淺談工程建設中的轉包與分包

羅海寶

摘要：本文介紹了工程建設中轉包、分包的概念、形式、法律規定；同時對分包和轉包的區別和轉化，對區分施工分包合法和違法作了詳細闡述，旨在對轉包與分包、分包合法與違法作出準確、合法的界定。還根據自己在工作中的實際情況及經驗，全面分析在工程進行分包后從幾個方面對分包單位進行有效管理,最后對分包單位的有效管理進行總結。

關鍵詞：轉包；分包；有效；分包單位

中圖分類號： K826.16 文獻標識碼： A

1、引言

目前工程建設過程中大量出現轉包與分包現象，它嚴重的影響了工程建設的合法順利進行。如何能對轉包與分包、分包合法與違法作出準確、合法的界定，讓施工企業在進行分包過程中進行合法的分包，從而對分包進行有效的管理，使工程建設能夠合法順利的進行，是許多工程建設中面臨的問題。如何解決這個問題是施工企業能否長久發展的考驗。我根據實際工作經驗，淺談一下對工程建設中的轉包與分包的認識及如何對分包進行有效管理。

建設工程轉包是違法的，施工分包法律是允許的，可分包又有合法和違法之分。由于轉包與分包、分包合法與違法有時并非涇謂分明，這就需要對其進行正確的界定與區分。

2、工程建設的轉包與分包

2.1轉包的概念及基本形式

2.1.1轉包的概念

工程轉包，依《建設工程質量管理條例》（2000年1月30日國務院第279號令發布施行）第七十八條第三款的規定，是指“承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為”。

2.1.2轉包的基本形式

根據《建設工程質量管理條例》對“轉包”的定義，可以知道工程轉包的基本形式包括：

2.1.2.1將承包的全部建設工程轉給他人承包；

2.1.2.2將承包的全部建設工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位承包。

2.2分包的概念、法定要求及基本形式

2.2.1分包的概念

分包，是指“工程建設施工承包合同的承包方將其承包的施工任務的一部分發包給另一施工單位承包”。[1]《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》（2004年2月3日建設部令第124號發布）第四條規定：“本辦法所稱施工分包，是指建筑業企業將其所承包的房屋建筑和市政基礎設施工程中的專業工程或勞務作業發包給其他建筑業企業完成的活動。”

因此，分包一般指施工分包。施工分包包括專業工程分包和勞務作業分包。

2.2.2分包的法定要求

《建筑法》第二十八條、第二十九條，《合同法》第二百七十二條，《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》、《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》（2004年2月3日建設部令第124號發布）第四條規定第九條、第十條對工程分包均規定了相應的要求。

2.2.2.1專業工程分包的法定要求

（1）主體要求。專業分包工程發包人必須是總承包企業；專業分包工程承包人必須是具有相應資質的建筑業企業。

（2）對象要求。專業分包的工程只能是專業工程。建設工程的主體結構只能由總承包單位自行完成，不得分包。

（3）程序要求。專業工程分包除在施工總承包合同中已有約定的外，必須經建設單位認可。

（4）管理要求。專業分包工程發包人應當設立項目管理機構、派駐相應人員，負責施工現場的統一管理，監督檢查分包單位的施工現場活動，負責編制施工組織設計或者分階段施工組織設計。

