎和技術積累不雄厚，沒有長期投入準備的中小科技企業來說，自主創新的難度較大。山東省的大多中小科技企業，資金實力尚不雄厚，科研基礎也較為薄弱，因此在自主創新模式的應用上，顯然是處在較低層次的。

二、創新驅動發展新模式——網絡創新模式

在中小科技企業的創新過程中，戰略視野、資源能力和創新意識始終影響著處于不同層次的企業，在企業發展環境呈現網絡化、國際化、多變化特點的今天，政府、市場、行業、企業和科研機構共同左右著企業的戰略視野、資源能力和創新意識?；诖?，課題組為山東省中小科技企業凝練了一種新的創新驅動發展模式——網絡創新模式（見圖2）。網絡創新模式強調市場—科研—企業—行業—政府五個因素在創新過程中的密切關系、相互作用，每個因素都扮演著不可替代的角色。

圖2 網絡創新模式

市場是創新的起點，也是終點，即創新的靈感來源于市場的需求，而創新的結果是為了滿足市場的需求，失去了市場需求，創新便毫無意義。企業、行業、科研、政府都在關注市場需求，它們的創新意圖、創新舉措都來自于市場并必然要為市場服務。

企業是創新的主體，是創新的探尋者、發起者，也是持續不斷創新的推動者。企業發展初期的創新可以自己完成，但當發展到一定階段，就要借助于科研機構的力量，而要持續不斷地提升創新能力，就必須保持與科研機構的密切合作。企業依托于行業，行業是企業的集合，也是持續創新生命力的體現。行業的動態變化是企業創新的風向標，并且行業整體的發展也為企業提供了創新資源。政府是企業創新環境的營造者，企業是否擁有自由的創新空間，是否能夠得到安全的創新保障，都有賴于政府。

科研機構是創新力量的源泉，它們的專業能力為創新提供了活力，當然這種活力也著眼于市場，并得到政府的支持和保障，企業可以進行成果轉化，并為行業發展服務。同時，科研機構能夠將知識資本化，政府鼓勵起源于科研成果的新公司成立，發揮著行業引領的作用。

政府決定了市場創新的氛圍。政府鼓勵創新，則各環節創新活力四射；政府陳腐保守，則各環節不思進取死氣沉沉。政府是市場的服務者，也是市場規則的制定者和維護者。政府為企業、行業和科研的發展提供了廣闊的空間，并履行著監管義務。

綜合來看，市場、企業、行業、科研和政府是當前企業創新不可分割的五種影響力量。企業應該根據自身特點、所處的發展階段來選擇創新的具體模式，而網絡創新模式構建了普遍適用于中小科技企業的發展新模式，要真正贏得市場、贏得競爭、持續發展，山東省中小科技企業要向網絡創新轉型，要遵循網絡創新中五種力量的作用規律，并很好地加以利用。

三、發展網絡創新模式的保障措施

根據對網絡創新模式的分析，結合當前研究發現，山東省中小科技企業在技術創新過程中普遍受到企業規模、經營機制、創新人才等內在因素的制約，同時由于長期處在創新發展的低級階段，網絡化思路欠缺，面對創新困難，意識不到環境因素的影響。因此，要保障中小科技企業較好地利用網絡創新模式，并通過網絡創新改善當前的創新困難，政府須從以下五個方面為中小科技企業提供幫助，如圖3所示。

圖3 網絡創新模式的保障措施

1、培養企業主及員工的網絡創新意識

企業主是企業創新機制的構建者，同時也是創新活動的領導者和推動者。因此，提高企業主的綜合素質，培養其創新精神、網絡意識對企業的創新發展起著至關重要的作用。政府應該利用自身優勢，為企業提供行業形勢和市場動態，使企業能夠準確掌握先進的知識和科研信息；政府要針對企業進行最新政策及成功案例的宣講或研討，鍛煉企業政策敏感度和網絡化思維方式；定期舉行科技創新競賽或頭腦風暴會議，發散企業員工思維，提高網絡創新意識，增強創新能力。只有企業主和員工都具有網絡化的創新視野，企業的創新思維才能開闊，企業的創新成果才能高效實用，企業才能真正感受到創新驅動。

2、引導中小企業建立現代企業制度，傳播典型成功案例

政府應建立中小科技企業現代企業制度轉型成功的典型案例庫，并在中小企業中廣泛傳播；政府要依托基層工商聯或中小企業局為中小企業間的相互交流學習提供機會搭建平臺。現代企業制度是大勢所趨?，F代企業制度能夠最大程度地發揮企業的創新能動性。山東省的中小科技企業大多是民營企業，該類企業技術創新能力差最主要的原因是企業在自身管理、制度等各個方面還存在著許多障礙和制約因素。產權制度、管理制度、激勵機制、組織結構、組織形態等是中小科技企業內部創新運行機制構建的重要組成部分，建立靈活、高效的合作團隊和學習型組織，激發創新的動力和效率，是中小科技企業技術創新機制中必須重視的關鍵問題。中小科技企業應建立一個完善內部動力、運行和發展機制，這樣才能真正促進企業的自主創新。

3、為中小企業引進、留住科技人才創造條件

政府應加快戶籍以及與之相關的教育、醫療、保險等制度改革，為人才流動掃清障礙；要為中小企業吸引人才、創新用人形式提供政策保障；要盡快創建技術創新人才培養、使用、評價、激勵的市場機制；要為中小科技企業引進海外高層次人才進行信息幫助和政策扶持。

4、強化政策引導、稅收優惠，加快多層次資本市場建設

資金缺乏是中小企業創新的一大瓶頸。政府應通過政策引導、稅收優惠等方式，鼓勵和支持企業增加技術創新和技術改造投入，逐步增加企業研發費用；要加快多層次資本市場建設，整合社會資源，為中小企業提供資金支持；要逐步建立起以企業投入為主，多渠道、全方位的資金支持和保障機制，更要優化項目，把有限的資金集中到關鍵領域、核心技術上，尋求以點帶面的突破。

5、加速產學研結合，促進科技成果轉化

政府職能部門要發揮中介作用，發揮政策引導作用，為中小企業“產學研”的合作搭建平臺。為改變多數中小科技企業產品技術含量較低、產品檔次處于中下游情況，政府應引導企業，特別是上規模的中小科技企業，進一步完善技術創新體系，健全研發機構，加大研發投入，加強企業與高校、科研機構的“產學研合作”，爭取主導產品圍繞市場需求和技術發展方向，做到生產一代、儲備一代、研發一代，為長期發展提供技術支撐。政府要保障企業真正擁有自主知識產權，在此基礎上，企業才能重視專利戰略與品牌戰略的實施，以從根本上提高山東省中小科技企業在經濟全球化進程中的競爭力。

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