論裝備承制單位質量管理體系專項審核

■ 江清波 葉 芃

論裝備承制單位質量管理體系專項審核

■ 江清波 葉 芃

文章論述了質量管理體系審核和質量管理體系專項審核的差別，重點闡述了軍代表對裝備承制單位質量管理體系專項審核的目的、意義和時機，明確了審核的方法步驟、思路和注意事項，為軍代表加強對承制單位質量管理體系監督的針對性提供借鑒。

引言

質量管理體系審核是為獲取審核證據而進行的現場客觀、公正的檢查和評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的獨立的并形成文件的過程。質量管理體系審核可以由裝備承制單位自身組織進行（簡稱內部審核）、第二方組織進行（也稱用戶或顧客審核）、第三方組織進行（即專業認證公司審核）。質量管理體系審核一般是對裝備承制單位進行全面審核，其目的是為了驗證受審核方的質量管理活動是否按規定的要求實施，評價實施效果符合審核準則的程度，以及為持續改進提供依據、課題和機會。

依據審核主體、審核對象和審核方式的不同又可分為各種不同類型的審核，如專項審核或局部審核。本文所討論的專項審核是質量管理體系審核一種類型，是針對已發生的、特定的質量問題、部隊投訴和重大質量事故等各種非預期結果，尋找產生問題的原因，并為質量改進提供依據的審核。

1.專項審核的目的和意義

依據問題排查管理，從管理角度排查造成質量問題的內在原因或體系缺陷，識別并消除業已存在著的管理隱患，是專項審核的主要目的。在對承制單位質量管理體系的監督過程中，軍代表重視抓好專項審核工作意義重大，因其具有較強的針對性，容易得到各相關方面的支持并取得舉一反三的效果，同時通過審核，發現問題、解決問題，運用糾正措施方法來督促承制單位提高管理水平，持續改進質量管理體系。

2.專項審核的特點

2.1 審核范圍有限

與常規的質量管理體系審核相比，專項審核是針對發現問題而進行的審核，審核中雖然可能會涉及其它相關的問題，但它的審核范圍肯定是有限的。

2.2 審核重點突出

既是專項審核，必然有很強的針對性，發現什么問題就審與該問題有關的問題，因此重點突出。

2.3 涉及標準的條款少

一般質量管理體系審核是按標準進行全面審核，其所涉及全部質量管理體系要求的條款。而專項審核緊緊圍繞發現的問題開展審核，所以涉及標準的條款少。

2.4 涉及部門和人員少

一般質量管理體系審核是按標準對承制單位進行全方位審核，其所涉及部門將是與產品質量有關的所有部門和人員。而專項審核所涉及的部門和人員只是與本次審核有關的部門和人員。

2.5 審核員更具優勢

第三方審核由國家注冊審核員承擔，而專項審核一般屬第二方審核，由第二方有關部門批準的經培訓和資格認可的人員承擔。對軍品來說，一般由業務機關人員和駐廠軍代表組成。由于軍代表常年工作在第一線，在對人員地域和專業知識上及對體系和產品生產過程的了解程度，具有第三方不可比擬的優勢，更貼近組織，更貼近產品。站得越近，看得越清，可減少審核工作的死角。

3.專項審核的基本思路和時機

3.1 專項審核的基本思路

軍代室組織專項審核的指導思想就是依據問題查管理，從管理角度排查造成質量問題的內在原因或體系缺陷，識別并消除業已存在著的管理隱患，運用糾正措施方法來提高管理。其基本審核思路為：軍代室針對承制單位出現的質量問題，對應具體的產品或合同，深入調查影響產品質量活動與質量管理標準的符合性，對產品質量控制的有效性，特別是直接影響產品質量的產品實現過程。運用質量管理體系審核中的“追溯”方式，對已發生的質量問題進行追根溯源，并為質量改進提供依據。

3.2 專項審核的時機

軍代室組織質量管理體系專項審核主要依據以下幾個方面的信息或指令。

3.2.1 根據部隊反饋信息，軍代表室針對需要解決的質量問題，為調查相關問題產生的原因并提出改進建議時。

3.2.2 各種形式質量會議通報的質量信息，發現典型的質量問題，需要進行歸零評審時。

3.2.3 生產過程中發生產品嚴重以上質量問題、批質量事故，以及部隊投訴、反映強烈的重大批質量問題時。

3.2.4 遇有其它問題，軍代表認為必要時。

4.專項審核的關注重點

4.1 審核依據、組織和計劃

軍代室根據部隊投訴和科研生產過程中已發生的質量問題的輕重緩急和嚴重程度，評估后，決定審核項目，指定審核組長，確定審核目的、范圍，下達審核指令。審核組長根據審核項目的性質、特點，選調經過培訓、授權并能勝任審核工作的軍代表組成審核組，必要時應配置相關專業的技術專家擔任審核組顧問。為了有效開展好專項審核，應制定《專項審核計劃》，將專項審核的范圍、審核組成員、審核時間安排、審核的要求、審核范圍等進行明確，為順利開展專項審核打下良好的基礎。由于專項審核的主要目的在于發現質量問題背后的管理問題，對專項審核人員的能力要求應高于常規審核。參與專項審核的軍代表不但需要理解GJB9001B-2009標準的要求，有比較豐富的審核經驗與技巧，還要對企業產品的專業技術有深入了解，能夠根據收集到的審核證據，從管理和技術兩方面對過程運用的適應性做出判斷。