2.2.2.2勞務作業分包的法定要求

（1）主體要求。勞務作業發包人必須是施工總承包企業或者專業承包企業；勞務作業承包人必須是具有相應資質的勞務分包企業。

（2）對象要求。勞務作業分包的只能是工程施工中的勞務作業。

（3）管理要求。勞務作業發包人應當設立項目管理機構、派駐相應人員，組織管理所承包工程的施工活動，監督檢查分包單位的施工現場活動。

2.3分包的基本形式

2.3.1合法的分包形式

2.3.1.1專業工程分包，是指施工總承包企業將其所承包工程中的專業工程發包給具有相應資質的其他建筑業企業完成的活動。

2.3.1.2勞務作業分包，是指施工總承包企業或者專業承包企業將其承包工程中的勞務作業發包給勞務分包企業完成的活動。

2.3.2違法的分包形式

《建設工程質量管理條例》第七十八條第二款規定“違法分包”是指下列行為：

2.3.2.1總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位的；

2.3.2.2建設工程總承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成的；

2.3.2.3施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的；

2.3.2.4分包單位將其承包的建設工程再分包的。

3、有效的對分包單位管理，充分發揮其作用

理解了分包概念后，才能在實際操作過程中合法的對建設工程進行分包。就分包的實質而言，分包就是承包人將其合同義務部分轉讓予第三人的行為，但分包又不同于合同義務的部分轉讓，因為承包人并不因其分包行為而免除對發包人應承擔的分包部分的合同義務。這樣對所承建的建設工程進行合法分包后，如何進行有效管理就成了施工過程中的重中之重，它關系到施工企業如何完成對發包人的合同義務及該企業在競爭激烈的信譽及生存，同時分包管理對工程項目的效益也起著重要作用。承包方必須高度重視分包管理。

3.1分包單位管理實質是合同管理

承包方和分包方雙方是合同關系，任何口頭協議和承諾均無法律效力，必須簽署正式的書面合同，而且合同的簽署必須是在分包單位入場之前就簽署完備，這樣在施工一開始就有合同約束，避免在施工過程中產生不必要的糾紛。

理解了合法分包的概念后，在操作過程中合法的對建設工程進行分包，簽訂分包合同就顯的十分重要，完善的合同條款，明確的合同關系，具體的責、權、利，是降低承包方施工及經營風險的有效保障。

承包方和分包方之間雖然是合同關系，在利益上有對立的一面，但承包方應看到雙方是通過合同的形式來實現各自的利潤目標，承包方和分包方如何配合好，關鍵是合同中的工作分工一定要明確，這主要有以下幾個方面的作用：

3.1.1 明確雙方責權利

只有分工明確，分包方才知道哪些是自已合同內應該做的，哪些是合同外不應做或應增加費用的，這樣雙方才能做到心中有數。

3.1.2 有助于各分包方之間的配合

在實際分包過程中，往往一個工程并不止一家分包單位，在現場管理中，各分包方之間常發生互相扯皮的情況，嚴重制約了工程進度影響工程形象，平時我們大多依靠行政命令來化解這種矛盾，但必定治標不治本。如果簽訂分包合同時，做到各分包單位各項分工明確，才能更好的避免這一矛盾的發生。

3.1.3 避免產生經濟糾紛

避免由于工程量及計價不明確，合同分工不明等原因產生經濟糾紛。

3.2管理從分包單位選擇開始

選擇分包單位是工程分包的關鍵，承包方經常由于對分包單位選擇不當造成施工緊張、局面被動，為此在分包之前選擇一個有實力，有信譽的分包單位為整個分包工作的一個很重要的方面。

3.2.1如何選擇分包單位

選擇分包單位不僅要看單位的資質、資信，更要著眼于單位的實力、經驗。現在很多分包單位打著各種手段弄來的資質、資信招搖撞騙，承攬工程，工程到手后，不是分、就是轉，把工程交到這樣的隊伍手里，后果和結局可想而知的。

3.2.2 如何分析分包單位的能力

善于從一些側面分析分包單位的施工能力，比如由其提供的報價清單、設備清單、施工方案、人員安排，從這些簡單的信息中，我們不乏篩選出一些反映該分包單位的施工經歷、施工能力、承擔風險能力等方面信息以供參考。

3.2.3 分包單位的預留

要預留備選分包單位，以防不測。任何分包單位選擇都有可能出現差錯，況且施工過程千變萬化，因此找分包隊伍時，要多找一些，安排一部分，預留一部分。

3.2.4 防止中介

不能讓中介人簽施工承包合同，防止床上架屋，錢被中間人拿走，施工人員卻發不了工資的現象。

由于一些施工企業需將部分專業工程進行分包才能完成整個承攬項目的工程建設，這樣的施工企業承包了工程建設項目后，有些人就會夾著包、靠著關系聞風而來。承包方如果和這些人簽訂了分包合同，工程往往會很難順利進行，還會發生施工人員拿不到工資的事情，致使施工人員鬧事，工地停工，在整個工程建設中造成了很惡劣的影響。在施工分包時一定要警惕及杜絕此類分包。

