責任編輯在審稿中的主導地位

王 露

(宜賓學院，四川 宜賓 644007)

審稿是對稿件進行審讀、評價，決定取舍，并對可接受但需要修改的稿件提出修改要求和建議的活動。[1]期刊一般采用“三審制”：即編輯(責任編輯)初審、專家復審和編審(副編審)終審。責任編輯本應在審稿過程中起著主導作用，但在實際工作中，其初審敷衍、復審依賴專家、終審于己無關的認識誤區(qū)讓人堪憂，責任編輯應真正認識“責任”二字，認識自己在審稿中應盡的學術(shù)評價，發(fā)揮自己審稿過程中的主導作用。

一 責任編輯的學術(shù)責任感日趨下降

(一)責任編輯之“學術(shù)責任”

20世紀50年代，“責任編輯”一詞從俄文翻譯而來，英文翻譯為(an executive editor)。[2]國內(nèi)定義“責任編輯”具有代表性的有：“1.承擔某部書稿的組織、審讀、加工整理,對稿件負全面責任的編輯人員；責任編輯不是專業(yè)職稱，而是一部書稿的具體實施者，應從選題到出書的每個環(huán)節(jié)負責，對書稿內(nèi)容的政治性、學術(shù)性到文字規(guī)范校對編排都要嚴格把關。”[3]2.《現(xiàn)代漢語詞典》的定義是：“出版部門負責對某一稿件進行審閱、整理、加工等工作的編輯人員,簡稱責編”。[4]3.《出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格管理規(guī)定》①對責任編輯的定義是：“本規(guī)定所稱責任編輯是指在出版單位為保證出版物的質(zhì)量符合出版要求，專門負責對擬出版的作品內(nèi)容進行全面審核和加工整理并在出版物上署名的編輯人員。”由上述定義和規(guī)定可知，責任編輯應該是稿件質(zhì)量的主要負責人，“責任”二字強調(diào)了編輯在出版工作中的地位和作用。責任編輯應對所經(jīng)手的稿件質(zhì)量負責或者承擔一定責任。高校學報是反映學術(shù)成果、動態(tài)、爭鳴等的重要園地，因此，高校學術(shù)期刊的責任編輯除了基本的編輯出版責任，還應具有相應的學術(shù)責任——對稿件的學術(shù)水平、質(zhì)量的判斷、把控，具體體現(xiàn)在其對整個審稿過程的控制中，對來稿的初審、選擇合適的審稿專家、給主編終審提供相應的信息。責任編輯在整個審稿過程中應處于主導地位，是稿件審稿流程運行的組織者、管理者和具體操作者，但在實際工作中，不少編輯部的責任編輯卻忽視自身的學術(shù)責任。

(二)責任編輯在審稿中地位弱化的表現(xiàn)

1.初審的忽視。近年來，隨著職稱評定、獎學金評定、研究生畢業(yè)等各種原因，越來越多的人需要發(fā)表論文。來稿量的增加，疲于處理稿件的責任編輯忽略初審，一些責任編輯僅粗略看看來稿的標題、摘要、關鍵詞、結(jié)構(gòu)等就決定文章是否需要外審，甚至還有不經(jīng)過初審就直接外審的現(xiàn)象；有的編輯部更看重專家意見，初審僅是“走過場”……這樣，責任編輯或成為單純的收稿人，或成為一般處理雜事的編務，或成為文字校對、文章格式編排專員，對稿件的處理僅盲目地聽從專家意見，而對文章內(nèi)容給予不多的關注，責任編輯的初審責任模糊。編輯審稿能力的喪失意味著編輯主體價值的失落。[5]責任編輯的初審關系到稿件外審、終審、校對、出版一系列后續(xù)工作及稿件處理的審稿周期，這些工作將直接影響期刊工作效率。同時，初審結(jié)果也是其編輯學術(shù)能力的體現(xiàn)。雖然審稿專家在學術(shù)上把握了稿件的質(zhì)量審核關口，但責任編輯不能放棄自己的責任。大多數(shù)編輯應借助專家意見逐步實現(xiàn)自己對論文學術(shù)價值的把握，要重視自己初審能力的培養(yǎng)，提高自己對稿件的鑒別能力，真正成為稿件質(zhì)量把關的第一道防線。

