基于微觀視角分析的城市集聚經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城市規(guī)模優(yōu)化

張玉香

內(nèi)容摘要：改革開放三十多年來，中國的城市化進(jìn)程大大加快。一方面，城市化是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟(jì)增長的助推器，我國的城市化發(fā)展尚存在巨大的空間；另一方面，生產(chǎn)和資源的過度集中也可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的失衡，從而制約國民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。其中關(guān)鍵的問題在于城市的發(fā)展是否均衡，城市是否過度擴(kuò)張。本文從微觀城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度考察了這一問題，認(rèn)為一方面集聚經(jīng)濟(jì)是城市化的主要動力和城市發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀來源；另一方面，通勤費用和土地租金、污染和環(huán)境問題則構(gòu)成了城市的經(jīng)濟(jì)成本，二者的均衡決定了城市的合意規(guī)模。然而，在動態(tài)上該均衡并不是穩(wěn)定的，因此城市有可能面臨過度擴(kuò)張的風(fēng)險。

關(guān)鍵詞：城市化 集聚經(jīng)濟(jì) 通勤費用 城市規(guī)模

問題的提出

從概念上說，城市化與工業(yè)化是相伴而生的。“工業(yè)化”意指從以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)向以工業(yè)和服務(wù)業(yè)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，其核心是發(fā)展大規(guī)模高效率的制造業(yè)，以此帶動農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展；“城市化”的內(nèi)涵更為廣泛，不僅指鄉(xiāng)村人口變?yōu)槌鞘腥丝凇⑥r(nóng)業(yè)人口變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)人口的過程，而且指滿足人口對城市生產(chǎn)和生活需求的過程，還是一種人口持續(xù)不斷地從農(nóng)村向城市在地理空間上集聚和實現(xiàn)工業(yè)、城市反哺農(nóng)業(yè)、農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換的過程。眾多學(xué)者的研究表明，勞動力從低生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)向較高生產(chǎn)率的城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，改善了資源配置效率，成為中國生產(chǎn)率提高的重要來源。最新的一些研究，比如吳福象、劉志彪（2008）對我國長三角地區(qū)16個主要城市的實證研究指出，長三角城市群的城市化與經(jīng)濟(jì)增長之間是一種互相促進(jìn)、互為因果的關(guān)系；王小魯、樊綱、劉鵬（2009）對我國經(jīng)濟(jì)增長的核算也表明，市場化改革與城市化發(fā)展是過去30 年改革時期生產(chǎn)率提高的重要原因，城市化與市場化在大部分時期對于全要素生產(chǎn)率的合并貢獻(xiàn)超過一個百分點。

然而，由于我國是一個人口眾多、人均資源相對匱乏，并且經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尚不完善的國家，因此在城市化的過程中也伴隨著區(qū)域發(fā)展失衡、城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大等一系列問題；另一方面，大城市的交通擁堵、環(huán)境污染問題也日益嚴(yán)重。陸銘、陳釗（2004）認(rèn)為，由于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉，所以地方政府往往采取了一些城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策，這樣的政策可能在短期內(nèi)有利于推動經(jīng)濟(jì)增長，但從長期來看，卻可能由于沒有考慮到城鄉(xiāng)收入差距的進(jìn)一步擴(kuò)大，而使社會總體上付出昂貴的代價。柯善咨（2009）的分析表明，城市增長極的回流效應(yīng)和市場區(qū)的增長效應(yīng)在短期內(nèi)有利于中心城市的增長，而不利于小城市和縣的發(fā)展。

由此可見，一方面，城市化是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟(jì)增長的助推器，我國的城市化發(fā)展尚存在巨大的空間；另一方面，生產(chǎn)和資源的過度集中也可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的失衡，從而制約國民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。關(guān)鍵的問題在于城市的發(fā)展是否均衡，城市是否過度擴(kuò)張。因此，本文試圖從微觀城市經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究這一問題，首先考察經(jīng)濟(jì)活動在城市地區(qū)集聚的原因及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響機(jī)制，在此基礎(chǔ)上探討何種因素決定了城市的合意規(guī)模，進(jìn)而分析我國的城市是否面臨過度擴(kuò)張的風(fēng)險，并提出相應(yīng)的政策建議。