3.2.5 分包單位信用檔案的建立

要建立分包單位信用檔案，把一些問題分包單位列入黑名單，定期公布，堅決不使用黑名單內分包單位。

在普光氣田施工已近8年，頭幾年通過在施工過程中的考察，我單位在四川地區篩選出一些有實力、有資信的分包單位，同時也發現了不少問題分包單位，通過建立分包單位信用檔案，大大減少了分包單位對我單位在普光氣田建設中的負面影響。

3.3分包單位的管理過程是培養過程

承包方不僅要培養有實力的分包單位，更要留住這些分包單位，要有任務盡量安排，還要給分包單位有合理的利潤空間。

對分包單位，承包方要建立自己長期合作的分包單位檔案。初次接觸的分包單位，承包方和其之間也需要一個磨合過程，在這個過程中，要推行嚴管加善待分包單位的管理理念。

合同管理固然重要，但也不能完全拒絕感情管理，承包方要讓分包方理解承包方、信任承包方、支持承包方，在磨合過程中雙方建立了信任，各項工作就會得心用手。

3.4技術指導和監督

對分包單位既不能當保姆，更不能放任不管，或以包代管。

首先要控制質量，質量控制是通過承包方詳實的技術交底、全方位的監控、嚴格的驗收標準來實現的，精心施工重要的是要落實到分包隊伍上。

其次要控制進度，通過明確合理工期和施工計劃并配以相應獎罰措施，來達到進度控制的目的，獎要敢獎，罰要敢罰，不僅針對分包單位，也要針對承包方自己的管理人員。

3.5實事求是下達施工計劃

給分包隊伍下達施工計劃，這是實現進度、質量管理目標的一個手段。但下達施工計劃要科學，不僅要從工期考慮，還要全面考慮其設備配置、物資供應、施工能力、施工順序等方面。制定的計劃要切實可行、能真正體現施工水平與能力。制定的目標過高，分包隊伍無法完成，執行效果就會折扣。當然計劃目標偏低，起不到指導施工的目的。

現在所承攬的工程，一般發包方要求按月下發施工計劃，但根據經驗，月度計劃執行起來不易掌控，容易造成任務積欠。為了解決這個問題，承包方不僅要根據發包方的要求編制月度施工計劃，更要根據實際情況編制周計劃，同時把月度計劃分解成若干單項計劃、節點計劃。如承包方根據設備基礎進度要求，專門編制設備基礎施工計劃；根據儲罐的安裝要求，編制儲罐基礎施工計劃，通過落實這些分項、分期計劃以達到實現周計劃及月度計劃的目標。

3.6獎勵措施

為了把計劃落到實處，鼓勵先進，激勵后進，在工期目標不能完成的情況下承包方可通過以一定金額獎勵來促進分包隊伍的工程進度。獎勵發放可參照下列原則執行

3.6.1獎勵落實

為了把獎勵落到實處，要一事一獎，獎罰不過夜，如以一個基礎、一根樁基為單位，完成一個，獎金兌現一個，使分包隊伍能感到承包方說話算數，獎勵能落到實處，激發其施工熱情。

3.6.2 獎勵適中

獎勵額度要適中，獎勵額度太小，起不到激勵作用；過大又會加大承包方的效益壓力。

3.6.3以獎為主，以罰為輔

雖說獎罰要分明，但為了鼓舞士氣，承包方主要應采取以獎為主的措施。

4、總結

以上是我在工作及學習中對工程建設中的轉包與分包的一些粗淺的認識，總結一下只要掌握以下關鍵幾點就能有效的在工程建設采取分包的情況下將工程建設更好的進行。

4.1充分掌握轉包、分包的概念及形式，堅決杜絕轉包和違法分包。

4.2工程建設在合法分包前后，應做到：

4.2.1選擇一個有實力，有信譽的分包單位

4.2.2分包單位選擇后，簽訂一個具有完善的合同條款，明確的合同關系，具體的責、權、利的分包合同。

4.2.3在施工過程中承包方要讓分包方理解承包方、信任承包方、支持承包方還要給分包方有合理的利潤空間。

參考文獻:

[1] 汪光燾.建筑企業資質管理規定. 中華人民共和國建設部.2007

[2]韓明/鄧發祥.建設工程監理基礎.天津大學出版社.2005

[3] 全國一級建造師執業資格考試用書 編寫.工程項目管理.中國建筑工業出版社.2007

[4]建設工程質量管理條例. 中華人民共和國國務院.2000