2.復審的依賴。隨著學科分類越來越細，不斷新出的選題、學術(shù)問題等容易讓責任編輯畏首畏尾、妄自菲薄，人微言輕，不敢表達自己的觀點、看法，從而將自己在審稿中的主導地位自覺退讓，甘愿成為審稿專家意見的傳聲筒。術(shù)業(yè)有專攻，責任編輯自身學術(shù)知識的局限和經(jīng)驗的不足，導致其對稿件的處理處處依賴專家。盲從于專家、依附于專家，都是責任編輯審稿地位退化、主體身份缺失的體現(xiàn)，也是責任編輯對稿件學術(shù)評價職責和自身學術(shù)能力提高的放棄。

3.終審的缺失。一般來說，只有主編、編審(副編審)才具備終審權(quán)，因此，大多數(shù)責任編輯就直接將專家的審稿意見呈送給主編，認為稿件的終審權(quán)理所當然是主編、編審(或副編審)。而在實際工作中，主編的終審離不開責編的前期工作和協(xié)助。責編只有將與稿件相關的作者信息、稿件背景、各欄目組稿情況等信息告知主編，主編才能作出相對客觀、科學的判斷。從這個意義上來講，終審階段還需要發(fā)揮責編的主動性。

二 責任編輯在審稿流程中應居主導地位

在稿件處理的過程中，編輯和審稿人是以學術(shù)成果社會化為目標，以稿件為載體，以編輯為中心的學術(shù)交流關系，在一定的編輯出版原則下協(xié)調(diào)工作。[6]因此，編輯應明確自己在審稿中的主導地位，充分發(fā)揮自身的主觀能動性。

(一)責任編輯的主導作用

在出版工作中，責任編輯與審稿專家之間具有主從關系。責任編輯的主導作用體現(xiàn)在稿件的管理、審稿專家的確定、終審材料的提供等方面。稿件的處理過程都是由責任編輯來計劃安排、統(tǒng)籌規(guī)劃的。大量的來稿首先需要責任編輯初審②經(jīng)責任編輯遴選后的稿件，再由其根據(jù)審稿專家的專業(yè)、是否有合適的審稿時間來確定具體的專家。這一選擇過程中體現(xiàn)了責任編輯對專家的主導作用。如稿件送誰審、審稿時間、審稿要求和標準等都由責任編輯來要求。因此，即使在某一學科領域最優(yōu)秀的專家，如果編輯認為不合適，他也實現(xiàn)不了自己的價值。

通過初審、復審的稿子，由責任編輯轉(zhuǎn)交給主編以確定稿件最終結(jié)果。主編終審時，需要根據(jù)責任編輯的初審意見和專家的復審意見，來對稿件最終定奪。責任編輯需提供作者相關信息、稿件處理信息(包括責編初審、專家結(jié)論及責編綜合專家意見后的處理意見)及當前的組稿情況、需要的稿件，為主編的終審提供有的放矢的信息，做好主編終審的助手。

(二)專家的協(xié)作作用

如果說在出版工作中，責任編輯與審稿專家之間具有主從關系，那么在相關專業(yè)領域，學術(shù)審稿專家就對責任編輯有協(xié)作作用。期刊的責任編輯都不是只負責一個欄目，至少負責二到三個欄目，相對于專家來說，責任編輯的專業(yè)能力有限，對相關領域的研究進展和動態(tài)也了解不夠，難以獨立對稿件的學術(shù)價值作出判斷。需要從事相關領域的專家來為稿件的質(zhì)量、學術(shù)價值把關。這也是專家審稿的主要目的，專家的復審是對責任編輯初審的有利補充。責任編輯大多是從編輯的角度對稿件進行審核，他們熟悉國家出版方面的規(guī)章制度，在掌握各種出版信息、論文寫作規(guī)范等方面要優(yōu)于專家，更多關注稿件的謀篇布局、語言文字、結(jié)構(gòu)層次等方面，而審稿專家則從稿件是否有新意、學術(shù)價值、有無刊用價值等方面來審稿，側(cè)重于稿件內(nèi)容的學術(shù)性。因此，稿件的審查，既需要責任編輯主導稿件的全過程，也需要專家的學術(shù)輔助。學術(shù)論文需要編輯從編輯角度初審，專家從學術(shù)角度復審，二者的結(jié)合才能使審稿結(jié)果較科學、客觀、公正。

