高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的模式與學(xué)術(shù)資源整合實(shí)證研究*

劉陽

（河南科技大學(xué)圖書館，河南 洛陽 471003）

高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的模式與學(xué)術(shù)資源整合實(shí)證研究*

劉陽

（河南科技大學(xué)圖書館，河南 洛陽 471003）

對37所高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的軟件平臺來源、類型、數(shù)據(jù)來源、加工方式、項(xiàng)目來源方式、合作單位情況、檢索方式、機(jī)構(gòu)與人員情況、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范、數(shù)據(jù)量、困難及建議等進(jìn)行問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，提出了加強(qiáng)和改進(jìn)高校自建庫質(zhì)量的4項(xiàng)建議：一是CALIS和高校應(yīng)加大專題特色數(shù)據(jù)庫的立項(xiàng)資助力度；二是要配備一套架構(gòu)合理、功能強(qiáng)大、性能穩(wěn)定的數(shù)據(jù)庫平臺；三是把好選題關(guān)，組織好文獻(xiàn)資源；四是要成立專門的自建庫機(jī)構(gòu)、配備專業(yè)專職工作人員、制定相關(guān)的管理工作制度。

高校圖書館 自建數(shù)據(jù)庫 專題特色數(shù)據(jù)庫 學(xué)術(shù)資源 模式

自從中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（CALIS）將引進(jìn)數(shù)據(jù)庫、全國高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、全國高校專題特色數(shù)據(jù)庫、全國高校重點(diǎn)學(xué)科網(wǎng)絡(luò)資源導(dǎo)航庫等作為其子項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)建設(shè)以來，許多高校圖書館結(jié)合本校的學(xué)科專業(yè)特色、館藏文獻(xiàn)特色、區(qū)域文化特色開展了自建特色數(shù)據(jù)庫的實(shí)踐。不少高校圖書館從建庫伊始就面臨著平臺、設(shè)備、技術(shù)、資金、人員、資源組織、標(biāo)準(zhǔn)、維護(hù)等系列困難，除了部分自建庫不得不中途停建外，大部分勉強(qiáng)建設(shè)起來的數(shù)據(jù)庫，起點(diǎn)低、規(guī)模小、更新少、宣傳不力、利用率不高，也沒能實(shí)現(xiàn)校外共知、共享[1-4]。然而，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的研究大多采用文獻(xiàn)法、網(wǎng)絡(luò)觀察等研究方法，采用問卷調(diào)查方法的還不多。

為此，本課題運(yùn)用定量與定性研究相結(jié)合的方法，具體采用經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、實(shí)地觀察、個(gè)別訪談、問卷調(diào)查等方式，了解情況、查找問題、尋求對策，以期促進(jìn)我國高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的健康發(fā)展，同時(shí)為機(jī)構(gòu)自建庫建設(shè)理論提供參考。

1 研究方法

①經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。本課題成員均參與了河南科技大學(xué)圖書館自建數(shù)據(jù)庫的建設(shè)工作，該館2011年3月～2012年4月已經(jīng)初步建成了5個(gè)自建數(shù)據(jù)庫。本課題的大部分研究思路、問卷設(shè)計(jì)、相關(guān)建議等是對其自身工作的總結(jié)與反思。

②實(shí)地觀察、個(gè)別訪談。本課題成員曾于2011年3月到解放軍外國語學(xué)院、洛陽師范學(xué)院進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，并對該館館長、自建庫負(fù)責(zé)人和工作人員進(jìn)行個(gè)別訪談，汲取經(jīng)驗(yàn)。

③問卷調(diào)查。本調(diào)查采用的主要工具是由課題組自行設(shè)計(jì)的《高校自建數(shù)據(jù)庫的模式與學(xué)術(shù)資源整合策略研究調(diào)查問卷》，該問卷是在自我反思、文獻(xiàn)調(diào)研、課題組成員共同研討、對部分有自建庫的高校圖書館進(jìn)行前測等基礎(chǔ)上修訂而成的。問卷共計(jì)由14道小題組成，其中，第1題為填空題，第2～8題為選擇題（可多選），第9～14題為開放或半開放問題。