城市與集聚經(jīng)濟(jì)

（一）地方化經(jīng)濟(jì)

地方化經(jīng)濟(jì)意指某一特定產(chǎn)業(yè)的廠商的生產(chǎn)成本因該產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出的增加而降低。為實現(xiàn)地方化經(jīng)濟(jì)，一個廠商必須在區(qū)位上選擇與同一行業(yè)的其他廠商鄰近，這些廠商的集群降低了它們的生產(chǎn)成本。導(dǎo)致地方化經(jīng)濟(jì)的主要原因有三點：

1.中間產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。由于同一行業(yè)的各個廠商可能需要購買相同的投入品，因此大量廠商的集聚可以支撐起一個足夠大的中間產(chǎn)品市場，從而實現(xiàn)中間產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本；另一方面，如果投入品的運輸成本較高，廠商也會選擇在地理上與供應(yīng)商接近，這也降低了廠商的成本。

2.勞動力市場池。對于一些產(chǎn)品市場需求變化較大的行業(yè)，單個廠商的勞動力需求波動明顯，而廠商的集群為職業(yè)信息的傳播提供了正式與非正式的渠道，降低了勞動力的搜尋成本，使得勞動力在廠商之間的轉(zhuǎn)移更為便捷，勞動力的供求雙方都能夠快速地做出調(diào)整，從而提高了勞動力市場的效率。

3.知識的溢出效應(yīng)。集群使得信息的交流和知識的擴(kuò)散更加迅速，不同企業(yè)的工人能夠正式或者非正式地交流關(guān)于新產(chǎn)品和新生產(chǎn)技術(shù)的想法，行業(yè)中的工人越多，知識交換的機(jī)會也就越高。這種知識的溢出效應(yīng)導(dǎo)致了行業(yè)整體創(chuàng)新能力和競爭力的提升。

以上三個因素的存在使得某一產(chǎn)業(yè)的許多廠商在同一地區(qū)集聚，廠商的集群降低了生產(chǎn)成本，提高了生產(chǎn)效率，進(jìn)而促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）城市化經(jīng)濟(jì)

對于城市化經(jīng)濟(jì)而言，單個廠商的生產(chǎn)成本因整個城市地區(qū)總產(chǎn)出的增加而降低。與地方化經(jīng)濟(jì)不同，城市化經(jīng)濟(jì)來源于城市的整體經(jīng)濟(jì)規(guī)模，而非某個特定產(chǎn)業(yè)的規(guī)模；另一方面，城市中的所有廠商都會從城市化經(jīng)濟(jì)中獲益，而不只是局限于某個特定的行業(yè)。

城市區(qū)位的顯著優(yōu)勢在于經(jīng)濟(jì)活動的集中、多種經(jīng)濟(jì)活動之間的密切聯(lián)系，以及先進(jìn)信息和知識的易得性。一個廣泛的、多元化的勞動力市場，典型的中心區(qū)和城市服務(wù)的可得性，管理和執(zhí)行技能的供應(yīng)，溝通和信息結(jié)構(gòu)，構(gòu)成了一個城市的區(qū)位特征，它們影響著位于其內(nèi)的廠商的要素生產(chǎn)率。具體來說，在城市中，不同行業(yè)的廠商可能共享相同的投入品，因而導(dǎo)致了商業(yè)服務(wù)供應(yīng)（比如金融、保險、廣告等）和公共服務(wù)供應(yīng)（比如高速公路、機(jī)場、學(xué)校等）的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。同時，大城市也能夠提供穩(wěn)定有效的勞動力市場池，降低勞動力的搜尋和轉(zhuǎn)移成本。最后，一個城市能夠容納具有不同專業(yè)背景和興趣的居民，他們之間的知識和信息交流能夠引發(fā)生產(chǎn)技術(shù)與生產(chǎn)方法的創(chuàng)新，這種差異化知識的溢出效應(yīng)和交叉影響對于經(jīng)濟(jì)的長期競爭力具有重要意義。