三 責任編輯學術(shù)責任的實現(xiàn)

如前所述，責任編輯在審稿策劃和處理過程中起著主導作用，是主體。責任編輯可通過以下方式實現(xiàn)對審稿過程的控制：

(一)把握好“初審關”

為了減少資源浪費，責任編輯在稿件外審之前，需過濾送審意義不大、學術(shù)價值低的稿件。這需要責任編輯可以在長期的編輯經(jīng)驗中總結(jié)提煉，由部分把握稿件整體情況。具體而言，要找準文章的信息點。從論文的標題、摘要和關鍵詞可以了解文章的主旨；引言和結(jié)語可以大致了解作者對本論題在學界研究的概括、總結(jié)，是否有自己新的主張；閱讀一段文章語言，看其表達是否準確、嚴謹，是否文約而事豐；從圖表格式等論文要素是否規(guī)范可見作者的寫作態(tài)度；從參考文獻的著錄可反映作者進行該項研究時閱讀、參考過的資料，作者的視野，論文的學術(shù)水平；從作者的相關信息、基金項目等方面，可以大致知曉作者的學術(shù)水平……盡管這些信息點不能全面地呈現(xiàn)文章的質(zhì)量和學術(shù)價值，但仍可以綜合其它因素，成為編輯初審判斷的有力佐證。

同時，編輯部也要強化責任編輯的“初審意識”。編輯部制定一定的初審要求，責任編輯將初審意見大致書寫，初審意見不僅能與專家的復審意見相對比，而且在書寫過程中，能強化編輯的責任意識，提高編輯的初審能力及稿件的初審質(zhì)量。

(二)優(yōu)化專家復審程序

1.送審準確。審稿專家的選擇是準確判斷論文學術(shù)價值的關鍵。因此，責任編輯需建立審稿專家?guī)欤熑尉庉嫅撏ㄟ^以下原則來建立專家檔案：一是了解審稿專家的學術(shù)能力。一般來說，審稿專家應對所審稿件涉及領域有相關研究，可以通過專家近期發(fā)表的論文、著作來了解他們的最新學術(shù)動態(tài)。選擇時下正在從事相關研究的審稿人，他們既熟悉這個方向的研究歷史，又熟悉最新的技術(shù)手段和實驗過程，審起稿來自然就得心應手，容易取得較為理想的審稿效果。[7]二是了解專家的品鑒能力。專家的品鑒客觀公正，沒有自己的主觀情緒。三是了解專家的審稿態(tài)度。責任編輯應多選擇那些審稿認真、審返及時、熱衷于審稿工作的專家。審稿專家檔案庫建立以后，還要根據(jù)審稿結(jié)果及稿件出版之后的下載率、引用率來對審稿專家作出評價，不斷補充、完善、更新審稿專家檔案庫，盡量實現(xiàn)高效率、高質(zhì)量的“復審”。

2.健全專家審稿考核制度。審稿專家多是兼職來審稿的，但也需要一套審稿專家考評制度對其進行激勵和淘汰。第一，編輯部應有一整套標準的專家審稿程序，包括審稿回避制度、審稿保密制度、審稿責任追究制度、審稿情況登記和評審制度，以確保專家審稿工作有章可循，加強審稿者的責任感[8]；第二，發(fā)揮編委會的作用，定期由編委會來對審稿專家的審稿情況進行評審，并將評審結(jié)果在一定范圍內(nèi)進行通報，獎勵審稿責任心強、審返速度迅速、審稿質(zhì)量高的審稿者，批評和淘汰審稿滯留、缺乏責任感、誤審誤判的審稿者。