調(diào)查時(shí)間、方式與對象：本次調(diào)查由本課題組成員于2013年5月16日～6月18日通過“中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)”館際互借系統(tǒng)QQ群（該群工作人員主要由圖書館技術(shù)部、文獻(xiàn)建設(shè)部和信息服務(wù)部等部門的工作人員組成）和2012～2013年教育部科技查新站查新員與審核員培訓(xùn)會議工作通訊錄等中發(fā)出調(diào)查請求，在征得回應(yīng)后，有針對性地發(fā)放電子版調(diào)查問卷51份。截至2013年7月12日，回收問卷37份，有效問卷37份，問卷回收率為72.5%。

從問卷回收情況看，本次調(diào)查涉及了華中科技大學(xué)、西北大學(xué)、天津大學(xué)、鄭州大學(xué)、湖南大學(xué)、江南大學(xué)、北京郵電大學(xué)、中央音樂學(xué)院、中北大學(xué)、閩江學(xué)院、杭州師范學(xué)院等37所高校圖書館。

2 調(diào)查結(jié)果與分析

2.1 高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的數(shù)量

37所高校圖書館共計(jì)建設(shè)了156個(gè)自建數(shù)據(jù)庫，平均每所高校圖書館建設(shè)2.4個(gè)數(shù)據(jù)庫。其中，廣州外語外貿(mào)大學(xué)圖書館建設(shè)了17個(gè)特色數(shù)據(jù)庫，是自建庫數(shù)量最多的高校；安徽師范大學(xué)圖書館、廣州大學(xué)圖書館等僅有1個(gè)自建庫。

專題特色數(shù)據(jù)庫、學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、重點(diǎn)學(xué)科網(wǎng)絡(luò)資源導(dǎo)航庫、虛擬參考咨詢系統(tǒng)、教學(xué)參考信息管理與服務(wù)系統(tǒng)分別為121個(gè)（含兩個(gè)館藏書目庫、7個(gè)隨書光盤庫）、23個(gè)、3個(gè)、4個(gè)、5個(gè)，分別占到調(diào)查自建庫總數(shù)的77.6%、14.7%、1.9%、2.5%、3.2%。

由此可見，專題特色數(shù)據(jù)庫是高校圖書館自建庫的最主要類型，“本校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫”（或碩博論文庫、畢業(yè)生論文庫）也占有一定比例。

2.2 高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的軟件平臺來源和數(shù)據(jù)庫類型

表1 高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的軟件平臺來源和類型

由表1可知，高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫軟件平臺的四大主要來源依次是“向軟件供應(yīng)商或者數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商購置”“圖書館組織力量自行開發(fā)”“與軟件供商共同開發(fā)”和“由與本校圖書館有合作關(guān)系的供應(yīng)商免費(fèi)提供”，分別占到調(diào)查高校總數(shù)的43.2%、37.8%、29.7%、16.2%；3所高校圖書館（鄭州大學(xué)、華中科技大學(xué)、解放軍外國語學(xué)院）從上級主管部門或行業(yè)協(xié)會獲得了免費(fèi)配置的軟件。

高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫類型前三名是“全文數(shù)據(jù)庫”“超文本型數(shù)據(jù)庫”“事實(shí)型數(shù)據(jù)庫”，建設(shè)最少的是“數(shù)值數(shù)據(jù)庫”。

2.3 高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的主要數(shù)據(jù)來源和加工方式

表2 高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的主要數(shù)據(jù)來源和加工方式

由表2可知，高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的5個(gè)主要來源依次是“自有館藏資源”“學(xué)校相關(guān)學(xué)術(shù)資源”“自有資源和向供應(yīng)商購買相結(jié)合”“其他”“向相關(guān)數(shù)據(jù)供應(yīng)商直接采購”，分別占到調(diào)查高校總數(shù)的73%、64.9%、35.1%、24.3%、5.4%。

自建數(shù)據(jù)庫的三大主要加工方式依次是“本館自行加工”“向供應(yīng)商購買和自行加工相結(jié)合”“委托第三方加工”，分別占到調(diào)查高校總數(shù)的75.6%、32.4%、16.2%。