許多實證研究驗證了城市和集聚經(jīng)濟(jì)對于廠商生產(chǎn)效率以及經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家Quigley總結(jié)了這些經(jīng)驗結(jié)果，盡管在細(xì)節(jié)上存在差異，但各種結(jié)果普遍支持這樣一種觀點：城市規(guī)模和產(chǎn)業(yè)多樣化的提升與產(chǎn)出和生產(chǎn)率的增加密切相關(guān)。因此，城市作為一個生產(chǎn)和居住活動的空間集群，作為知識和新事物的“孵化器”，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。endprint

通勤費用與城市的均衡規(guī)模

上面的分析考察了經(jīng)濟(jì)活動在城市地區(qū)集中的原因以及這種集聚經(jīng)濟(jì)對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。然而這種分析是有缺陷的，因為它忽略了經(jīng)濟(jì)活動的空間性——現(xiàn)實中，廠商的生產(chǎn)和居民的生活都需要占用一定的空間（或者說土地），隨著企業(yè)和人口在城市集聚，城市的規(guī)模將逐漸擴(kuò)大，勞動力從居住區(qū)到中央商務(wù)區(qū)的通勤成本也會上升。這種通勤成本成為了經(jīng)濟(jì)活動分散化（與集聚相對）的主要動力。

在一個簡化的模型中，從城市中心到外圍，通勤費用逐漸增加，因而土地租金逐漸下降，城市的邊界決定于居住用地的地租與農(nóng)業(yè)用地的地租相等的位置，而商務(wù)區(qū)與居住區(qū)的界線決定于商業(yè)用地的地租與居住用地的地租相等的位置。基于生產(chǎn)條件和市場（要素市場和土地市場）條件，Mills等人證明存在一個關(guān)于單中心城市規(guī)模的一般均衡。

另一方面，考慮經(jīng)濟(jì)活動在兩個地區(qū)的分布，假設(shè)廠商和勞動力都可以自由流動。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者Krugman的分析指出，在其他條件一定的情況下，地區(qū)之間商品的運輸成本越高，經(jīng)濟(jì)活動越傾向于向一個地區(qū)集中，而通勤費率越高，經(jīng)濟(jì)活動越傾向于在兩個地區(qū)均勻分布。決定勞動力區(qū)位選擇的直接因素是扣除商品相對價格和通勤成本（亦即土地租金）的實際收入水平。

更一般地說，經(jīng)濟(jì)活動在城市集中可以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也可以獲得地方化經(jīng)濟(jì)和城市化經(jīng)濟(jì)帶來的正外部性，這是城市化的經(jīng)濟(jì)收益；與此同時，通勤費用和土地租金、污染和環(huán)境問題則構(gòu)成了城市的經(jīng)濟(jì)成本，當(dāng)城市規(guī)模增長的收益超過其成本時，城市就會進(jìn)一步擴(kuò)張，反之城市就會停滯甚至衰落。

城市過度擴(kuò)張的不確定性

如果集聚與通勤成本（或土地租金）完全由市場力量決定，并且不存在外部沖擊，那么一個城市的自然規(guī)模將由上文所述的均衡條件所確定，現(xiàn)在需要進(jìn)一步分析的是該均衡是否穩(wěn)定、有效。

考慮一定數(shù)量的總?cè)丝诳赡苄纬傻娜N類型的城市結(jié)構(gòu)：少數(shù)幾個大型城市、中等數(shù)量的中型城市、數(shù)量較多的小型城市。為簡化起見，假定該經(jīng)濟(jì)體的人口總數(shù)為600萬，可能形成的三種城市結(jié)構(gòu)為：6個小型城市{S1、S2、S3、S4、S5、S6}，每個城市的人口均為100萬；3個中型城市{M1、M2、M3}，每個城市的人口為200萬；2個大型城市{L1、L2}，每個城市的人口為300萬。顯而易見，中型城市居民的效用水平（亦即實際收入水平）最高，因為小型城市沒有發(fā)揮集聚經(jīng)濟(jì)的全部潛力，而大型城市通勤成本過高。