4.2 落實審核任務

審核組長應提前與承制單位被審核部門領導進行溝通，索取專項審核所需的文件資料，并向受審核方說明審核的目的是為了查明原因改進工作，以取得受審核人員的支持和配合。審核組長應根據需要結合質量問題及受審核單位的特點，編制審核計劃和審核檢查表，根據所掌握的文件資料進行人員分工，向審核員分配審核任務，報軍代室領導批準后組織實施。現實操作中，軍代室在實施專項審核時，將審核員的選擇作為首要環節。通常情況下，審核組成員要包括目前在軍品承制單位從事軍品驗收、科研、訂購等方面的軍代表。必要時，還可以邀請其他軍代室或外單位專家參與專項審核。

4.3 審核實施

審核活動應以事實為依據，以標準和文件規定為準繩，采用交談、查閱文件記錄、現場觀察、質量問題專題會和抽樣驗證等方式進行。審核發現應經受審核人員確認，質量問題的原因及審核結論應得到受審核人員認可。現場審核結束后，審核組應整理審核資料，出具審核報告和不合格報告，提出整改要求和整改期限。同時由軍品承制單位最高管理者代表主持召開管理評審會，并由承制單位相關受審核方作專題發言。如果審核報告所提問題有共性或對其他部門有參考價值，應通過會議或簡報形式進行通報，使相關部門引以為戒，防患未然。專項審核的針對性很強，在實施專項審核的策劃時，需要有大量的信息作支撐，才能保證審核工作的針對性、系統性和有效性。在實施專項審核的策劃時，針對具體的產品或合同，審核組通常應調查了解以下情況：①一段時間內的質量統計情況；②所涉及產品的過程運作情況；③過程所使用的設備運行的有關情況；④一段時間內，過程及其產品的變化情況。

4.4 審核效果及驗證

受審核部門應對不合格事實進行原因分析，或可采用故障再現的方式對原因進行確認，針對原因采取糾正及落實糾正措施，并按照規定的期限將糾正措施實施情況報審核主管部門。“糾正”是為消除已發現不合格所采取的措施，即把本次錯誤改正，是治標措施。“糾正措施”是為消除已發現的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施，即從原因上得到改正，是治本措施。軍代表室應指定人員對受審核方整改效果進行驗證，驗證應重點考察原因分析是否正確，措施是否針對原因，能否有效防止同類問題再發生。若措施有效，應將整改效果向軍代室報告，必要時，應要求有關部門修改相應文件，并按新的文件規定執行。若措施無效，則應責成受審核部門重新分析原因，進一步采取糾正措施。軍代室應把受審核部門不合格整改完成時間和整改效果納入對該承制單位的質量評價或考核范圍，及時向承制單位主管領導通報審核情況和整改結果，并妥善保存專項審核資料。

5.結束語

質量管理體系審核是質量管理體系中的一項重要內容，在對項目部進行審核的過程中經常發現一些重復發生的問題，針對這些問題提出解決辦法運用管理體系思路方法指導規范項目各項管理工作 實現公司和項目的持續改進，促進全面管理績效的提高。

通過對承制單位質量管理體系專項審核工作的開展，并持續有效地進行實施，能夠促使承制單位了解自身的弱點和不足，真正提高質量意識，認真自覺地貫徹質量管理的各項規章制度，從而實現產品質量的長期保證和不斷提高。

[1]GJB9001B-2009質量管理體系要求（S）.

[2]趙建軍，艾德峰，谷勇.第二方質量管理體系審核特點與必要性[J].大眾標準化.2005(7)：5-6.

[3]沈新明，黃龍清，吳雪松.整改是推動企業管理提升的強勁動力[J].現代企業.2013(11)：9-10.

[4]汪勤紅.質量管理體系審核中的常見問題[J].2014(03)：106-107.

(作者單位：總裝南京軍代局駐揚州地區軍代室)

江南工業集團順利通過《武器裝備科研生產許可證》復評審查

9月11日至12日，根據江南工業集團有限公司《武器裝備科研生產許可證》申請，由國防科工局軍工項目審核中心組織的專家審查組對該公司《武器裝備科研生產許可證》進行了復評審查。在該公司各單位的積極配合下，復評審查順利通過，為該公司軍品科研生產的進一步發展鋪平了道路。公司領導廖平、黃懷德、王瑋、范勝華參加復評審查首、末次會議。

復評審查期間，專家審查組成員了解了有關公司基本情況、延續申請許可項目變化情況和科研生產許可現場自查情況；通過軍代表座談會，與各武器裝備軍代表進行了充分的交流溝通，深入了解了公司軍品的質量、信譽等情況；現場審查了科研水平與管理、基礎設施與相關基礎設備、安全生產與環境保護、質量及信譽、財務及安全保密等11類資質，詳細查看了文件、記錄等相關資料。

專家審查組一致認為，公司提供的資質材料真實有效，審查成績在兵器集團同行業范圍內靠前，具備武器裝備科研生產能力，準予發放《科研生產許可證》。針對審查中發現的問題，審查組提出了加強安全工作、提高管理水平和強化人才管理三點建議。（曾小佳 劉燕華）