2.4 高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的項(xiàng)目來源方式和合作單位

表3 高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的項(xiàng)目來源方式和合作單位

由表3可知，高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的項(xiàng)目來源方式依次是“由本館自行立項(xiàng)建設(shè)”“由行業(yè)協(xié)會立項(xiàng)資助共建”“由學(xué)校立項(xiàng)建設(shè)”“由學(xué)校的上級主管部門立項(xiàng)資助建設(shè)”“由行業(yè)協(xié)會立項(xiàng)但不資助共建”，分別占到調(diào)查高校總數(shù)的67.6%、37.8%、32.4%、18.9%、10.8%。

22所高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫沒有合作單位，占到調(diào)查高校總數(shù)的59.5%；8所與企業(yè)合作，5所與其他高校圖書館合作，3所與政府有關(guān)部門合作，分別占到調(diào)查高校總數(shù)的21.6%、13.5%、8.1%。

2.5 高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的檢索方式

調(diào)查顯示，有32所高校圖書館自建庫的檢索方式為“單庫檢索”，占到調(diào)查高校總數(shù)的86.5%；能夠?qū)崿F(xiàn)“跨庫檢索”的圖書館僅有7所，占到調(diào)查高校總數(shù)的18.9%；另外有3所圖書館自建庫可以同時(shí)進(jìn)行“單庫檢索”“跨庫檢索”，占到調(diào)查高校總數(shù)的8.1%。

2.6 高校圖書館開展自建數(shù)據(jù)庫的機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配置情況

有12所高校有自建數(shù)據(jù)庫專職機(jī)構(gòu)，占到調(diào)查高校總數(shù)的32.4%；其中專職工作人員情況是：6所高校有兩人，4人、6人、9人各兩所高校。19所高校圖書館沒有自建庫專職機(jī)構(gòu)，占到調(diào)查高校總數(shù)的51.4%；但分別由1～12人數(shù)量不等的其他部門工作人員兼職在進(jìn)行自建庫建設(shè)。4所高校建庫期間有3～5人專門工作人員從事自建庫建設(shè)，待數(shù)據(jù)庫建成后解散，占到調(diào)查高校總數(shù)的10.8%。

2.7 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識與防范

有26所高校圖書館意識到自建特色數(shù)據(jù)庫可能面臨知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，占到調(diào)查總數(shù)的72.2%。并通過“使用本校、本館的原生資源”“作者授權(quán)”“購買或協(xié)議取得版權(quán)，限制使用范圍和使用目的”“使用公開免費(fèi)資源”“僅限校園網(wǎng)內(nèi)下載”“不提供全文”“和出版商協(xié)商解決”“限定打印頁數(shù)等”等方式進(jìn)行化解。還有單位認(rèn)為，“不擔(dān)心知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，一切資源都在合理利用的范圍內(nèi)。同時(shí)國內(nèi)的牽頭單位如CALIS中心和CADAL中心都在深入地研究這一問題”。沒有意識到知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的高校有7所，占到調(diào)查總數(shù)的19.4%。

2.8 各館自建數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)量（條數(shù)）

對該問題有效答案涉及22所高校圖書館所建設(shè)的62個(gè)自建特色數(shù)據(jù)庫，高校數(shù)占到調(diào)查高校總數(shù)的59.5%，自建庫數(shù)占到調(diào)查總自建庫數(shù)量的39.7%。其中，9所高校的15個(gè)自建庫數(shù)據(jù)量超過4萬條，占到62個(gè)自建庫數(shù)的24.2%；10所高校的13個(gè)自建庫數(shù)據(jù)量在14萬條，占到62個(gè)自建庫數(shù)的20.9%；14所高校的34個(gè)自建庫數(shù)據(jù)量在1萬條以下，占到62個(gè)自建庫數(shù)的54.8%。數(shù)據(jù)量最大的是河南理工大學(xué)圖書館“隨書光盤庫”，有626402條；最少的是中北大學(xué)“教師專著庫”，有14條。

CALIS“十五”全國高校專題特色數(shù)據(jù)庫立項(xiàng)項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)要求是：凡是立項(xiàng)資助的專題特色庫，在驗(yàn)收時(shí)，其數(shù)據(jù)量應(yīng)不少于4萬條，其中全文數(shù)據(jù)不少于20%。也就是說，在本調(diào)查中僅有少數(shù)高校的少數(shù)自建庫能夠達(dá)到CALIS結(jié)項(xiàng)的數(shù)量要求。