假定其他條件不變，那么，對于小型城市S1的居民而言，如果他選擇遷移到城市S2（或其他城市），則此時：城市S2的規(guī)模增大，因而能夠?qū)崿F(xiàn)更多的正外部效應(yīng)，這意味著勞動力的效用水平提高，于是將吸引更多的人口遷入；城市S1的效用進(jìn)一步下降，從而有更多的人將選擇遷出。令U表示勞動力的效用函數(shù)，s表示城市規(guī)模，此時有，效用水平隨著城市規(guī)模的增加而增加，在這種情況下，人口的遷移或者集聚是自我強(qiáng)化的。

對于大型城市的情況，有，如果一部分居民從L1遷移至L2（覺得原來的城市過于擁堵而嘗試換一個環(huán)境），那么城市L2的效用水平進(jìn)一步下降（因為更加擁堵），而城市L1的效用水平上升，此時L2的居民會發(fā)現(xiàn)遷移至人口較少的L1是有利的，于是L1的人口又開始增加。在這種情況下，人口的遷移是自我修正的。

對于中型城市的情況，從靜態(tài)的角度來看，這是一個最優(yōu)的均衡狀況，但這種均衡在動態(tài)上并不是穩(wěn)定的。假定此時有一部分居民因為某種原因從M1遷移至M2，那么M1和M2的效用水平都將下降，因而次于M3，于是M1的人口（以及M2的部分人口）會選擇涌向M3。注意到在人口小于最優(yōu)規(guī)模時，遷移是自我強(qiáng)化的，這將導(dǎo)致M1的人口不斷減少，而城市M3則過度擴(kuò)張。

由上面的分析可以看出，盡管在理論上存在一個最優(yōu)的城市規(guī)模，但這個均衡是不穩(wěn)定的。在一個長期的均衡中，城市的規(guī)模往往會過大。

結(jié)論和政策建議

根據(jù)上面的討論，可以發(fā)現(xiàn)，集聚經(jīng)濟(jì)是城市發(fā)展的重要動力，同時也構(gòu)成了城市化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生產(chǎn)效率提升的微觀機(jī)理；與此同時，通勤費用等因素形成了“分散化”或者“逆集聚”的主要力量。在市場條件下，這兩種力量決定了城市的最優(yōu)規(guī)模。然而，從動態(tài)上看，這種最優(yōu)均衡并不是穩(wěn)定的，因此城市有可能過度擴(kuò)張。這一結(jié)論具有明顯的政策含義：

第一，因為生產(chǎn)活動在城市集中能夠帶來效率的提升，并且因為知識的溢出效應(yīng)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，所以，在一段時期內(nèi)，推進(jìn)城市化仍然是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)的重要戰(zhàn)略。

第二，由于在一個長期均衡中，城市有可能過度擴(kuò)張因而偏離最優(yōu)規(guī)模，因此我們的政策應(yīng)當(dāng)是鼓勵一批中小城市的發(fā)展，避免大型城市的過度膨脹。為此，需要大力推進(jìn)中小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)建設(shè)，吸引經(jīng)濟(jì)活動流向這些地區(qū)。

第三，一個大、中、小型城市構(gòu)成的城市系統(tǒng)的均衡發(fā)展比單一城市的發(fā)展更有效率。一方面，大城市和現(xiàn)有中小城市形成有序分工、優(yōu)勢互補(bǔ)的空間布局，既可以形成并發(fā)揮集聚效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，又能避免城鎮(zhèn)過于分散造成的土地浪費；另一方面，城市系統(tǒng)或者城市群可以通過現(xiàn)代交通網(wǎng)絡(luò)，把大中小城市和小城鎮(zhèn)聯(lián)結(jié)起來，促進(jìn)不同規(guī)模的城市和小城鎮(zhèn)共同發(fā)展。所以，要堅持促進(jìn)大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展，逐步把城市群作為推進(jìn)城鎮(zhèn)化的主體形態(tài)。

參考文獻(xiàn)：

1.王小魯，樊綱.中國地區(qū)差距的變動趨勢和影響因素.經(jīng)濟(jì)研究，2004（1）

2.晏維龍，韓耀，楊益民.城市化與商品流通的關(guān)系研究：理論與實證.經(jīng)濟(jì)研究，2004（2）

3.徐現(xiàn)祥，李郇.中國城市經(jīng)濟(jì)增長的趨同分析.經(jīng)濟(jì)研究，2004（5）endprint