3.有效利用專家意見。能有效利用專家意見，是責任編輯與學術(shù)能力的體現(xiàn)。由于審稿者會受到審理稿件的難易程度、自身的知識結(jié)構(gòu)和審稿環(huán)境(諸如人際關系、利益驅(qū)使等)諸多因素的影響，審稿意見又不同，既有評審公平客觀準確的，也有敷衍塞責、有失公允、帶有偏見的。這就要求責任編輯慎待專家意見，在尊重的基礎上進行斟酌，利用專家的審稿意見來提高自身的審稿能力。責任編輯要仔細閱讀審返意見，對于自己不明白之處，或自行查詢資料，或虛心向?qū)＜艺埥獭⒆约旱某鯇徱庖姾蛯＜业膹蛯徱庖娺M行比對，通過對比發(fā)現(xiàn)自己的不足之處，哪些問題是自己初審時應解決而未能發(fā)現(xiàn)，哪些專業(yè)方面的知識還需進一步的學習與加強。日復一日，責任編輯分析和判斷的能力會在審稿結(jié)果的閱讀和研究中潛移默化、逐漸提高。責任編輯會站在全局的高度，以編輯的眼光，從刊物的實際出發(fā)提出更符合期刊要求的處理意見，為主編的終審提出有針對性的意見。責編也會變得“一專多能”，更能在審稿過程中起主導作用。

(三)提升自身認知能力和協(xié)調(diào)能力

在學術(shù)期刊工作的責任編輯要不斷地學習，大量地獲得有價值的信息，將這些信息內(nèi)化成自身的知識儲備，才能擁有自己的“話語權(quán)”。第一，要加大自己的閱讀量。責任編輯要想擴大自己的知識結(jié)構(gòu)，提高自己的整體認識，最基礎的就是要重視閱讀，形成閱讀習慣，要隨時關注一些前沿的學術(shù)動態(tài)和信息，擴展自己的認知領域，擴大自己的視野。第二，在來稿中，向作者學習。編輯閱讀稿件時，不僅要審視稿件，還應該以讀者的身份去了解作品所提供的學術(shù)信息，或者還可以將稿件提出的問題進行探究，了解它的來龍去脈，因此獲得更多的知識和信息。審理稿件的過程，也是編輯對作者的研究成果和學術(shù)價值或認同、或質(zhì)疑的過程。這個過程會提高編輯的判斷鑒賞能力，也會加深其對這些學術(shù)研究的認識，從而擴展編輯的知識結(jié)構(gòu)。除此之外，責任編輯還需提高自身的溝通協(xié)調(diào)能力。在審稿過程中，責任編輯對外要與作者、專家打交道，對內(nèi)要與主編溝通。編輯工作本身就是需要融合集體智慧、整合各方面資源的一項活動。從外部看，責任編輯要通過認真的初審建立相對穩(wěn)定的作者群，以提供穩(wěn)定的稿源；積極與專家交流，在尊重專家意見的基礎上進行判斷，在斟酌的同時提高自身的學術(shù)能力。從內(nèi)部來看，責任編輯應盡量提供相對完整的稿件信息和審稿意見，為主編的終審提供有價值的參考意見，以便于主編快而優(yōu)的終審。

結(jié)語

高校學報作為學術(shù)期刊，其質(zhì)量和社會影響力最能體現(xiàn)責任編輯的學術(shù)水平和綜合素質(zhì)。因此，責任編輯在稿件審理過程中憑借專家的學術(shù)把關，發(fā)揮自己的主體能動性，提高自己的監(jiān)審能力，讓審稿更高效、更高質(zhì)地進行。

注釋：

①該規(guī)定由新聞出版總署于2007年12月通過，2008年6月1日開始執(zhí)行。

②責任編輯初審的內(nèi)容主要是來稿是否符合刊物的宗旨、有無獨創(chuàng)性、質(zhì)量和發(fā)表價值如何、刊物是否有版面及時發(fā)表等，從而決定是否送編委或有關專家復審。此觀點出自王立名所著《科學技術(shù)期刊編輯教程》，人民軍醫(yī)出版社,1995年版。

參考文獻：

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