總體建庫數(shù)量多且數(shù)據(jù)量大是華中科技大學(xué)圖書館，所建設(shè)的5個(gè)自建庫中有4個(gè)數(shù)據(jù)量超過4萬條。其情況是：①機(jī)械與自動化特色庫：30萬條，100GB，持續(xù)更新（CALIS特色庫一二期重點(diǎn)支持）；②學(xué)位論文全文庫：7萬條，500GB，持續(xù)更新（CALIS學(xué)位論文項(xiàng)目參建單位）；③縮微膠片文摘庫：48萬條，一次性；④縮微膠片全文庫：10萬條，2TB，持續(xù)更新（CADAL項(xiàng)目二期資源建設(shè)項(xiàng)目）。

2.9 自建庫建設(shè)中遇到的困難

通過對調(diào)查問卷結(jié)果的梳理發(fā)現(xiàn)，被調(diào)查者反映的困難概括起來有：

①相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)重視度不夠、沒有專人專項(xiàng)負(fù)責(zé)、沒有專門的工作電腦、時(shí)間緊、建設(shè)的經(jīng)費(fèi)有限等。

②人員不足。只有少數(shù)館有少量專職人員從事自建庫建設(shè)，多數(shù)館是兼職人員在進(jìn)行自建庫建設(shè)，有些館自建庫建成后隨即解散人員。

③缺少專門自建庫建設(shè)機(jī)構(gòu)。大多數(shù)通過抽調(diào)相關(guān)業(yè)務(wù)處室人員組成臨時(shí)性專門機(jī)構(gòu)從事該項(xiàng)工作，進(jìn)行一次性建庫。

④經(jīng)費(fèi)不足。經(jīng)費(fèi)投入少或缺少持續(xù)經(jīng)費(fèi)投入，導(dǎo)致無法購置高質(zhì)量的軟件平臺、停建部分需要經(jīng)費(fèi)投入的數(shù)據(jù)庫、無法持續(xù)更新數(shù)據(jù)等。

⑤文獻(xiàn)資源組織困難，數(shù)據(jù)來源不足。自建庫的數(shù)據(jù)往往來自多個(gè)單位或部門，這就需要跟多個(gè)部門保持聯(lián)系溝通，但其他部門對這項(xiàng)工作不夠重視、不配合。將分散的地方文獻(xiàn)進(jìn)行征集、整理、歸類，形成較為完整的地方文獻(xiàn)收藏體系，并面向社會開放，有一定困難。

⑥缺乏符合標(biāo)準(zhǔn)的適用平臺。大部分自建數(shù)據(jù)庫軟件平臺都來自CALIS推薦或者認(rèn)證的廠商，這些平臺各有特色，但是不太適應(yīng)特色庫的建設(shè)；數(shù)據(jù)庫平臺不能實(shí)現(xiàn)跨庫檢索，平臺操作不方便；商業(yè)系統(tǒng)軟件平臺價(jià)格高，二次開發(fā)難；自行開發(fā)的系統(tǒng)通用性差。

⑦技術(shù)問題。自建庫（專職人員少，缺乏培訓(xùn)）技術(shù)力量不強(qiáng)，數(shù)據(jù)加工質(zhì)量和標(biāo)引質(zhì)量都受到一定影響；部分圖書館館內(nèi)人員技術(shù)水平無法達(dá)到，自建庫只好外包給數(shù)據(jù)庫商來做。

⑧時(shí)間問題。一是專職人員少或者沒有，導(dǎo)致時(shí)間不夠用；二是許多高校自建庫是臨時(shí)性任務(wù)，突擊建設(shè)，時(shí)間緊。

3 結(jié)論與建議

3.1 CALIS和高校應(yīng)加大專題特色數(shù)據(jù)庫的立項(xiàng)資助力度

本調(diào)查結(jié)果顯示，專題特色數(shù)據(jù)庫是高校圖書館自建庫的主要類型。然而，作為CALIS建設(shè)的重要子項(xiàng)目的全國高校專題特色數(shù)據(jù)庫，截至目前，僅僅進(jìn)行了三期立項(xiàng)建設(shè)。其前三期立項(xiàng)資助數(shù)量分別約為25項(xiàng)[5]、5項(xiàng)[6]和42項(xiàng)[7]（不含立項(xiàng)不資助項(xiàng)目），其中一期、二期結(jié)項(xiàng)19項(xiàng)和58項(xiàng)。在本次調(diào)查的37所高校中，僅有12所高校圖書館的自建庫獲得了學(xué)校立項(xiàng)，有25所高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的項(xiàng)目來源方式是“由本館自行立項(xiàng)建設(shè)”。

自建庫建設(shè)是一項(xiàng)需要人力、物力、財(cái)力、時(shí)間、空間、信息等投入的事業(yè)，高校圖書館是高校的一個(gè)部門，自身財(cái)力有限，如果沒有所在高校、行業(yè)協(xié)會或上級主管部門的支持，自建庫建設(shè)勢必難以持續(xù)，更不用說建成高質(zhì)量的數(shù)據(jù)庫了。

3.2 完善、強(qiáng)大的數(shù)據(jù)庫平臺是自建特色數(shù)據(jù)庫質(zhì)量的保證

配備一套架構(gòu)合理、功能強(qiáng)大、性能穩(wěn)定的數(shù)據(jù)庫平臺是高質(zhì)量、高效率、高水平完成自建特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)工作的必要條件。各個(gè)高校自建庫平臺來源龐雜，許多自建數(shù)據(jù)庫軟件平臺存在操作不便、對接難、二次開發(fā)難、不能實(shí)現(xiàn)跨庫檢索等諸多問題，組織開發(fā)或推廣適合專題特色自建庫建設(shè)的專用軟件是自建庫必須首先解決的問題。

3.3 把好選題關(guān)，組織好文獻(xiàn)資源

特色是專題自建庫的立身之本。CALIS專題特色數(shù)據(jù)庫三期建設(shè)的總體原則是挖掘整理未開發(fā)利用的資源，補(bǔ)充CALIS資源體系，重點(diǎn)資助獨(dú)有或稀缺資源的數(shù)字化建設(shè)，網(wǎng)絡(luò)原生數(shù)字資源的挖掘和整理；繼續(xù)支持具有良好前期成果、學(xué)科特色、地方特色或民族特色鮮明的專題庫建設(shè)[4]。資料收集是特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)中的重點(diǎn)工作之一，尤其是針對校內(nèi)其他部門所掌握的資料和教職工的科研成果收集，如果能夠形成一套約定俗成的成果提交渠道，就可以確保相關(guān)特色數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)資源的持續(xù)獲得。

另外，成立專門的自建庫機(jī)構(gòu)、配備專業(yè)專職工作人員、制定相關(guān)的管理工作制度，是自建特色數(shù)據(jù)庫工作連續(xù)性、質(zhì)量穩(wěn)定性的根本保障。

[1]范亞芳，郭太敏.特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)若干問題研究[J].情報(bào)理論與實(shí)踐，2008（4）：550-553．

[2]喻志娟.關(guān)于高校圖書館特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)與服務(wù)的思考[J].圖書館，2012（4）：113.

[3]李曦.我國高校圖書館特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)研究——以CALIS和CASHL中心館為例[J].四川圖書館學(xué)報(bào)，2013（4）：61-66.

[4]黃立新，桂慕梅.高校圖書館地方文化專題數(shù)據(jù)庫規(guī)劃建設(shè)探析——以天津商業(yè)大學(xué)圖書館“近代天津商業(yè)文化”數(shù)據(jù)庫為例[J].圖書館工作與研究，2013（3）：40-43.

[5]CALIS特色庫和導(dǎo)航庫項(xiàng)目驗(yàn)收專家評審會議紀(jì)要[EB/OL].（2000-12-15）[2014-01-11].http：//project.calis.edu.cn/ calisnew/news.asp.

[6]CALIS“十五”全國高校專題特色庫參建館子項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)評審結(jié)果通知[EB/OL].（2007-09-17）[2014-01-11].http：// project.calis.edu.cn/calisnew/news.asp.

[7]CALIS三期專題特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)項(xiàng)目的通知[EB/OL].（2011-01-24）[2014-01-11].http：//project.calis.edu.cn/ calisnew/subnews.asp?id=884.

劉 陽女，1969年生，館員。研究方向：圖書館管理。

G253

2014-03-11；責(zé)編：姚雪梅。）

*本文系2012年度河南省教育廳人文社會科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目“高校自建數(shù)據(jù)庫的模式與學(xué)術(shù)資源整合的策略研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號：2012-GH-073）成果之一。